三态股份:董事会关于2024年度募集资金存放与使用情况的专项报告

证券代码：301558证券简称：三态股份公告编号：2025-008

深圳市三态电子商务股份有限公司董事会

关于2024年度募集资金存放与使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及相关格式指引的规定，深圳市三态电子商务股份有限公司（以下简称“公司”）董事会编制了《2024年度募集资金存放与使用情况的专项报告》，具体如下：

一、募集资金基本情况经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市三态电子商务股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1201号文）同意注册，公司首次向社会公开发行 11846.00 万股人民币普通股（A 股），每股面值为 1.00 元，每股发行价格为7.33元，募集资金总额为人民币868311800.00元，扣除发行费用106400963.13元（不含增值税）后，募集资金净额为761910836.87元，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并于 2023 年 9 月 25 日出具了“容诚验字[2023]518Z0144 号”《验资报告》。公司对上述募集资金采取专户存储管理，并与开户银行、保荐机构分别签订了《募集资金三方/四方/五方监管协议》。

2024年公司使用募集资金22969.84万元。截至2024年12月31日，募集资金累计使用人民币23015.33万元，募集资金余额为人民币54573.55万元（含利息扣除手续费后净收入等）。

二、募集资金存放和管理情况（一）募集资金管理情况为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律、法规和规范性文件以及公司《募集资金管理制度》的相关规定，公司对募集资金实行专户存储与管理。

公司分别于2021年1月25日、2021年2月9日召开的第四届董事会第十二次会议、2021年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司设立募集资金专项存储账户的议案》，同意公司在首次公开发行股票获得深圳证券交易所审核通过及中国证监会同意注册后，在相关银行就募集资金投资项目分别开设募集资金专项存储账户。

公司及实施募投项目的全资子公司分别在招商银行股份有限公司深圳分行

高新园支行、中信银行股份有限公司深圳分行科兴支行、中国银行股份有限公司

深圳西丽支行、平安银行深圳分行高新北支行、平安银行深圳分行南头支行设立

了募集资金专项账户（以下简称“专户”），对募集资金的存放和使用实行专户管理，并于2023年10月23日分别与上述开户银行及保荐券商中信证券股份有限公司签订了《募集资金三方/四方/五方监管协议》。

公司于2024年1月25日召开的第五届董事会第十四次会议、第五届监事会

第九次会议审议通过《关于增加募投项目实施主体、实施地点的议案》，同意公

司增加西安三态电子商务有限公司、深圳市快云科技有限公司为首次公开发行股

票募投项目之“跨境电商系统智能化升级建设项目”的实施主体，增加西安为该项目实施地点。公司及实施募投项目的全资子公司分别在中信银行股份有限公司深圳分行、平安银行股份有限公司深圳分行设立了专户，对募集资金的存放和使用实行专户管理，并与上述开户银行及保荐券商中信证券股份有限公司签署了《募集资金五方监管协议》。

公司于2024年8月27日召开的第五届董事会第十九次会议和第五届监事会

第十四次会议，以及2024年9月13日召开的2024年第二次临时股东大会，审

议通过《关于变更部分募投项目的议案》，同意公司变更首次公开发行股票募投项目之“仓储智能化升级及服务体系建设项目”之子项目一“义乌仓智能化升级及服务体系建设项目”为新项目“睿观—跨境电商知识产权合规检测 AI SaaS 软件项目”。上述新募投项目实施主体深圳市睿观信息科技有限公司在平安银行股份有限公司深圳分行设立了专户，对募集资金的存放和使用实行专户管理。公司及深圳市睿观信息科技有限公司与上述开户银行及保荐券商中信证券股份有限公司

签署了《募集资金四方监管协议》。

上述协议与深圳证券交易所募集资金监管协议范本不存在重大差异，公司募集资金实行专户存储、专款专用，协议各方均按照《募集资金三方/四方/五方监管协议》的相关规定履行了职责。截至2024年12月31日，上述募集资金监管协议均得到了切实有效的执行。

（二）募集资金专户存储情况

截至2024年12月31日止，公司募集资金专户存储情况如下：

单位：元开户银行银行账号专户余额备注招商银行股份有限公司深圳分行高

110908999810606120767389.85活期资金

新园支行

活期资金：

中国银行股份有限公司深圳西丽支15825111.99

74847762066945825111.99

行理财余额：

30000000.00

活期资金：

1601257.27

平安银行深圳分行高新北支行15845566778817107601257.27

理财余额：

106000000.0015465566778831（已销平安银行深圳分行南头支行0.00-

户）

平安银行深圳分行南头支行154955667788042471569.24活期资金

活期资金：

4548094.73

平安银行深圳分行高新北支行15985566778873189548094.73

理财余额：

185000000.00

平安银行深圳分行南头支行15855667788982359851.99活期资金中信银行股份有限公司深圳分行科

811030101330070156774328874.46活期资金

兴支行

中信银行股份有限公司深圳分行81103010125007210322494125.76活期资金

平安银行深圳分行158155667788442339228.49活期资金合计545735503.78

三、2024年募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目的资金使用情况募集资金投资项目的资金使用情况详见募集资金使用情况对照表（见附表

