金凯生科:中信建投证券股份有限公司关于金凯（辽宁）生命科技股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告

中信建投证券股份有限公司

关于金凯（辽宁）生命科技股份有限公司

2024年半年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司被保荐公司简称：金凯生科

保荐代表人姓名：逯金才联系电话：010-56052488

保荐代表人姓名：张林联系电话：010-56051430

一、保荐工作概述项目工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数0次

2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管是理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度是

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数6次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件是一致

4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会会次数2次

（2）列席公司董事会次数2次

（3）列席公司监事会次数2次

5.现场检查情况

（1）现场检查次数0次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送不适用

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况不适用

6.发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数6次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见无

7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数0次

（2）报告事项的主要内容不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况不适用

8.关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项否

（2）关注事项的主要内容不适用

1（3）关注事项的进展或者整改情况不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数0次

（2）培训日期不适用

（3）培训的主要内容不适用

11.其他需要说明的保荐工作情况无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施事项存在的问题采取的措施

1.信息披露无不适用

2.公司内部制度的建立和执行无不适用

3.“三会”运作无不适用

4.控股股东及实际控制人变动无不适用

主要受暂时不利的市场环

境因素变化，公司主动放截至2024年6月30日，缓投资进度所致。公司正年产190吨高端医药产

结合未来发展规划等，审

5.募集资金存放及使用品项目暂无投入，医药

慎论证相关募投项目继续中间体项目投入进度为实施的可行性和必要性。

0.88%。

保荐机构已督促上市公司做好信息披露工作。

6.关联交易无不适用

7.对外担保无不适用

8.收购、出售资产无不适用9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、无不适用财务资助、套期保值等）

10.发行人或者其聘请的中介机

无不适用构配合保荐工作的情况

2024年，公司面临的脱钩

断链、终端需求波动等风险加剧，交付订单减少所

2024年上半年营业收致，进而对上市公司经营11.其他（包括经营环境、业务发入同比下降39.36%、归业绩产生不利影响。保荐展、财务状况、管理状况、核心属于上市公司股东的扣机构定期跟踪上市公司业技术等方面的重大变化情况）除非经常性损益的净利绩变动情况，并从公开渠润下降78.03%。道查询同行业上市公司经营业绩及行业发展情况，提示上市公司做好信息披露工作。

三、公司及股东承诺事项履行情况

2公司及股东承诺事项是否履行承诺未履行承诺的原因及解决措施

1.首次公开发行时所做承诺是不适用

四、其他事项报告事项说明

1.保荐代表人变更及其理由不适用

（1）2024 年 1 月，中信建投证券因在保荐芯天下 IPO 项目过程中未对发行人所处市场情况及同行业可比公司情况予

以充分关注并核查发行人对终端客户的销售情况，对发行人业绩预计情况未审慎发表专业意见并督促发行人提高信

息披露质量，被深交所出具监管函。

（2）2024年1月，中信建投证券因在云鼎科技非公开持续

督导过程中未能持续督导上市公司完善制度、采取措施规

范募集资金补充流动资金和偿还债务使用过程，被山东证监局出具警示函。

2.报告期内中国证监会和本