中证网讯作为山西省内唯一国有控股上市券商，山西证券传承晋商文化中“诚信为本、信义为先”的经营哲学，形成“诚信、稳健、规范、创新、高效”的经营理念和“以义制利、协作包容、追求卓越”的核心价值观，打造了独具特色的证券公司文化。
“未来，山西证券将聚焦功能性作用发挥，围绕建设一流投资银行的目标，坚定走好差异化高质量发展之路。”山西证券党委书记、董事长侯巍近日在接受中国证券报记者专访时表示，党的二十届三中全会绘就了新时代新征程全面深化改革的宏伟蓝图。作为地方性金融机构和上市证券公司，山西证券将不断深化内部体制机制改革，找准定位，守正创新，以自身差异化高质量发展促进资本市场高质量发展，更好服务实体经济和人民生活。
进一步提高政治站位 全方位推进差异化高质量发展
侯巍表示，党的二十届三中全会提出“深化金融体制改革”“完善金融机构定位和治理，健全服务实体经济的激励约束机制”“健全投资和融资相协调的资本市场功能，防风险、强监管，促进资本市场健康稳定发展”等一系列重要任务，既对全面深化资本市场改革提出了新要求，也为资本市场创造了新的发展机遇。
“山西证券将进一步提高政治站位，坚持金融工作的政治性和人民性，把促进资本市场高质量发展、更好服务实体经济和人民生活作为使命任务。”侯巍表示，公司将聚焦功能发挥，锚定国家和地方重大发展战略、重点产业领域，以做好“五篇大文章”、培育发展新质生产力、构建现代化产业体系等为服务方向，充分发挥资本市场价值发现、资源配置、促进创新资本形成以及财富管理等功能作用，增强综合金融服务优势，全方位推进自身差异化高质量发展，为建设金融强国贡献力量。
在侯巍看来，金融高质量发展离不开文化的有力支撑和丰厚滋养。培育和践行中国特色金融文化，是金融服务实体经济的必然要求。一直以来，山西证券坚持以党建引领金融文化建设，把诚信作为立司之本，同时从晋商“诚信为本、信义为先”的经营哲学中汲取营养和智慧，接续形成“诚信、稳健、规范、创新、高效”的经营理念和“以义制利、协作包容、追求卓越”的核心价值观，打造了独具特色的证券公司文化。以弘扬和培育行业文化为核心，以保护投资者合法权益为出发点，坚持法治与德治并重、奖优与惩劣并举、近期和长远并行，持续优化健全制度体系、有效防范化解风险、强化员工职业道德建设，积极履行社会责任，提升服务实体经济能力。“五要五不”中国特色金融文化、行业文化和公司核心价值观，正在全体干部员工中形成高度的思想共识和行动自觉，成为公司全方位推进差异化高质量发展生生不息的源泉动力。
新时代新征程，公司将深入践行“五要五不”中国特色金融文化，厚植金融为民情怀，坚持盈利服从功能发挥，把服务实体经济发展、保障投资者利益摆在更加突出位置，稳健审慎、守正创新，完善公司治理体系，全面加强风险管理，推动合规、风控体系全覆盖，为公司可持续健康快速发展蓄能加力。
矢志服务实体经济 全面融入国家和山西发展大局
“公司始终把服务实体经济和人民生活作为壮大自身综合实力、打造核心竞争力的根本路径。”侯巍表示，近年来，公司牢记金融初心使命，全面融入国家战略和山西转型发展大局，构建了培训、股改、挂牌上市、并购重组、咨询服务、投融资等全链条服务机制，为高质量发展和现代化建设贡献力量。在山西省内，公司服务了90%以上的省属国企和大多数新三板企业和四板企业，近年来帮助省内企业直接融资超过1300亿元，公司债券承销金额连续四年在省内券商中排名第一。
公司深度服务山西国资国企改革，推进了一批具有广泛市场影响力的标杆项目，提升了区域影响力，打出了全国知名度。通过自有资金、产业基金、创投基金等累计滚动投资省内各类企业近46亿元，引导社会资本服务实体经济，孵化出一大批优质企业，对新质生产力培育发展、专精特新、“三农”等支持力度持续加大。
侯巍介绍，山西证券立足山西，结合中小企业实际需求，成立了专门工作团队，构建了以总部专业服务为支撑、分支机构为触角、覆盖省内11市及县域的中小企业服务体系。公司聚焦山西省18个省级特色专业镇、16条省级重点产业链、专精特新等领域，以挂牌上市为抓手，为中小企业提供全生命周期一体化综合金融服务。截至目前，公司累计助力山西省内42家中小企业登陆新三板，占省内新三板累计挂牌企业总数的37%;累计推荐350余家中小企业股改并挂牌山西股权交易中心“晋兴板”，占该板块挂牌总数近四分之一，在区域性股权市场建设中发挥主力军作用;通过中小创投基金、绿色能源基金、信创基金、上市倍增基金、专业镇基金等私募股权投资基金，累计投资省内中小企业项目50余个，孵化出一批创新型企业和专精特新企业，成为推动山西省产业转型升级的“生力军”。
