舜禹股份:《委托理财管理制度》

安徽舜禹水务股份有限公司委托理财管理制度

安徽舜禹水务股份有限公司

委托理财管理制度

第一章总则

第一条为规安徽舜禹水务股份有限公司（以下简称“公司”）委托理财的

交易行为，保证公司资金、财产安全，有效防范投资风险，维护股东和公司的合法权益，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、行政法规和规范

性文件及《安徽舜禹水务股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等

法律、行政法规、规范性文件及公司章程的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。

第二章理财产品的界定及交易原则

第二条公司进行委托理财是指公司及各级子公司在国家政策允许及有效控

制投资风险的前提下，以提高资金使用效率、增加现金资产收益为原则，对闲置资金委托商业银行、证券公司、保险公司、信托公司、资产管理公司、基金公司

等金融机构进行的商业银行理财、信托理财、资产管理计划及其他理财工具的运

作和管理，在控制投资风险并履行投资决策程序的前提下实现资金的保值增值。

第三条公司进行委托理财应坚持“规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值”的原则。用于委托理财的资金应为公司闲置资金（包括闲置自有资金、闲置募集资金）。除现金管理外，募集资金不得用于开展委托理财，且投资期限不得超过十二个月。公司用于理财的资金不得挤占公司正常运营和项目建设资金，不得因进行投资理财影响公司生产经营资金需求，也不得影响募集资金项目使用进度，不能变相改变募集资金用途。

第四条公司进行委托理财的，应当选择资信状况及财务状况良好，无不良

诚信记录及盈利能力强的合格专业理财机构作为受托方，并与受托方签订协议，明确委托理财的金额、期限、投资品种、双方的权利义务及法律责任等。

第五条公司进行委托理财的，必须以公司名义设立理财产品账户，不得使

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用他人或个人账户操作理财产品。

第六条公司使用闲置募集资金进行现金管理的，应当符合相关法律法规及

公司《募集资金管理制度》的相关规定。

第七条委托理财获得的收益原则上应该大于等于银行同期定期存款利率获得的收益。

第三章理财业务的审批权限及信息披露

第八条公司进行委托理财达到下列标准之一的，须经董事会审议通过并及

时履行信息披露义务：

1、委托理财金额占公司最近一期经审计净资产的10%以上且绝对金额超过

1000万元；

2、委托理财产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上

且绝对金额超过100万元。

第九条公司进行委托理财满足下列标准的，经董事会审议后还应当提交股

东大会审议：

1、委托理财金额占公司最近一期经审计净资产的50%以上，且绝对金额超

过5000万元；

2、委托理财产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的50%以上，

且绝对金额超过500万元。

第十条上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。公司连续

十二个月滚动发生委托理财的，以该期间最高余额为交易金额。公司如因交易频次和时效要求等原因难以对每次委托理财审议程序和披露义务的，可以对未来十二个月内委托理财范围、额度及期限等进行合理预计，根据本条前款规定进行审议。相关额度的使用期限不应超过十二个月，期限内任一时点的交易金额（含前述投资的收益进行再投资的相关金额）不应超过委托理财额度。

第十一条公司证券事务部应根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》

《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》

等法律、法规和规范性文件的有关规定，对公司财务管理部提供的委托理财投资信息进行分析和判断，履行公司信息披露审批流程后，按照相关规定予以公开披露。

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第十二条公司证券事务部必须确保提供的理财产品相关信息真实、准确、完整。公司证券事务部必须确保披露的内容和公司财务管理部提供的相关信息保持一致性。

第四章理财产品的管理与运行

第十三条公司财务管理部为委托理财的具体经办部门，并指定专人负责具体经办。

第十四条财务管理部负责人根据公司财务状况、现金流状况及利率变动、以及董事会或者股东会关于委托理财的决议等情况，对理财的资金来源、投资规模、预期收益进行判断，对理财产品进行内容审核和风险评估。

第十五条财务管理部负责筹措理财产品业务所需资金、办理理财产品业务相关的审核与信息披露手续。

第十六条公司财务管理部进行委托理财时，应与金融机构签署协议，明确

投资金额、期限、投资品种、双方的权利义务及法律责任等，签署上述协议前应会同公司风控合规部和证券事务部等相关部门审核相关合同、协议等文件。

第十七条公司财务管理部根据与金融机构签署的协议，办理理财资金支付审批手续。购买完成后，由财务管理部具体经办人按理财产品金额、期限登记理财台账。

第十八条理财产品延续期间，财务管理部具体经办人应随时密切关注有关

金融机构的重大动向，出现异常情况时须及时报告财务负责人，以便公司采取有效措施回收资金，避免或减少公司损失。

第十九条公司财务管理部应按月对委托理财产品进行账务处理，做好相关

档案的归档和保管；理财产品到期后，应及时回收理财产品本金及利息。

第五章理财业务的监管与风险控制

第二十条公司内部审计部负责对委托理财进行日常监督，包括委托理财的

审批情况、实际操作情况、资金使用情况及盈亏情况等，督促财务管理部及时进行账务处理，并对账务处理情况进行核实。核实结果应及时向公司管理层及审计委员会汇报。如发现合作方不遵守合同的约定或理财收益达不到既定水平的，应提请公司及时中止理财或到期不再续期。受托人资信状况、盈利能力发生不利变化，或投资产品出现与购买时情况不符等损失或减效风险时，财务负责人必须在

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知晓事件的第一时间向上级报告，以便公司立即采取有效措施回收资金，避免或减少公司损失。

第二十一条独立董事有权对委托理财产品情况进行检查，并对提交董事会

审议的委托理财产品事项发表独立意见。必要时，经二分之一独立董事同意，独立董事可以聘请会计师事务所进行委托理财的专项审计。公司应当积极配合，并承担必要的费用。

第二十二条公司监事会有权对公司委托理财情况进行定期或不定期的检查，对提交董事会审议的委托理财事项进行审核并发表意见。

第二十三条公司相关工作人员须遵守保密制度，在相关信息未公开披露前，不得泄露本公司的理财方案、交易情况、结算情况、资金状况等与公司理财有关的信息，但法律、法规或规范性文件另有规定的除外。

第六章其他

第二十四条本制度适用于公司及全资、控股子公司。

第二十五条公司全资、控股子公司进行委托理财一律视同公司行为，按照本制度的相关规定进行审批和报备。

第二十六条本制度自董事会审议通过之日起生效并实施。

第二十七条本制度未尽事宜按国家法律、法规、规范性文件和公司章程的规定执行。本制度与有关法律、法规、规范性文件以及本公司章程的有关规定不一致的，以有关法律、法规、规范性文件以及公司章程的规定为准。

第二十八条本制度由董事会负责解释。