国泰君安证券股份有限公司关于聚胶新材料股份有限公司

2024半年度持续督导跟踪报告

保荐人名称：国泰君安证券股份有限公司被保荐公司简称：聚胶股份

保荐代表人姓名：许一忠联系电话：021-38676666

保荐代表人姓名：肖峥祥联系电话：021-38676666

一、保荐工作概述项目工作内容

1、公司信息披露审阅情况-

（1）是否及时审阅公司信息披露文件是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数0次

2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况-

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控是制度、内部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度是

3、募集资金监督情况-

（1）查询公司募集资金专户次数每月查询

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致是

4、公司治理督导情况-

（1）列席公司股东大会次数0次

（2）列席公司董事会次数0次

（3）列席公司监事会次数0次

5、现场检查情况-

（1）现场检查次数0次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送不适用

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况不适用

6、发表专项意见情况-

（1）发表专项意见次数6次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见不适用

7、向本所报告情况（现场检查报告除外）-

（1）向本所报告的次数0次

（2）报告事项的主要内容不适用项目工作内容

（3）报告事项的进展或者整改情况不适用

8、关注职责的履行情况-

（1）是否存在需要关注的事项否

（2）关注事项的主要内容不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况不适用

9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是

10、对上市公司培训情况-

（1）培训次数0次

（2）培训日期不适用

（3）培训的主要内容不适用

11、其他需要说明的保荐工作情况无

二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施事项存在的问题采取的措施

1、信息披露无不适用

2、公司内部制度的建立和执行无不适用

3、“三会”运作无不适用

4、控股股东及实际控制人变动无不适用

5、募集资金存放及使用无不适用

6、关联交易无不适用

7、对外担保无不适用

8、购买、出售资产无不适用9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托无不适用理财、财务资助、套期保值等）

10、发行人或者其聘请的证券服务机构配合保荐工作的情况无不适用11、其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状无不适用况、核心技术等方面的重大变化情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况是否履未履行承诺的原公司及股东承诺事项行承诺因及解决措施

1、对欺诈发行上市的股份购回承诺是不适用

2、股份减持承诺是不适用

3、股份限售承诺是不适用

4、关于股东信息披露的专项承诺是不适用是否履未履行承诺的原

公司及股东承诺事项行承诺因及解决措施

5、关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺是不适用

6、上市后三年股东分红回报规划是不适用

7、填补被摊薄即期回报的承诺是不适用

8、未能履行承诺的约束措施是不适用

9、稳定股价承诺是不适用

10、依法承担赔偿或赔偿责任的承诺是不适用

11、关于承担租赁瑕疵损失的承诺是不适用

12、关于对社会保险、住房公积金承担补缴义务的承诺是不适用

13、关于承担股权代持损失的承诺是不适用

14、关于超募资金永久补充流动资金和归还银行贷款的承诺是不适用

15、关于不为股权激励对象提供财务资助的承诺是不适用

四、其他事项报告事项说明

1、保荐代表人变更及其理由不适用

2024年1月，因在泰禾集团股份有限公司公司债券受托管

理期间未严格遵守执业行为准则，存在履职尽责不到位的

2、报告期内中国证监会和深情况，未能督导发行人真实、准确、完整、及时披露相关信

圳证券交易所对保荐人或者其息，违反了《公司债券发行与交易管理办法（2015年修订）》保荐的公司采取监管措施的事第七条、第四十九条、第五十五条，《公司债券发行与交易项及整改情况管理办法（2021年修订）》第六条、第五十八条的规定，中国证券监督管理委员会对国泰君安证券股份有限公司采取出具警示函的监督管理措施。

3、其他需要报告的重大事项无（以下无正文）（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于聚胶新材料股份有限公司

2024半年度持续督导跟踪报告》之签章页）

保荐代表人：

许一忠肖峥祥国泰君安证券股份有限公司年月日