深圳证券交易所

关于对威海市泓淋电力技术股份有限公司

的监管函

创业板监管函〔2024〕第121号

威海市泓淋电力技术股份有限公司董事会：

2023年4月13日，你公司召开股东大会，审议通过了《关于使用闲置募集资金（含超募资金）和自有闲置资金进行现金管理的议案》，同意你公司使用累计不超过6亿元闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理，自股东大会审议通过之日起12个月内有效。股东大会授权的投资期限到期后，你公司仍存在使用部分闲置募集资金进行现金管理的情形，涉及金额合计3.73亿元。对于上述事项，你公司未及时履行审议程序和信息披露义务，直至2024年4月25日才召开董事会补充审议并对外披露，并于2024年5月16日召开股东大会补充审议。

你公司的上述行为违反了本所《创业板股票上市规则（2023年8月修订）》第1.4条的规定和《上市公司自律监管1指引第2号——创业板上市公司规范运作（2023年12月修订）》第6.3.5条的规定。请你公司董事会充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。

我部提醒你公司：上市公司必须按照国家法律、法规和

本所《创业板股票上市规则》，认真和及时地履行信息披露义务。上市公司的董事会全体成员必须保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的责任。

特此函告。

深圳证券交易所创业板公司管理部

2024年8月2日

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