珂玛科技:中信证券股份有限公司关于苏州珂玛材料科技股份有限公司首次公开发行网下配售限售股份上市流通的核查意见

中信证券股份有限公司

关于苏州珂玛材料科技股份有限公司

首次公开发行网下配售限售股份上市流通的核查意见

中信证券股份有限公司（以下简称“保荐人”）作为苏州珂玛材料科技股份有限公司（以下简称“珂玛科技”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法

律、法规和规范性文件的规定，对珂玛科技首次公开发行网下配售限售股份上市流通的事项进行了审慎核查，具体核查情况及意见如下：

一、首次公开发行网下配售股份概况经中国证券监督管理委员会《关于同意苏州珂玛材料科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2024〕640号）同意注册，并经深圳证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）7500.00 万股，并于 2024 年 8 月 16日在深圳证券交易所创业板上市。

首次公开发行股票前，公司总股本为36100.00万股。首次公开发行股票后，公司总股本为43600.00万股，其中无流通限制及限售安排的股票数量为

5639.8108万股，占发行后总股本的比例为12.94%；有流通限制或限售安排的股票数

量为37960.1892万股，占发行后总股本的比例为87.06%。

本次上市流通的限售股份属于公司首次公开发行网下配售限售股，股份数量为

3601892.00股，占发行后公司总股本的0.83%，限售期为自公司股票首次公开发行并在深圳证券交易所上市之日起6个月，该部分限售股将于2025年2月17日（星期一）限售期届满并上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，自公司首次公开发行网下配售限售股至今，公司未发生因利润分配、公积金转增、股份增发、回购注销等导致股本数量变动的情况。

三、申请解除股份限售股东履行承诺情况

1根据公司《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》：“网下发行部分采用比例限售方式，网下投资者应当承诺其获配股票数量的10%（向上取整计算）限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起6个月。即每个配售对象获配的股票中，90%的股份无限售期，自本次发行股票在深交所上市交易之日起即可流通；10%的股份限售期为6个月，限售期自本次发行股票在深交所上市交易之日起开始计算。本次发行中网下比例限售6个月的股份数量为360.1892万股，约占网下发行总量的10.01%，约占本次公开发行股票总量的4.80%。”除上述承诺外，本次申请上市流通的网下配售限售股的股东无其他特别承诺。截至本公告披露日，持有公司网下配售限售股的股东在限售期内严格遵守了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，公司对上述股东不存在违规担保。

四、本次解除限售股份的上市流通安排

1、本次解除限售股份的上市流通日期为2025年2月17日（星期一）；

2、本次解除限售股东户数共计5328户；

3、本次解除限售股份数量为360.1892万股，占发行后公司总股本的0.83%；

4、本次申请解除股份限售的具体情况如下：

限售股份数量（万本次解除限售股份剩余限售股份数量限售股类型占公司总股本比例

股）数量（万股）（万股）首次公开发行网下

360.18920.83%360.18920

配售限售股

注：因存在一名股东持有多个账户的情形，户数不代表股东数量。本次解除限售股份不存在被质押、冻结的情形；本次解除限售股份的股东中，无股东同时担任公司董事、监事或高级管理人员，无股东为公司前任董事、监事、高级管理人员且离职未满半年的情形。

2五、本次解除限售股份上市流通前后股本结构变动表：