深圳市三态电子商务股份有限公司2024年度监事会工作报告

深圳市三态电子商务股份有限公司

2024年度监事会工作报告

股票简称：三态股份

股票代码：301558

二〇二五年四月

1深圳市三态电子商务股份有限公司2024年度监事会工作报告

尊敬的股东：

深圳市三态电子商务股份有限公司（以下简称“公司”）监事会全体成员严

格遵守《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《深圳市三态电子商务股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）和《监事会议事规则》等相关规定，本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度，依法独立履行职责，保障了股东、公司和员工的合法权益。本年度公司监事会共召开九次会议，监事会成员列席或出席了报告期内的历次董事会和股东大会，对公司依法运作、董事及高级管理人员履行职责等情况进行了有效监督，对公司的规范运作和发展起到了积极作用。现将2024年度监事会工作汇报如下：

一、监事会会议召开情况

报告期内，公司监事会共召开九次会议，本着对全体股东负责的精神，监事会恪尽职守，对每项议案都进行认真讨论，仔细分析，保证合法合规性。具体情况如下：

会议名称召开日期审议事项决议情况1、审议《关于使用募集资金置换预先投入募投项目和已

第五届监事会2024年1支付发行费用的自筹资金的议案》；审议通过

第九次会议月19日

2、审议《关于增加募投项目实施主体、实施地点的议案》。

1、审议《关于〈2023年年度报告〉及〈2023年年度报告摘要〉的议案》；

2、审议《关于〈2023年度监事会工作报告〉的议案》；

3、审议《关于〈2023年度财务决算报告〉的议案》；

4、审议《关于2023年度利润分配方案的议案》；

第五届监事会2024年35、审议《关于〈2023年度内部控制自我评价报告〉的议审议通过

第十次会议月27日案》；

6、审议《关于〈2023年度募集资金存放与使用情况专项报告〉的议案》；

7、审议《关于拟续聘2024年度会计师事务所的议案》；

8、审议《关于监事薪酬方案的议案》；

9、审议《关于开展外汇套期保值业务的议案》。

1、审议《关于〈深圳市三态电子商务股份有限公司2024

第五届监事会2024年4年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》；

审议通过第十一次会议月9日2、审议《关于〈深圳市三态电子商务股份有限公司2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》；

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会议名称召开日期审议事项决议情况3、审议《关于核实〈深圳市三态电子商务股份有限公司

2024年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单〉的议案》。

第五届监事会2024年4

1、审议《关于〈2024年第一季度报告〉的议案》审议通过

第十二次会议月24日1、审议《关于调整公司2024年限制性股票激励计划授予价格的议案》；

第五届监事会2024年52、审议《关于调整公司2024年限制性股票激励计划相审议通过

第十三次会议月28日关事项的议案》；

3、审议《关于向2024年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。

1、审议《关于〈2024年半年度报告〉及〈2024年半年度报告摘要〉的议案》；

2、审议《关于使用自有资金支付募投项目所需资金并以

第五届监事会2024年8募集资金等额置换的议案》；审议通过

第十四次会议月27日3、审议《关于〈2024年半年度募集资金存放与使用情况专项报告〉的议案》；

4、审议《关于变更部分募投项目的议案》。

第五届监事会2024年10

1、审议《关于〈2024年第三季度报告〉的议案》。审议通过

第十五次会议月29日

1、审议《关于修订〈监事会议事规则〉的议案》；

2、审议《关于监事会换届选举暨提名非职工代表监事候选人的议案》；

第五届监事会2024年11

3、审议《关于监事薪酬方案的议案》；审议通过

第十六次会议月28日4、审议《关于使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》；

5、审议《关于购买董监高责任险的议案》。

第六届监事会2024年12

1、关于选举第六届监事会主席的议案。审议通过

第一次会议月16日

监事会成员均亲自出席上述会议，会议的召集、召开程序和表决结果合法、有效。经对提交监事会的全部议案认真审议，除需要回避表决的议案外，3名监事均投出同意票，无反对和弃权情况，各项议案均不存在损害全体股东利益的情形。

二、监事会对公司2024年度有关事项发表的意见

（一）对公司依法运作情况的意见

报告期内，监事会成员出席或列席了公司召开的股东大会及董事会，对会议审议事项的决策程序以及董事、高级管理人员的履职情况进行了严格有效的监督。

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监事会认为：报告期内公司依照《公司法》《公司章程》规范运作，公司的决策程序严格遵循了《公司法》《证券法》等有关法律法规及《公司章程》的有关规定，建立了较为完善的内部控制制度并在持续完善中；董事、高级管理人员均能忠实、勤勉地履行职责；公司董事会依法及时、准确、完整地履行信息披露义务，没有应披露而未披露的事项，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等损害股东利益的情形发生。

（二）对公司财务情况的意见

报告期内，公司监事会审核了本公司的会计报表及相关财务资料，监事会认为：公司财务制度健全、财务管理规范、财务运行状况良好，公司财务报表的编制符合《企业会计制度》和《企业会计准则》等有关规定，均能客观、真实地反映公司的财务状况和经营成果，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具的审计意见及对有关事项作出的评价是客观公正的。

（三）对募集资金的存放与使用情况的意见

报告期内，监事会对公司2024年度募集资金的存放和使用情况进行了核查和监督，监事会认为：公司严格按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》和公司《募集资金管理制度》等法规、制度

的相关规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，募集资金实际投入项目与承诺投入项目一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

（四）对公司信息披露事务管理制度的检查情况

公司监事会对报告期内公司信息披露事务的制度与执行进行了检查，认为：

报告期内公司严格执行信息披露事务管理制度的规定，信息披露及时、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。公司在内幕信息管理方面符合相关法律规定，在尽量控制知情人范围的基础上及时登记内幕信息知情人，报告期内未发生利用内幕信息进行违规股票交易的行为，也未发生因内幕交易受到监管部门查处和整改的情形。

（五）对公司关联交易的合理性的意见

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报告期内，公司未发生按照有关法律法规及公司制度，需要提交公司董事会、股东大会审议的关联交易，不存在通过关联交易操纵公司利润的情形，也不存在损害公司利益及其他股东利益的情形。

（六）对公司内部控制自我评价的意见经核查，监事会认为：公司已建立了较为完善的内部控制体系并得到了有效执行，符合《企业内部控制基本规范》及其他相关文件的要求，公司董事会出具的《2024年度内部控制自我评价报告》全面、真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设和运行情况。

三、2025年监事会工作计划

2025年，监事会将继续忠实、勤勉地履行职责，积极适应公司的发展要求，

加强自身学习，拓展工作思路，谨遵诚信原则，加强监督力度，以切实维护和保障公司及股东利益不受侵害，促进公司法人治理结构的完善和经营管理的规范运营，树立公司良好的形象。

深圳市三态电子商务股份有限公司监事会

二〇二五年四月三日

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