上证报中国证券网讯10月18日，证监会官网披露对海通证券采取责令改正措施的决定与对姜诚君采取监管谈话措施的决定。

证监会发现海通证券在部分项目中履职尽责不到位;投行立项环节把关不严;质控、内核核查把关不严;投行业务信息管理系统建设不完善，违反了有关规定。证监会决定对海通证券采取责令改正的行政监督管理措施。姜诚君作为分管投行业务高管，对相关违规行为负有责任，被要求于6月21日15时到证监会接受监管谈话。

记者注意到，罚单的落款时间为5月31日。7月31日，海通证券公告称，董事会收到姜诚君的辞职报告，其因个人原因申请辞去公司副总经理职务。据中央纪委国家监委网站8月28日披露，在中央反腐败协调小组国际追逃追赃工作办公室统筹协调和公安部等部门协助下，经上海市监察机关、公安机关与有关国家执法机关密切合作，外逃职务犯罪嫌疑人姜诚君在境外落网并被遣返回国。