1）。

（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况

2024年1月25日，公司第五届董事会第十四次会议、第五届监事会第九次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用的自筹资金的公告》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金

3550.70万元，及已支付发行费用的自筹资金1863.10万元，合计5413.80万元。

容诚会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司本次使用募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用的自筹资金进行了专项鉴证，并出具了《关于深圳市三态电子商务股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发行费用的鉴证报告》（容诚专字[2024]518Z0073 号）。保荐机构中信证券股份有限公司出具了《中信证券股份有限公司关于深圳市三态电子商务股份有限公司使用募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用的自筹资金的核查意见》。

（三）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

公司分别于2023年12月5日召开的第五届董事会第十三次会议、第五届监

事会第八次会议及2023年12月21日召开的2023年第三次临时股东大会审议通

过了《关于使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司使用闲置募集资金不超过人民币6亿元进行现金管理，上述额度自股东大会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度和期限范围内，资金可以滚动使用。

公司分别于2024年11月28日召开的第五届董事会第二十一次会议、第五届监事会第十六次会议及2024年12月16日召开的2024年第三次临时股东大会

审议通过了《关于使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司使用闲置募集资金不超过人民币5亿元进行现金管理，上述额度自股东大会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度和期限范围内，资金可以滚动使用。

截至2024年12月31日，尚未到期的理财产品详细情况如下：

单位：万元受托机构预期年化产品名称产品类型金额起止日期名称收益率

TGS2300

平安银行固定理财20002024/12/23-2025/1/62%

0003

TGG2420

平安银行固定理财130002024/10/18-2025/1/201.82%

1806

CSDVY2

中国银行固定理财30002024/11/15-2025/5/141.43%

02417267

TGG2420

平安银行固定理财50002024/11/15-2025/2/131.92%

2040

TGG2420

平安银行固定理财55002024/11/15-2025/2/131.92%

2041

TGG2420

平安银行固定理财36002024/12/27-2025/4/11.86%

2238

（四）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

2024年1月25日，公司第五届董事会第十四次会议、第五届监事会第九次

会议审议通过《关于增加募投项目实施主体、实施地点的议案》，同意公司增加西安三态电子商务有限公司、深圳市快云科技有限公司为首次公开发行股票募投

项目之“跨境电商系统智能化升级建设项目”的实施主体，增加西安为该项目实施地点。保荐机构中信证券股份有限公司出具了《中信证券股份有限公司关于深圳市三态电子商务股份有限公司增加募投项目实施主体、实施地点的核查意见》。

（五）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（六）节余募集资金使用情况

报告期内，公司不存在节余募集资金使用情况。

（七）超募资金使用情况

报告期内，公司不存在超募资金使用情况。

（八）尚未使用的募集资金用途及去向报告期内，公司未使用的募集资金存储于银行募集资金专用账户。

（九）募集资金使用的其他情况

报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募投项目的资金使用情况公司于2024年8月27日召开的第五届董事会第十九次会议和第五届监事会

第十四次会议，以及2024年9月13日召开的2024年第二次临时股东大会，审

议通过《关于变更部分募投项目的议案》，同意公司变更首次公开发行股票募投项目之“仓储智能化升级及服务体系建设项目”之子项目一“义乌仓智能化升级及服务体系建设项目”为新项目“睿观—跨境电商知识产权合规检测 AI SaaS 软件项目”，变更募投项目的资金使用情况详见变更募集资金投资项目情况表（见附表2）。保荐机构中信证券股份有限公司出具了《中信证券股份有限公司关于深圳市三态电子商务股份有限公司变更部分募投项目的核查意见》。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已及时、真实、准确、完整披露了募集资金的使用及其相关信息，不存在募集资金管理违规情形。

六、专项报告的批准报出本专项报告业经公司董事会于2025年4月1日批准报出。

特此公告。

深圳市三态电子商务股份有限公司董事会

二〇二五年四月三日附表1：

募集资金使用情况对照表

单位：万元本年度投入

募集资金总额76191.08募集资金总22969.84额

报告期内变更用途的募集资金总额10806.83已累计投入

累计变更用途的募集资金总额10806.83募集资金总23015.33额

累计变更用途的募集资金总额比例14.18%是否已变募集资金调整后投资本年度投截至期末累截至期末投项目达到预本年度实现是否达到预项目可行性

承诺投资项目和超募资更项目（含承诺投资总额（1）入金额计投入金额资进度（%）定可使用状的效益计效益是否发生重金投向部分变更）总额(2)(3)＝(2)/(1)态日期大变化承诺投资项目

