豪江智能:上海锦天城（青岛）律师事务所关于青岛豪江智能科技股份有限公司2024年限制性股票激励计划授予相关事项的法律意见书

上海锦天城（青岛）律师事务所法律意见书

上海锦天城（青岛）律师事务所

关于青岛豪江智能科技股份有限公司

2024年限制性股票激励计划授予相关事项的

法律意见书

地址：青岛市市南区香港中路 8 号青岛中心大厦 A 座 43/45 层

电话：0532-55769166传真：0532-55769155

邮编：266071

1上海锦天城（青岛）律师事务所法律意见书

声明事项..................................................3

正文....................................................5

一、本次授予的批准和授权..........................................5

二、本次授予的授予日............................................6

三、本次授予的授予对象、授予数量及授予价格.................................7

四、本次授予的授予条件...........................................7

五、结论意见................................................9

2上海锦天城（青岛）律师事务所法律意见书

上海锦天城（青岛）律师事务所关于青岛豪江智能科技股份有限公司

2024年限制性股票激励计划授予相关事项的

法律意见书

案号：11F20240263

致：青岛豪江智能科技股份有限公司

上海锦天城（青岛）律师事务所（以下简称“锦天城”或“本所”）接受青

岛豪江智能科技股份有限公司（以下简称“豪江智能”或“公司”）的委托，担任公司2024年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）的专项法律顾问。

本所根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“”）、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理》（以下简称“《自律监管指南第1号》”）等有关法律、法规、规章及规范性文件及《青岛豪江智能科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，为公司本激励计划的授予（以下简称“本次授予”）相关事项出具本法律意见书。

为出具本法律意见书，本所律师审阅了《青岛豪江智能科技股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）、公司

相关董事会会议文件、监事会会议文件以及本所律师认为需要审查的其他文件，并通过查询政府部门公开信息对相关的事实和资料进行了核查和验证。

声明事项

为出具本法律意见书，本所及经办律师特作如下声明：

一、本所及经办律师依据《公司法》《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见

3上海锦天城（青岛）律师事务所法律意见书

书出具日以前已经发生或者存在的事实为基础出具法律意见。

二、本所及经办律师已根据有关法律法规的规定严格履行了法定职责，遵循

了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。

三、本所及经办律师仅就与公司本次股权激励计划的相关法律事项发表意见，

而不对有关会计、审计、资产评估、内部控制等专业事项发表意见。在本法律意见书中对该等专业事项有关的报表、数据或对会计报告、审计报告等专业报告内

容的引用，并不意味着本所及经办律师对这些数据和结论的真实性及准确性做出任何明示或默示保证。

四、公司已保证其向本所提供的与本法律意见书相关的信息、文件或资料均

为真实、准确、完整和有效，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；文件资料为副本、复印件的，内容均与正本或原件相符；所有文件的签署人均具有完全民事行为能力，并且其签署行为已获得恰当、有效的授权；所有文件或资料上的签字和印章均为真实。

五、对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所及

经办律师依据有关政府部门、有关单位或其他有关人士等出具或提供的证明或确

认文件及主管部门公开可查的信息发表法律意见，该等证明、确认文件或信息的真实性、有效性、完整性、准确性由出具该等证明、确认文件或公布该等公开信息的单位或人士承担。

六、本所同意将本法律意见书作为公司本激励计划所必备的法律文件，随同

其他材料一同上报，并愿意承担相应的法律责任。

七、本法律意见书仅供公司为本激励计划之目的使用，非经本所书面同意，不得用作任何其他目的。

基于上述，本所及经办律师根据有关法律、法规、规章和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见如下。

4上海锦天城（青岛）律师事务所法律意见书

正文

一、本次授予的批准和授权

1、公司董事会薪酬与考核委员会拟订了《激励计划（草案）》，并将其提交

公司董事会审议。

2、2024年8月8日，公司第三届董事会第八次会议审议通过了《关于公司<2024年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2024年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等与本激励计划相关的议案。

3、2024年8月8日，公司第三届监事会第五次会议审议通过了《关于公司<2024年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核查公司<2024年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》等与本激励计划相关的议案。

