现场检查报告
华泰联合证券有限责任公司
关于深圳市绿联科技股份有限公司2024年现场检查报告
根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》等有关法律法规的要求，华泰联合证券有限责任公司作为深圳市绿联科技股份有限公司（以下简称“绿联科技”或“公司”）首次公开发行股票的保荐人，于2024年12月2日至12月3日对深圳市绿联科技股份有限公司2024年有关情况进行了现场检查，报告如下：
保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司被保荐公司简称：绿联科技
保荐代表人姓名：王天琦联系电话：0755-82492010
保荐代表人姓名：高博联系电话：0755-82492010
现场检查人员姓名：王天琦
现场检查对应期间：2024年度
现场检查时间：2024年12月2日至12月3日
一、现场检查事项现场检查意见
（一）公司治理是否不适用
现场检查手段：查阅公司章程、公司治理制度、三会规则、上市后的历次三会记录、上市后的信息披露文件。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规√
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行√
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议
√
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认√
5.公司董监高是否按照有关法律法规和深圳证券交易所相
√关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信
√1息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了
√相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立√
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争√
（二）内部控制
1黄劲业先生因个人原因申请辞去第二届董事会独立董事职务，2024年9月13日公司召开2024年第二次
临时股东大会审议并通过《关于补选第二届董事会独立董事的议案》文广先生当选为公司第二届董事会独立董事，此事项不构成董监高发生重大变化。
1现场检查报告
现场检查手段：查阅与内部审计、委托理财、套期保值相关的制度，查阅审计委员会会议文件。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部
√门（如适用）
√（上
2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内
市前已
部审计部门（如适用）
设立）3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适√
用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审
√
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计
√
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问√题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用
√
情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审
√
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审
√
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
（2024
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部
年年报
控制评价报告（如适用）披露前
提交）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建
√
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司上市后的信息披露文件及相关的重要备查文件。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致√
2.公司已披露的内容是否完整√
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展√
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项√
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司
√信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在深圳证券交易所互动
√易网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅并检查与关联交易、对外担保相关制度的建立与执行情况。
2现场检查报告
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其他关联人直
√接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其他关联人是否不存在直接或
√者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露
√义务
4.关联交易价格是否公允√
5.是否不存在关联交易非关联化的情形√
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义
√务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保
√债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相
√应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：检查募集资金监管协议的签署情况，查阅与募集资金相关的管理制度，获取募集资金账户对账单，访谈相关人员关于募集资金使用情况。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议√
2.募集资金三方监管协议是否有效执行√
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等
√情形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂
√
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
√
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资
√效益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险√
（六）业绩情况
现场检查手段：与管理层访谈公司上市后业绩变动情况，对比分析同行业公司业绩情况。
1.业绩是否存在大幅波动的情况√
2.业绩大幅波动是否存在合理解释√
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常√
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司、主要股东作出的承诺以及信息披露文件中相关披露内容。
1.公司是否完全履行了相关承诺√
2.公司股东是否完全履行了相关承诺√
3现场检查报告
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司章程关于现金分红的规定、利润分配相关的公告，向管理层访谈了解公司生产经营情况。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露√
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露√
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因√
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化
√或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险√
6.前期监管机构和保荐人发现公司存在的问题是否已按相
√关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明无。
（以下无正文）
4现场检查报告（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于深圳市绿联科技股份有限公司2024年现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
王天琦高博华泰联合证券有限责任公司年月日
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