公司加强“投资+投行+研究”共建与联动，聚焦“科技金融”服务新质生产力培育。子公司山证投资在省内投资了国润储能、太原市京丰铁路电务器材、向明智控等一批科技型企业。2024年，根据省委、省政府部署，公司设立省级天使投资引导母基金，聚力服务“晋创谷”创新驱动平台建设，重点扶持种子期、初创期科技创新型企业。在山西省外，发起设立扬州山证启航基金、安徽芯屏基金、山东新引擎基金等多只市场化投资基金，形成较为丰富的基金产品矩阵，助力企业成长，服务新质生产力发展。
从业绩来看，山西证券2023年年报显示，公司实现营收34.71亿元，净利润6.2亿元，同比增长7.88%。2024年，公司前三季度归母净利润同比增长57.83%。据侯巍介绍，公司经营业绩保持了较好韧性，其驱动因素主要是持续的业务聚焦和差异化转型。今年上半年，公司传统业务稳步发展，优势业务稳中有升，保持较快增长。在财富管理方面，公司加快产品化、机构化和数字化转型，上半年代销金融产品业务收入增长51.9%，债券经纪业务规模同比增长95.30%。在资产管理方面，公司以多资产配置业务转型为目标，持续优化产品体系和销售体系，管理规模稳步提升。在投资银行方面，公司聚焦企业并购重组和债券融资业务，山西省内公司债券承销规模保持第一名。截至目前，公司2024年地方债承销规模位列证券公司第12名。同时，积极拓展省外重点区域。FICC业务坚持多资产、多策略、全天候展业方向，继续保持行业领先地位。
侯巍表示，山西证券以高质量发展为首要任务，持续推进差异化发展战略，推动基础业务转型升级，大力培育业务新动能。未来，公司将坚持以客户为中心，聚焦个人、机构和企业三大类客群需求，打造专业化、综合化、平台化服务体系，以客户视角重构协同，提升高质量发展核心竞争力。
加强党的全面领导 全力推动全面风险管理体系建设
举一纲而万目张。侯巍表示，公司始终坚持和加强党的全面领导，明确党委会研究“三重一大”事项清单、前置研究重大经营管理事项清单，把党的领导融入公司治理、经营管理全过程，把党的政治优势、制度优势转化为公司治理效能。公司全面加强基层党组织建设，打造“山证先锋”党建品牌，充分发挥党支部战斗堡垒作用。坚持党管干部和市场化选用人才相结合，不断加强干部人才队伍建设。纵深推进全面从严治党，持之以恒正风肃纪，深入开展党纪学习教育，推动全体干部员工进一步增强纪律意识、提高免疫力，以高质量党建促进高质量发展。公司党委被评为山西省先进基层党组织，公司团委荣获共青团中央授予的“全国五四红旗团委”荣誉称号。
侯巍表示，防范化解金融风险，是金融工作的永恒主题。新“国九条”和资本市场“1+N”系列政策，贯穿其中的主线就是强监管、防风险、推动资本市场高质量发展。山西证券坚持审慎稳健的经营理念，持续推进全面风险管理工作。每一年度，公司结合业务发展战略、市场环境、监管变化和实际风险状况制定风险指标体系，覆盖各类风险、各业务条线、各层级子公司。在“两强两严”监管背景下，公司高频次全面开展风险排查，制定负面清单及黑名单，明确业务边界与风险底线，提升整体风险管控能力和基础管理水平，实现对风险的早识别、早预警、早暴露、早处置。同时，公司大力推进风险管理数智化转型，持续更新迭代市场风险、信用风险管理系统等，构建了全面、科学、灵活的压力测试体系以及一线实时监测与总部非现场监测相结合的多层次风险监测体系，打造了一支专业过硬的风险管理队伍，实现高质量发展与高水平安全良性互动。
“公司以‘五要五不’中国特色金融文化为指引，深入践行‘合规、诚信、专业、稳健’行业文化理念，并将其融入公司合规文化。”侯巍表示，今年以来，公司先后组织开展了公司法、新“国九条”及配套政策专题培训，全员签署《廉洁诚信从业承诺书》，不断增强员工廉洁从业、规范执业意识，促进合规展业。党委承担廉洁文化建设和廉洁从业风险防控主体责任，董事会制定廉洁从业管理目标，监事会对董事、高级管理人员履行廉洁文化建设和廉洁从业管理职责的情况进行监督，形成纪检专责监督，合规、风控、审计、纪检全方位形成合力的监督体系。同时，通过“合规管理公众号”“合规视频号”等定期推送涵盖监管政策解读、典型处罚案例、反洗钱知识、客户异常交易以及廉洁从业等内容，构建全面深入的合规知识体系，营造风清气正、廉洁从业、合规展业的合规文化氛围。
侯巍说，未来，公司将聚焦差异化发展路径，发挥五大业务委员会和九大管理决策委员会的专业职能，精细化资产负债管理、风控合规、数字化转型等战略支撑体系，持续深化公司治理。坚持以高质量发展为首要任务，助推重大战略实施、山西新型能源体系和现代化产业体系建设，加强优质创新型企业综合服务，培育新质生产力项目。坚定服务实体经济和财富管理转型方向，优化业务结构，加快构建功能丰富融合、协同优良高效的综合服务平台，形成内外一体化、产品多元化、服务综合化的联动格局，全方位推动差异化高质量发展，努力实现区域综合实力领先、全国有差异化竞争优势的战略目标。