公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了《关于2024年限制性股票激励计划相关事项的核查意见》，公司监事会认为：“公司实施本次激励计划符合公司长远发展的需要，有利于上市公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形，一致同意公司实施本激励计划”。

4、公司独立董事黄兆阁先生接受其他独立董事委托，作为征集人就公司拟

于2024年8月26日召开的2024年第一次临时股东大会审议的2024年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东公开征集表决权。

5、2024年8月9日至2024年8月18日，公司对本次激励计划拟激励对象

的姓名和职务在公司内部进行了公示。截至公示期满，公司监事会未收到任何组织或个人对本次拟激励对象提出的异议。2024年8月19日，公司公告披露了《监事会关于公司2024年限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》，公司监事会认为：“列入公司《2024年限制性股票激励计划激励对象名单》的人员均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，符合本激励计划规定的激励对象条件，其作为本激励计划的激励对象合法、有效”。

5上海锦天城（青岛）律师事务所法律意见书

7、2024年8月26日，公司召开2024年第一次临时股东大会，审议通过了

《关于公司<2024年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2024年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，授权董事会确定本激励计划的授予日，在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜等。同日，公司披露了《关于2024年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。

8、2024年8月27日，根据公司2024年第一次临时股东大会的授权，公司召开了第三届董事会第九次会议，审议通过了《关于向2024年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》（上述议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过）。公司董事会认为，本激励计划规定的授予条件已经成就，同意确定2024年8月27日作为授予日，向13名激励对象授予270.00万股限制性股票，授予价格为6.78元/股。

9、2024年8月27日，公司召开了第三届监事会第六次会议，审议通过了

《关于向2024年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》；同日，公司监事会出具了《关于2024年限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见（授予日）》。公司监事会同意以2024年8月27日为授予日，向13名激励对象授予270.00万股限制性股票，授予价格为6.78元/股。

综上所述，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，本次授予事项已取得了现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》和《激励计划（草案）》等相关规定。

二、本次授予的授予日1、根据公司2024年第一次临时股东大会审议通过的《关于提请股东大会授权董事会办理公司2024年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，公司股东大会授权董事会确定本激励计划的授予日。

2、2024年8月27日，根据公司2024年第一次临时股东大会的授权，公司第三届董事会第九次会议审议通过了《关于向2024年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》，确定授予日为2024年8月27日。

6上海锦天城（青岛）律师事务所法律意见书3、2024年8月27日，公司第三届监事会第六次会议审议通过了《关于向

2024年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》，公司监事会同意

本激励计划的授予日为2024年8月27日。

4、经本所律师核查，公司董事会确定的本次授予的授予日是公司股东大会

审议通过本次激励计划后60日内的交易日。

综上所述，本所律师认为，公司确定的本次授予的授予日符合《管理办法》和《激励计划（草案）》的相关规定。

三、本次授予的授予对象、授予数量及授予价格

1、2024年8月27日，根据公司2024年第一次临时股东大会的授权，公司召开了第三届董事会第九次会议，审议通过《关于向2024年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》，确定向13名激励对象授予270.00万股限制性股票，授予价格为6.78元/股。

2、2024年8月27日，公司召开了第三届监事会第六次会议，审议通过《关于向2024年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》；同日，公司监事会出具了《关于2024年限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见（授予日）》。公司监事会认为：“列入公司《2024年限制性股票激励计划激励对象名单（授予日）》的人员均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，符合本激励计划规定的激励对象条件，同意确定2024年8月27日作为授予日，授予

13名激励对象共270.00万股限制性股票，授予价格为6.78元/股。”

综上所述，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，本次授予的授予对象、授予数量和授予价格符合《管理办法》和《激励计划（草案）》中的相关规定。

四、本次授予的授予条件

根据《管理办法》《激励计划（草案）》，在同时满足下列授予条件时，公司应向激励对象授予限制性股票：

1、公司符合授予限制性股票的条件

截至本次授予的授予日，公司未发生以下任一情形：

7上海锦天城（青岛）律师事务所法律意见书

（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；

（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进行利润分配的情形；

（4）法律法规规定不得实行股权激励的；

（5）中国证监会认定的其他情形。