荣旗科技:东吴证券股份有限公司关于荣旗工业科技（苏州）股份有限公司募集资金存放与实际使用情况的专项说明

东吴证券股份有限公司

关于荣旗工业科技（苏州）股份有限公司

2024年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项说明

东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”或“保荐机构”）作为关于

荣旗工业科技（苏州）股份有限公司（以下简称“荣旗科技”或“公司”）持续

督导工作的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作（2023年12月修订）》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求

（2022年修订）》等相关规定，对公司自2024年1-6月的募集资金存放与使用

情况进行了核查，核查情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额及资金到账情况根据中国证券监督管理委员会《关于同意荣旗工业科技（苏州）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]419号）文件核准，荣旗工业科技（苏州）股份有限公司向社会公众发行人民币普通股（A 股）

13340000股，每股面值1元，发行价为每股71.88元，募集资金总额为

95887.92万元，扣除发行费用10027.83万元（不含税金额），募集资金净额

为85860.09万元。上述募集资金已于2023年4月19日全部到账，天衡会计师事务所（特殊普通合伙）已进行验资并出具了天衡验字（2023）00046号《验资报告》。

（二）募集资金使用及结余情况

截至2024年6月30日，公司累计使用募集资金合计17836.53万元，具体情况如下：

项目金额（人民币万元）

募集资金净额85860.09减：募集资金累计投入金额17836.53

其中：以募集资金置换的预先投入募投项目自筹资

7774.79

金

募投项目支出金额4023.18

补充营运资金6038.56

减：闲置募集资金暂时补充流动资金金额12000.00

加：募集资金利息收入扣除手续费净额1929.87

截至2024年6月30日募集资金余额57953.43

注：募集资金余额包括使用部分闲置募集资金(含超募资金)进行现金管理余额56017.04万元。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律

法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》。

根据《募集资金管理制度》，公司对2023年首次公开发行股票募集资金实行专户存储，在银行开立了募集资金专项账户，并与中国银行江苏自贸试验区苏州片区支行、交通银行江苏自贸试验区苏州片区支行、中国工商银行苏州市新区

科技城支行、渤海银行苏州分行营业部、招商银行苏州相城支行及保荐机构东

吴证券股份有限公司分别签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务，上述监管协议主要条款与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。本报告期内，公司严格按照《募集资金三方监管协议》以及相关法律法规的规定存放、使用和管理募集资金，并履行了相关义务，未发生违法违规的情形。

（二）募集资金管理情况

截至2024年6月30日，募集资金的存储情况列示如下：

开户银行银行账号存储方式余额（人民币元）中国银行江苏自贸试验区

524879055661活期存款7785614.95

苏州片区支行渤海银行苏州分行营业部2064061674000436活期存款10912109.08

渤海银行苏州分行营业部2064061674002080定期存款144747680.22

渤海银行苏州分行营业部2064061674003189定期存款10000000.00

渤海银行苏州分行营业部2064061674002911定期存款10000000.00

渤海银行苏州分行营业部2064061674003030定期存款10000000.00

渤海银行苏州分行营业部2064061674002892定期存款10000000.00

渤海银行苏州分行营业部2064061674002278定期存款318236222.32中国工商银行苏州市新区

1102181019100139820活期存款332388.68

科技城支行中国工商银行苏州市新区

1102181014000008833定期存款57186452.45

科技城支行

招商银行苏州相城支行512908561810208活期存款333472.24交通银行江苏自贸试验区

325605000013001099622活期存款3.14

苏州片区支行中信银行苏州工业园区支

8112001013900727107活期存款370.84

行

合计：579534313.92

注：中信银行系募集资金验资账户，余额系结余的活期存款利息。

三、募集资金的实际使用情况

（一）募集资金使用情况对照表

报告期内，募集资金使用情况对照表详见本报告附件。

（二）募投项目的实施地点、实施方式变更情况

报告期内，公司不存在募投项目的实施地点、实施方式发生变更的情况。

（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况

2023年5月4日，公司召开第二届董事会第八次会议和第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金

7774.79万元以及用自筹资金支付的发行费用328.41万元，共计8103.20万元。

公司拟使用募集资金置换先期投入的自有资金事项已经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，并出具了“天衡专字（2023）00388号”《关于荣旗工业科技（苏州）股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金及预先支付发行费用的审核报告》。公司已完成上述资金置换。

（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

2023年8月30日，公司召开第二届董事会第十一次会议和第二届监事会第九次会议，分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用部分闲置募集资金不超过人民币1.2亿元暂时补充公司日常经营所需的流动资金，使用期限自董事会批准之日起不超过12个月，到期或募集资金投资项目需要时及时归还至募集资金专户。

截至2024年6月30日，本公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金金额为

1.2亿元。

（五）节余募集资金使用情况

报告期内，公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。

（六）超募资金的金额、用途及使用进展情况

2023年4月25日，公司首次公开发行股票，募集资金总额人民币95887.92万元，扣除承销保荐费等发行费用（不含税）金额人民币10027.83万元，实际募集资金净额为人民币85860.09万元，超募资金金额人民币56636.79万元。

（七）尚未使用的募集资金用途及去向公司尚未使用的募集资金用于购买经批准的现金管理产品和存放于募集资金专户。截至2024年6月30日，闲置募集资金（含超募资金）用于现金管理的余额为56017.04万元。

（八）募集资金使用的其他情况

公司于2024年4月18日召开的第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第十三次会议，分别审议通过了《关于调整募投项目部分设备及项目延期的议案》。由于“智慧测控装备研发制造中心项目”在实施期间，下游市场潜在客户的需求存在变化，公司需根据变化对部分设备进行相应调整，出于谨慎考虑，公司放缓了投资建设进度，使得该募投项目的实际投资进度与原计划投资进度存在一定差异。公司充分考虑建设周期与资金使用情况，为审慎起见，公司在募投项目实施主体、投资用途及投资规模均不发生变更的情况下，将“智慧测控装备研发制造中心项目”预计达到可使用状态日期延期至2026年4月。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

（一）变更募集资金投资项目情况

报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况

报告期内，公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题公司已按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》和相关上市公司临时公告格式指引的规定及时、准确、完整地

披露了公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金使用及管理违规的情况。

六、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：荣旗科技严格执行募集资金专户存储制度，有效执行监管协议，截至2024年6月30日，募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用、变更募集资金用途、委托理财等情形，募集资金具体使用情况与已披露情况一致，未发现募集资金使用违反相关法律法规的情形。

附表：2024年半年度募集资金使用情况对照表（以下无正文）（此页无正文，为东吴证券股份有限公司《关于荣旗工业科技（苏州）股份有限公司2024年半年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之盖章签字页）保荐代表人王博戴阳东吴证券股份有限公司

年月日附表一：募集资金使用情况对照表

单位：人民币万元

募集资金总额85860.09本年度投入募集资金总额2682.58