国泰海通证券股份有限公司

关于浙江托普云农科技股份有限公司

2024年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称：国泰海通证券股份有限公司被保荐公司简称：托普云农（301556）

保荐代表人姓名：刘玉飞联系电话：021-38676666

保荐代表人姓名：励少丹联系电话：021-38676666

一、保荐工作概述项目工作内容

1、公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数0次

2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、是内控制度、内部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度是

3、募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数每月查询募集资金账户对账单

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致是

4、公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数0次，已事先审阅相关议案及决议

（2）列席公司董事会次数0次，已事先审阅相关议案及决议

5、现场检查情况

0次

公司于2024年10月17日在深圳证

（1）现场检查次数券交易所创业板上市，截至2024年末，持续督导期未满3个月，无需现场检查

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送不适用

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况不适用

6、发表独立意见情况项目工作内容

（1）发表独立意见次数截至2024年12月31日，4次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见无

7、向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向深圳证券交易所报告的次数0次

（2）报告事项的主要内容不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况不适用

8、关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项否

（2）关注事项的主要内容不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况不适用

9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是

10、对上市公司培训情况

（1）培训次数1次

（2）培训日期2024年10月26日

信息披露和规范运作整体要求、

大股东和董监高行为规范、承诺

（3）培训的主要内容

履行和股份减持、募集资金使用等重点事项和违规案例分析

11、其他需要说明的保荐工作情况无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施事项存在的问题采取措施

1、信息披露无不适用

2、公司内部制度的建立和执行无不适用

3、“三会”运作无不适用

4、控股股东及实际控制人变动无不适用

5、募集资金存放及使用无不适用

6、关联交易无不适用

7、对外担保无不适用

8、收购、出售资产无不适用9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财无不适用务资助、套期保值等）

10、发行人或者其聘请的中介机构

无不适用配合保荐工作的情况事项存在的问题采取措施11、其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技无不适用术等方面的重大变化情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况公司及股东承诺事项是否履行承诺未履行承诺的原因及解决措施

1、限售安排、锁定股份、延长锁

是不适用定期承诺

2、稳定股价承诺是不适用

3、股份回购承诺是不适用

4、欺诈发行购回承诺是不适用

5、填补摊薄利润承诺是不适用

6、利润分配承诺是不适用

7、依法承担赔偿责任的承诺是不适用

8、未能履行承诺的约束措施的承

是不适用诺

9、股东信息披露的承诺是不适用

10、避免同业竞争的承诺是不适用

11、净利润下滑延长股份锁定期的

是不适用承诺

12、在审期间不分红的承诺是不适用

13、关于社保、公积金的承诺是不适用

14、规范和减少关联交易的承诺是不适用

四、其他事项报告事项说明

1、保荐代表人变更及其理由不适用报告事项说明

原国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”）换股吸收合并原海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”）事项已获得中国证券监督管理委员会核准批复，本次合并交易已于2025年3月14日（即“交割日”）

完成交割，自该日起，存续公司国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”）承继及承接原海通证券的权利与义务。

2、报告期内中国证监会和深

国泰君安作为收购合并方，本报告期内受到处罚和监管交所对保荐机构或其保荐的发

措施情况如下：2024年1月8日，因在泰禾集团股份有行人采取监管措施的事项及整限公司公司债券受托管理期间未严格遵守执业行为准改情况则，存在履职尽责不到位的情况，未能督导发行人真实、准确、完整、及时披露相关信息，中国证券监督管理委员会对国泰君安采取出具警示函的行政监管措施。海通证券作为被合并方，其权利义务自交割日后由存续公司承继，其自交割日后未因投资银行类业务受到处罚和监管措施。存续公司国泰海通，自交割日后未因投资银行类业务受到处罚和监管措施。

3、其他需要报告的重大事项无（以下无正文）（本页无正文，为《国泰海通证券股份有限公司关于浙江托普云农科技股份有限公司2024年度持续督导跟踪报告》之签章页）

保荐代表人签字：

刘玉飞励少丹国泰海通证券股份有限公司年月日