中泰证券股份有限公司

关于中机寰宇认证检验股份有限公司

2024年度持续督导定期现场检查报告

保荐人名称：中泰证券股份有限公司被保荐公司简称：中机认检

保荐代表人姓名：张光兴联系电话：010-59013963

保荐代表人姓名：林宏金联系电话：010-59013963

现场检查人员姓名：张光兴

现场检查对应期间：2024年度

现场检查时间：2024年12月31日

一、现场检查事项现场检查意见

（一）公司治理是否不适用

现场检查手段：（1）查阅2024年历次董事会、监事会、股东大会、董事会专门委员

会等会议材料；（2）查阅公司最新章程及各项内控制度；（3）与董事会秘书进行访谈，了解公司基本制度的执行情况，公司在人员、资产、财务、机构、业务等方面是否存在影响独立性的情形等

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规√

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行√

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内

√

容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认√

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规

√范性文件和本所相关业务规则履行职责

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息√

披露义务【注】

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相

√应程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立√

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在产生重大不利

√影响的同业竞争注：公司第一届董事会与监事会于2024年9月1日任期届满，根据《中华人民共和国公司法》及《中机寰宇认证检验股份有限公司章程》等有关规定，公司董事会、监事会进行了换届选举。公司前述董监高变动不属于重大变化，已履行相应程序和信息披露义务。

（二）内部控制

现场检查手段：（1）查阅内部审计部门资料，包括内部审计部门任职人员资料、内部审计制度、内部审计部门出具的历次内部审计报告；（2）查阅审计委员会资料，包括相关会议材料、会议纪要等；（3）查阅公司章程、对外投资管理制度以及投资决策相

6关的董事会决议。

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部

√门（如适用）

2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内

√

部审计部门（如适用）3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适√

用）

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计

√

部门提交的工作计划和报告等（如适用）

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计

√

工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内

部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问√题等（如适用）

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用

√

情况进行一次审计（如适用）

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审

√

计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审

√

计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部

√

控制评价报告（如适用）

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建

√

立了完备、合规的内控制度

（三）信息披露

现场检查手段：（1）查阅2024年历次董事会、监事会、股东大会、董事会专门委员

会等会议材料；（2）查阅公司信息披露制度及信息披露文件；（3）查阅深交所互动

易网站刊载公司资料；（4）与董事会秘书进行访谈，了解公司信息披露制度的执行情况。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致√

2.公司已披露的内容是否完整√

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展√

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项√

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信

√息披露管理制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载√

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段：（1）查阅深圳证券交易所创业板股票上市规则中关于关联交易、对外

担保的规定，取得公司章程、对外担保管理制度以及其他公司内部的相关规定；（2）查阅2024年度历次董事会、监事会、股东大会、董事会专门委员会等会议材料；（3）

与财务人员沟通，询问公司是否发生关联交易及审议对外担保的内部流程等。

61.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其他关联人直接

√或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度

2.控股股东、实际控制人及其他关联人是否不存在直接或者

√间接占用上市公司资金或者其他资源的情形

3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露

√义务

4.关联交易价格是否公允√

5.是否不存在关联交易非关联化的情形√

6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义

√务

7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债

√务等情形

8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应

√的审批程序和披露义务

（五）募集资金使用

现场检查手段：（1）查阅公司募集资金管理制度及2024年度审批的相关三会文件；

（2）查阅公司开设募集资金专户的决议、募集资金三方监管协议等；（3）查阅募集

资金专户银行对账单、募集资金使用情况回执。

1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议√

2.募集资金三方监管协议是否有效执行√

3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等

√情形

4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时

√

补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形

5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变

更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金

√

或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资

6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效

√益是否与招股说明书等相符

7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险√

（六）业绩情况

现场检查手段：（1）查阅公司披露的季报、半年报资料，了解业绩波动情况；（2）查阅行业研究报告，同行业上市公司的季报、半年报资料，与公司进行对比，了解业绩波动的原因；（3）查阅公司重大合同及其重大资金往来凭证；（4）与公司董事会

秘书沟通，了解业绩波动的原因、公司所可能面临的风险及公司的应对措施。

1.业绩是否存在大幅波动的情况√

2.业绩大幅波动是否存在合理解释√

3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常√

（七）公司及股东承诺履行情况

6现场检查手段：（1）查阅公司所作出的承诺函；（2）查阅公司半年报、季报、临时

公告等信息披露文件；（3）询问董事会秘书关于公司、股东、董事、监事、高级管理人员诺的履行情况。

1.公司是否完全履行了相关承诺√

2.公司股东是否完全履行了相关承诺√

（八）其他重要事项

现场检查手段：（1）查阅公司章程、现金分红相关决议等文件；（2）查阅重大资金

往来凭证；（3）与董事会秘书进行访谈。

1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露√

2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露√

3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因√

4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化

√或者风险

5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险√

6.前期监管机构和保荐人发现公司存在的问题是否已按相

√关要求予以整改

二、现场检查发现的问题及说明无（以下无正文）6（本页无正文，为《中泰证券股份有限公司关于中机寰宇认证检验股份有限公司

2024年度持续督导定期现场检查报告》之签字盖章页）

保荐代表人签名：

张光兴林宏金中泰证券股份有限公司年月日

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