汇成真空:广东信达律师事务所关于广东汇成真空科技股份有限公司2024年第一次临时股东大会法律意见书

法律意见书

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信达会字(2024)第248号

致：广东汇成真空科技股份有限公司

根据《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则》（下称“《规则》”）等法律、法规以及现行

有效的《广东汇成真空科技股份有限公司章程》（下称“《公司章程》”）的规定，广东信达律师事务所（下称“信达”）接受贵公司的委托，指派杨斌律师、张昊律师（下称“信达律师”）出席贵公司2024年第一次临时股东大会（下称“本次股东大会”），在进行必要验证工作的基础上，对贵公司本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员和召集人资格、表决程序和结果等事项发表见证意见。

信达律师根据《规则》第五条的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对本次股东大会的相关事实出具如下见证意见：

一、本次股东大会的召集与召开程序

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（一）本次股东大会的召集贵公司董事会于2024年8月23日在巨潮资讯网站上刊载了《广东汇成真空科技股份有限公司关于召开2024年第一次临时股东大会的通知》（下称“《董事会公告》”），按照法定的期限公告了本次股东大会的召开时间和地点、会议召开方式、会议审议事项、出席会议对象、登记办法等相关事项。

信达律师认为：贵公司本次股东大会的召集程序符合《公司法》《规则》等

法律、法规及规范性文件的规定，也符合现行《公司章程》的有关规定。

（二）本次股东大会的召开

1、根据《董事会公告》，贵公司召开本次股东大会的通知已提前15日以公

告方式作出，符合《公司法》《规则》等法律、法规及规范性文件的规定，也符合现行《公司章程》的有关规定。

2、根据《董事会公告》，贵公司有关本次股东大会会议通知的主要内容有：

会议时间、会议地点、会议内容、出席对象、登记办法等事项。该等会议通知的内容符合《公司法》《规则》等法律、法规及规范性文件的规定，也符合现行《公司章程》的有关规定。

3、本次股东大会于2024年9月9日（星期一）下午14:30在广东省东莞市大岭

山镇颜屋龙园路2号C栋1号会议室如期召开，会议召开的实际时间、地点和表决方式与会议通知中所告知的时间、地点和表决方式一致，本次会议由公司董事长罗志明先生主持。

股东还可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统进行网络投票。

其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2024年9月9日上午

9:15—9:25，9:30—11:30，和13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统

进行投票的时间为2024年9月9日9:15至15:00。

信达律师认为：贵公司本次股东大会的召开程序符合《公司法》《规则》等

法律、法规及规范性文件的规定，也符合现行《公司章程》的有关规定。

-2-法律意见书

二、出席本次股东大会人员的资格、召集人资格

（一）出席本次股东大会的股东及股东代理人根据信达律师对出席会议的股东与截止2024年8月30日深圳证券交易所交易

结束时相关法定证券登记机构的股东名册进行核对与查验，出席本次股东大会的股东的姓名、股东卡、居民身份证号码与股东名册的记载一致；出席会议的股东

代理人持有的合法、有效的授权委托书及相关身份证明。

（二）出席或列席本次股东大会的其他人员

现场出席或列席本次股东大会的还有公司的董事、监事、高级管理人员及信达律师。

（三）本次股东大会的召集人资格

根据《董事会公告》，本次股东大会的召集人为贵公司董事会，具备本次股东大会的召集人资格。

信达律师认为：出席或列席本次股东大会的股东、股东代理人及其他人员均

具备出席或列席本次股东大会的资格，本次股东大会的召集人资格合法、有效。

三、本次股东大会的表决程序

经信达律师核查，贵公司本次股东大会对列入通知的议案作了审议，并以记名投票方式进行了现场和网络投票表决。

（一）本次股东大会审议议案

根据《董事会公告》，本次股东大会审议：

1、审议《关于利润分配预案的议案》；

2、审议《关于修订<公司章程>暨办理工商备案登记的议案》：

3、审议《关于制定、修订公司内部制度的议案》；

3.01审议《关于修订<董事、监事及高级管理人员薪酬制度>的议案》；

-3-法律意见书

3.02审议《关于修订<董事会议事规则>的议案》；

3.03审议《关于修订<独立董事工作制度>的议案》；

3.04审议《关于修订<对外担保管理制度>的议案》；

3.05审议《关于修订<对外投资管理制度>的议案》；

3.06审议《关于修订<防范大股东及关联方资金占用制度>的议案》；

3.07审议《关于修订<股东会议事规则>的议案》；

3.08审议《关于修订<关联交易管理制度>的议案》；

3.09审议《关于修订<监事会议事规则>的议案》；

3.10审议《关于修订<募集资金管理办法>的议案》；

3.11审议《关于制定<委托理财管理制度>的议案》；

4、审议《关于<未来三年股东回报规划（2024-2026年）>的议案》。

（二）表决程序

1、现场表决情况

根据贵公司指定的监票代表对现场表决结果所做的统计及信达律师的核查，本次股东大会对列入通知的议案进行了表决，并当场公布了现场表决结果。

信达律师认为：现场投票表决的程序符合《公司法》《规则》等法律、法规

及规范性文件的规定，也符合现行《公司章程》的有关规定。

2、网络表决情况

根据深圳证券交易所授权为上市公司提供网络信息服务的深圳证券信息有

限公司提供的贵公司的网络投票结果，列入本次股东大会公告的议案已得以表决和统计。信达律师认为，本次股东大会的网络投票符合《公司法》《规则》等法律、法规及规范性文件的规定，也符合现行《公司章程》的有关规定。

