六九一二:监事会议事规则

四川六九一二通信技术股份有限公司监事会议事规则

四川六九一二通信技术股份有限公司

监事会议事规则

第一章总则

第一条为明确四川六九一二通信技术股份有限公司（以下简称公司）监事

会职责权限，规范监事会的组织和行为，充分发挥监事会的监督管理作用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及其他法律法规、中国证监会的有关规定和

《四川六九一二通信技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本议事规则。

第二条监事会依据《公司法》和《公司章程》设立，并行使对公司董事及高

级管理人员的监督权，保障股东利益、公司利益和员工的利益不受侵犯。

第三条监事应当遵守法律、法规和《公司章程》，忠实履行监督职责。

监事依据有关法律、法规、《公司章程》及本议事规则的规定行使监督权的

活动受法律保护，公司应采取有效措施保障监事的知情权，为监事正常履行职责提供必要的协助，任何人不得干预、阻挠。

第二章监事

第四条公司依法设立监事会。

监事会是公司依法设立的监督机构，对股东会负责并报告工作。

第五条监事由股东代表和公司职工代表担任，设监事会主席一名，可以设副主席。其中职工代表的比例不低于三分之一。

第六条监事每届任期三年，股东代表担任的监事由股东会选举或更换，职

工代表担任的监事由公司职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举或更换。

监事任期届满，监事连选可以连任。

第七条有下列情形之一的，不得担任公司的监事：

(一)无民事行为能力或者限制民事行为能力；

(二)因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序

1四川六九一二通信技术股份有限公司监事会议事规则

被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；

(三)担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的

破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；

(四)担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并

负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；

(五)个人所负数额较大的债务到期未清偿；

(六)被中国证监会处以证券市场禁入处罚，期限未满的；

(七)公司董事、经理和其他高级管理人员及国家公务员；

(八)法律、行政法规或部门规章及其他规范性文件和《公司章程》规定的其他内容。

违反本条规定选举监事的，该选举无效。监事在任职期间出现本条情形的，解除其职务。

第八条监事候选人除应符合前款规定外，还不得存在下列情形：

(一)最近三年内受到中国证监会行政处罚；

(二)最近三年内受到证券交易所公开谴责或两次以上通报批评；

(三)被中国证监会宣布为市场禁入者且尚在禁入期；

(四)被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司监事；

(五)无法确保在任职期间投入足够的时间和精力于公司事务，切实履行监事应履行的各项职责。

(六)董事、高级管理人员及其配偶和直系亲属在公司董事、高级管理人员任职期间不得担任监事。

以上期间，按拟选任监事的股东会召开日截止起算。

监事候选人应在知悉或理应知悉其被推举为监事候选人的第一时间内，就其是否存在上述情形向监事会报告。

监事候选人存在本条第一款所列情形之一的，公司不得将其作为监事候选人提交股东会表决。

第九条监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会成员低于法定人数或者职工代表监事辞职导致职工代表监事人数少于监事会成员的

2四川六九一二通信技术股份有限公司监事会议事规则三分之一的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法规、《公司章程》或本议事规则的规定，继续履行监事职务。

第十条监事按《公司法》、《公司章程》及本议事规则的规定参加监事会会议并行使表决权。

第十一条监事应承担下列义务：

(一)遵守国家法律、行政法规和《公司章程》的规定，履行忠实和勤勉的义务，维护公司利益，履行监督职责；

(二)执行监事会决议，维护股东、公司利益和员工权益；

(三)保守公司机密，除依照法律规定或者经股东会同意外，不得泄露公司秘密；

(四)不得利用职权谋取私利，不得收受贿赂或其他非法收入，不得侵占公司财产；

(五)不得利用其关联关系损害公司利益，若给公司造成损失的，应当承担赔偿责任；

(六)监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或者《公司章程》的规定，给公司造成损害的，应当承担赔偿责任。

第三章监事会的组成和职权

第十二条公司依法设立监事会。依据《公司章程》的规定，监事会设监事三名。监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不低于三分之一。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。

第十三条监事会设主席一名，可以设副主席。监事会主席和副主席（若有）由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会会议；监事会主席不能履行职务或不履行职务的，由监事会副主席（若有）召集和主持监事会会议；

监事会副主席（若有）不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。

第十四条监事会依据《公司法》、《公司章程》以及有关法规行使下列职权：

（一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；

（二）检查公司财务；

3四川六九一二通信技术股份有限公司监事会议事规则

（三）要求董事、高级管理人员提交执行职务的报告，对董事、高级管理人

员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、本章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；