1.跨境电商系统智能化升

否24005.0022762.696052.296097.7626.792025-12-31不适用不适用否级建设项目

2.仓储智能化升级及服务

是31344.3318915.36364.69364.691.932025-12-31不适用不适用是体系建设项目

2.1义乌仓智能化升级及

是11396.63----不适用-不适用是

服务体系建设项目2.2惠州市三态供应链智

能化升级及服务体系建否19947.7018915.36364.69364.691.932025-12-31不适用不适用否设项目

3.睿观—跨境电商知识产

权合规检测 AI SaaS 软件否 10806.83 52.86 52.86 0.49 2026-9-30 不适用不适用否项目

4.补充流动资金否25000.0023706.2016500.0016500.0269.60-不适用不适用否

承诺投资项目小计80349.3376191.0822969.8423015.33超募资金投向无

…

归还银行贷款（如有）

补充流动资金（如有）

…超募资金投向小计

合计80349.3376191.0822969.8423015.33

报告期内，“惠州市三态供应链智能化升级及服务体系建设项目”实施进度较慢。该项目系基于上市前公司业务发展需求等因素作出的投资决策，公司跨境电商业务当时面临的主要业务痛点在于仓库面积、仓库效率不足，但随着外部经济环境及跨未达到计划进度或预计境电商行业发展变化，公司现阶段业务情况发生了变化：一是2024年基于集中管理、提高管理效率、降低管理成本的需求，收益的情况和原因（分具公司将义乌仓库整体搬迁至惠州仓库，设备及场地整合后，已能满足目前业务发展需求；二是公司自2024年开始探索海外体项目）仓履约模式，以进一步提高履约时效，提高消费者购物体验，业务层面对国内仓的需求降低；三是近年来随着 Temu、Tiktok、Shein 等新兴第三方电商平台兴起，跨境电商平台推出“全托管”“半托管”业务模式，可为跨境卖家提供物流仓储解决方案，使得卖家自身仓库面积、智能化要求有所降低。

项目可行性发生重大变公司于2024年8月27日召开的第五届董事会第十九次会议和第五届监事会第十四次会议，以及2024年9月13日召开的化的情况说明2024年第二次临时股东大会，审议通过《关于变更部分募投项目的议案》，同意公司变更首次公开发行股票募投项目之“仓储智能化升级及服务体系建设项目”之子项目一“义乌仓智能化升级及服务体系建设项目”为新项目“睿观—跨境电商知识产权合规检测 AI SaaS 软件项目”。

超募资金的金额、用途及不适用使用进展情况2024年1月25日，公司第五届董事会第十四次会议、第五届监事会第九次会议审议通过《关于增加募投项目实施主体、实募集资金投资项目实施施地点的议案》，同意公司增加西安三态电子商务有限公司、深圳市快云科技有限公司为首次公开发行股票募投项目之“跨地点变更情况境电商系统智能化升级建设项目”的实施主体，增加西安为该项目实施地点。保荐机构中信证券股份有限公司出具了《中信证券股份有限公司关于深圳市三态电子商务股份有限公司增加募投项目实施主体、实施地点的核查意见》。

募集资金投资项目实施

报告期内，不存在募集资金投资项目实施方式调整情况。

方式调整情况2024年1月25日，公司第五届董事会第十四次会议、第五届监事会第九次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用的自筹资金的公告》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金3550.70万元，及已支付发行费用的自筹资金1863.10万元，合计5413.80万元。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司本次使用募募集资金投资项目先期集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用的自筹资金进行了专项鉴证，并出具了《关于深圳市三态电子商务股份有限投入及置换情况公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发行费用的鉴证报告》（容诚专字[2024]518Z0073 号）。保荐机构中信证券股份有限公司出具了《中信证券股份有限公司关于深圳市三态电子商务股份有限公司使用募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用的自筹资金的核查意见》。

用闲置募集资金暂时补

报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

充流动资金情况

项目实施出现募集资金报告期内，公司不存在节余募集资金使用情况。

节余的金额及原因尚未使用的募集资金用

报告期内，公司未使用的募集资金存储于银行募集资金专用账户。

途及去向募集资金使用及披露中无

存在的问题或其他情况附表2：

变更募集资金投资项目情况表

单位：万元变更后项目截至期末变更后的项项目达到预定拟投入募集本年度实际实际累计截至期末投资进度本年度实是否达到目可行性是变更后的项目对应的原承诺项目可使用状态日

资金总额投入金额投入金额（%）(3)=(2)/(1)现的效益预计效益否发生重大期

（1）(2)变化