证券代码：301393证券简称：昊帆生物公告编号：2023-080
苏州昊帆生物股份有限公司
关于签订募集资金三方监管协议的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金的基本情况经中国证券监督管理委员会《关于同意苏州昊帆生物股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]806号）同意注册，苏州昊帆生物股份有限公司（以下简称“公司”或“昊帆生物”）首次公开发行2700.00万股人民
币普通股（A 股），每股面值为 1.00 元，每股发行价格为 67.68 元，募集资金总额为人民币1827360000.00元，扣除发行费用171971270.55元（不含增值税）后，募集资金净额为1655388729.45元，已于2023年7月7日划至公司指定账户。中天运会计师事务所（特殊普通合伙）对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（中天运[2023]验字第90040号）。
二、使用部分超募资金投入新增募投项目及授权开立募集资金专户的情况公司于2024年10月28日和2024年11月15日分别召开第四届董事会第四次会议和2024年第二次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分超募资金投入新增募投项目的议案》，同意公司将超募资金本金20438.87万元以及超募资金现金管理产生的利息收益扣减手续费后的净额投入新增募投项目“淮安昊帆生产基地建设项目”。其中8750万元以实缴注册资本的形式投入公司全资子公司淮安昊帆，剩余金额以无息借款的形式投入淮安昊帆。同时，授权公司管理层办理开立募集资金专用账户并与保荐机构、募集资金存放银行签署募集资金专户三方或四方监管协议等相关事宜。
三、《募集资金三方监管协议》的签订情况和募集资金专户的开立情况为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，根据《上市公司监1管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规和公司《募集资金管理办法》的规定，根据第四届董事会第四次会议及2024年第二次临时股东大会的授权，近日，公司全资子公司淮安昊帆生物医药有限公司（以下简称“淮安昊帆”、“子公司”）设立
了募集资金专户，用于本次新增募投项目“淮安昊帆生产基地建设项目”的募集资金的专项存储和使用。公司及子公司与中国银行股份有限公司苏州高新技术产业开发区支行及保荐机构民生证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》。
截至2024年11月20日，公司本次募集资金专户开立和存储情况如下（金额：人民币元）：
开户专户开户银行银行账号资金用途主体金额淮安中国银行股份有限公司苏州淮安昊帆生产
5209813794060.00
昊帆高新技术产业开发区支行基地建设项目
四、《募集资金三方监管协议》的主要内容
甲方：
甲方一：苏州昊帆生物股份有限公司（以下简称“甲方一”）
甲方二：淮安昊帆生物医药有限公司（以下简称“甲方二”）乙方：中国银行股份有限公司苏州高新技术产业开发区支行（以下简称“乙方”）
丙方：民生证券股份有限公司（以下简称“丙方”）为规范甲方募集资金管理，保护中小投资者的权益，根据有关法律法规及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》的规定，甲、乙、丙三方经协商，达成如下协议：
一、甲方二已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），账号为
520981379406，截止2024年11月20日，专户余额为0万元。该专户仅用于甲
方二淮安昊帆生产基地建设项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
二、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》《支付结算办法》《人民币银行结算账户管理办法》等法律、行政法规、部门规章。
2三、丙方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或者其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及甲方制订的募集
资金管理制度履行其督导职责，并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方每半年对甲方募集资金的存放和使用情况进行一次现场检查。
四、甲方授权丙方指定的保荐代表人邵航、刘永泓可以随时到乙方查询、复
印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。
保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明和单位介绍信。
五、乙方按月（每月28日前）向甲方出具对账单，并抄送丙方。乙方应保
证对账单内容真实、准确、完整。
六、甲方一次或者十二个月内累计从专户中支取的金额超过五千万元或者募
集资金净额的20%的，乙方应当及时以传真方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。
七、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，
应将相关证明文件书面通知乙方，同时向甲方、乙方书面通知更换后的保荐代表人联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。
八、乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或向丙方通知专户大额支取情况，
以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方有权单方面终止本协议并注销募集资金专户。
九、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人或者其授权代表签署并加盖各自单
位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕且丙方督导期结束后失效。
十、本协议一式陆份，甲、乙、丙三方各持一份，向深圳证券交易所、中国
证监会江苏监管局各报备一份，其余留甲方备用。
五、备查文件
1、《募集资金三方监管协议》。
3特此公告。
苏州昊帆生物股份有限公司董事会
2024年11月21日
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