（四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正；

（五）提议召开临时股东会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东会职责时召集和主持股东会；

（六）向股东会提出提案；

（七）依照《公司法》的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；

（八）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事

务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担；

（九）列席董事会会议；

（十）法律、法规、《公司章程》可以规定监事的其他职权。

监事会行使职权所必需的费用，由公司承担。

第十五条监事可以提议召开董事会临时会议，并可以对董事会决议事项提出质询或者建议。

第四章监事会主席的职权

第十六条监事会设监事会主席一名，监事会主席为监事会召集人。

第十七条监事会主席行使下列职权：

(一)召集和主持监事会会议，并检查监事会决议的执行情况；

(二)代表监事会向股东会报告工作；

(三)监事会授权履行的其他日常监督职能；

(四)法律、法规及《公司章程》规定的其他职权。

第十八条监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由监事会副主席召

集和主持监事会会议；监事会副主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事履行职务。

第五章监事会的议事规定和工作程序

第十九条监事会会议分为定期会议和临时会议。定期会议每六个月至少召

4四川六九一二通信技术股份有限公司监事会议事规则开一次，出现下列情况之一时，监事会应当在十日内召开临时会议：

(一)任何监事认为必要时；

(二)股东会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章、监管部门规定和要

求、《公司章程》、公司股东会决议和其他有关规定的决议时；

(三)董事、高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害或者在市场造成恶劣影响时；

(四)公司、董事、监事或者高级管理人员被股东提起诉讼时；

(五)公司、董事、监事、高级管理人员受到证券监管部门处罚或者被深圳证券交易所公开谴责时；

(六)证券监管部门要求召开时；

(七)法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定的其他情形。

监事会会议因故不能如期召开，应说明原因。

第二十条在发出召开监事会定期会议的通知之前，监事会主席应当向全体

监事征集会议提案。在征集提案和征求意见时，监事会主席应当说明监事会重在对公司规范运作和董事、高级管理人员职务行为的监督而非公司经营管理的决策。

第二十一条监事提议召开监事会临时会议的，应当直接向监事会主席提交

经提议监事签字的书面提议。书面提议中应当载明下列事项：

(一)提议监事的姓名；

(二)提议理由或者提议所基于的客观事由；

(三)提议会议召开的时间或者时限、地点和方式；

(四)明确和具体的提案；

(五)提议监事的联系方式和提议日期等。

监事会主席在收到监事的书面提议后三日内，应当发出召开监事会临时会议的通知。

第二十二条召开监事会定期会议和临时会议，监事会主席应当分别提前十

日和三日发出会议通知，通过专人送达、邮件、电子邮件、传真、电话之一种或几种方式进行。非专人送达的，还应当通过电话进行确认并做相应记录。但是在出现紧急情况需要尽快召开监事会临时会议时，可以随时通过口头或者电话等方式发出会议通知，不受上述通知期限的限制，但召集人应当在会议上作出说明。

5四川六九一二通信技术股份有限公司监事会议事规则

第二十三条监事会会议通知应当包括以下内容：举行会议的日期、地点和

会议期限，事由及议题，发出通知的日期。口头会议通知至少应包括上述第（一）、

（二）项内容，以及情况紧急需要尽快召开监事会临时会议的说明。

第二十四条监事会会议应当以现场方式召开。紧急情况下，监事会会议可

以通讯表决方式进行表决，但监事会召集人（会议主持人）应当向全体监事说明具体的紧急情况。通讯表决时，监事应当将其对审议事项的书面意见和投票意向在签字确认后将原件寄回或传真至监事会办公室。监事不应当只写明投票意见而不表达其书面意见或者投票理由。

第二十五条监事会会议应当由监事本人出席，监事因故不能出席的，应当书面委托其他监事代为出席和表决。

监事委托其他监事代为出席的委托书应当载明：委托人和受托人的姓名；委

托人不能出席监事会的理由；委托人对每项提案的简要意见（如有）；委托人的授权范围和对提案表决意向的指示；委托人签名及日期等。委托书应送达监事会主席，由监事会主席或其指定的一名监事办理授权委托登记，并在会议开始时由主持人向与会人员宣布。代为出席会议的监事应当在授权范围内行使监事的权利。

监事未出席监事会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。

第二十六条监事会会议应当由全体监事过半数出席方可举行。相关监事拒

不出席或者怠于出席会议导致无法满足会议召开的最低人数要求的，其他监事应当及时向监管部门报告。

董事会秘书应当列席监事会会议。监事会认为有必要时，可以邀请董事、总经理、其他高级管理人员、证券事务代表、内部及外部审计人员列席监事会会议，回答所关注的问题。

第二十七条会议主持人应当逐一提请与会监事对各项提案发表明确的意见。

第二十八条监事会会议在讨论重大问题时，如所论议题尚有不明确之处，监事会主席在征求与会监事的意见后可决定暂缓表决，待进一步调查核实后，提交下次会议表决。对暂缓表决的事项应在监事会决议中做出说明。

第二十九条监事会会议实行记名的书面或举手方式表决，每一监事有一票表决权。监事的表决意向分为同意、反对和弃权。与会监事应当从上述意向中选择其一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，会议主持人应当要求该监事重

6四川六九一二通信技术股份有限公司监事会议事规则新选择，拒不选择的，视为弃权；中途离开会场不回而未做选择的，视为弃权。

非现场会议召开时存在上述情形的，会议召集人可以敦促相关监事在合理期限内重新选择或表决，未在合理期限内重新选择或表决的，视为弃权。

监事会形成决议应当经全体监事过半数同意。

第三十条监事会决议应当包括以下内容：

（一）会议召开的时间、地点、方式，以及是否符合有关法律、行政法规、部门规章和公司章程规定的说明；

（二）实际出席会议的监事人数（包括委托他人出席的监事人数和以通讯表决方式出席会议的监事人数）、缺席的监事人数和姓名、缺席的理由和受托监事姓名。以现场结合通讯表决方式召开监事会会议的，应披露以通讯表决方式出席会议的监事姓名；监事委托他人出席会议的，应披露该监事的姓名、不能亲自出席会议的原因和受托监事姓名；监事缺席会议的，应披露该监事的姓名和缺席会议的原因；

（三）每项提案获得的同意、反对、弃权票数，以及有关监事反对或弃权的理由；

（四）审议事项的具体内容和会议形成的决议。

第三十一条监事会会议记录应当包括以下内容：

（一）举行会议的日期、地点和会议期限；

（二）会议届次、事由及议题；

（三）会议通知的发出情况；

（四）会议出席情况；

（五）会议审议的提案、每位监事对有关事项的发言要点和主要意见、对提案的表决意向；

（六）每项提案的表决方式和表决结果（说明具体的同意、反对、弃权票数）；

（七）与会监事认为应当记载的其他事项。

对于通讯召开的监事会会议，应当参照上述规定，整理会议记录。

第三十二条监事会决议应当经过与会监事签字确认。监事应当保证监事会