（三）表决结果

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经信达律师核查，确认现场和网络投票中不存在同时投票的情形，列入本次股东大会的议案经合并现场和网络投票的结果，获得通过。具体为：

1、审议并通过《关于利润分配预案的议案》

表决结果：同意64560153股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的

99.9627％；反对23200股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0359％；

弃权900股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0014％。

其中，中小股东总表决情况：同意1612115股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的98.5271％；反对23200股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的1.4179％；弃权900股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的0.0550％。

2、审议并通过《关于修订<公司章程>暨办理工商备案登记的议案》

表决结果：同意64560553股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的

99.9633％；反对22800股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0353％；

弃权900股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0014％。

其中，中小股东总表决情况：同意1612515股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的98.5515％；反对22800股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的1.3935％；弃权900股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的0.0550％。

3、审议并通过《关于制定、修订公司内部制度的议案》：

3.01审议并通过《关于修订<董事、监事及高级管理人员薪酬制度>的议案》

表决结果：同意64555853股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的

99.9560％；反对24600股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0381％；

弃权3800股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0059％。

-5-法律意见书其中，中小股东总表决情况：同意1607815股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的98.2643％；反对24600股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的1.5035％；弃权3800股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的0.2322％。

3.02审议并通过《关于修订<董事会议事规则>的议案》

表决结果：同意64560453股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的

99.9631％；反对22900股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0355％；

弃权900股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0014％。

其中，中小股东总表决情况：同意1612415股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的98.5454％；反对22900股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的1.3996％；弃权900股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的0.0550％。

3.03审议并通过《关于修订<独立董事工作制度>的议案》

表决结果：同意64561153股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的

99.9642％；反对22900股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0355％；

弃权200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0003％。

其中，中小股东总表决情况：同意1613115股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的98.5882％；反对22900股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的1.3996％；弃权200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的0.0122％。

3.04审议并通过《关于修订<对外担保管理制度>的议案》

表决结果：同意64557453股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的

99.9585％；反对26600股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0412％；

弃权200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会有效表决权股-6-法律意见书

份总数的0.0003％。

其中，中小股东总表决情况：同意1609415股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的98.3621％；反对26600股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的1.6257％；弃权200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的0.0122％。

3.05审议并通过《关于修订<对外投资管理制度>的议案》

表决结果：同意64560353股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的

99.9630％；反对23500股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0364％；

弃权400股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0006％。

其中，中小股东总表决情况：同意1612315股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的98.5393％；反对23500股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的1.4362％；弃权400股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的0.0244％。

3.06审议并通过《关于修订<防范大股东及关联方资金占用制度>的议案》

表决结果：同意64560353股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的

99.9630％；反对23500股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0364％；

弃权400股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0006％。

3.07审议并通过《关于修订<股东会议事规则>的议案》

表决结果：同意64560953股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的

99.9639％；反对22900股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0355％；

-7-法律意见书

弃权400股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0006％。

其中，中小股东总表决情况：同意1612915股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的98.5760％；反对22900股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的1.3996％；弃权400股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的0.0244％。

3.08审议并通过《关于修订<关联交易管理制度>的议案》

表决结果：同意64560553股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的

99.9633％；反对22800股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0353％；

弃权900股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0014％。

3.09审议并通过《关于修订<监事会议事规则>的议案》

表决结果：同意64561053股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的

99.9641％；反对22800股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0353％；

弃权400股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0006％。

其中，中小股东总表决情况：同意1613015股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的98.5821％；反对22800股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的1.3935％；弃权400股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的0.0244％。

3.10审议并通过《关于修订<募集资金管理办法>的议案》

表决结果：同意64559753股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的-8-法律意见书

99.9621％；反对22500股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0348％；

弃权2000股（其中，因未投票默认弃权1000股），占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0031％。

其中，中小股东总表决情况：同意1611715股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的98.5026％；反对22500股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的1.3751％；弃权2000股（其中，因未投票默认弃权1000股），占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的0.1222％。

3.11审议并通过《关于制定<委托理财管理制度>的议案》

表决结果：同意64560653股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的

99.9635％；反对23400股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0362％；

弃权200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0003％。

其中，中小股东总表决情况：同意1612615股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的98.5576％；反对23400股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的1.4301％；弃权200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的0.0122％。

4、审议并通过《关于<未来三年股东回报规划（2024-2026年）>的议案》

表决结果：同意64560953股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的

99.9639％；反对23100股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0358％；

弃权200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0003％。

其中，中小股东总表决情况：同意1612915股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的98.5760％；反对23100股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的1.4118％；弃权200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的0.0122％。

信达律师认为：本次股东大会的审议议案、表决程序和表决结果符合《公司-9-法律意见书法》《规则》等法律、法规及规范性文件的规定，也符合现行《公司章程》的有关规定。

四、结论意见