国泰君安证券股份有限公司

关于浙江金道科技股份有限公司

2024年半年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称：国泰君安证券股份有限公司被保荐公司简称：金道科技

保荐代表人姓名：王胜联系电话：021-38565656

保荐代表人姓名：薛波联系电话：021-38565656

一、保荐工作概述项目工作内容

1、公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数无

2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制是度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度是

3、募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数每月查询

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致是

4、公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数已阅相关会议文件

（2）列席公司董事会次数已阅相关会议文件

（3）列席公司监事会次数已阅相关会议文件

5、现场检查情况

（1）现场检查次数0

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送不适用

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况不适用

6、发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数5

（2）发表非同意意见所涉及问题及结论意见不适用

7、向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数0

（2）报告事项的主要内容不适用

1（3）报告事项的进展或者整改情况不适用

8、关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项是

（2）关注事项的主要内容前期会计差错更正金道科技因前期信息披露方面违反了《上市公司信息披露管理办法》的相关规定，于2024年3月

14日收到中国证券监督管理委员会浙江监管局出具的《关于对浙江金道科技股份有限公司及相关人

（3）关注事项的进展或者整改情况员采取出具警示函措施的决定》。

针对上述事项出现的问题，金道科技已采取进一步加强对《上市公司信息披露管理办法》及相关法律法

规的学习、努力提升规范运作意

识、强化信息披露管理等整改措施。

9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是

10、对上市公司培训情况

（1）培训次数0

（2）培训日期不适用

（3）培训的主要内容不适用

11、其他需要说明的保荐工作情况无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施事项存在的问题采取的措施

1、信息披露无不适用

2、公司内部制度的建立和执行无不适用

3、“三会”运作无不适用

4、控股股东及实际控制人变动无不适用

5、募集资金存放及使用无不适用

6、关联交易无不适用

7、对外担保无不适用

8、收购、出售资产无不适用9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、无不适用委托理财、财务资助、套期保值等）

10、发行人或者聘请的中介机构配合保荐工作的情况无不适用11、其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状无不适用况、核心技术等方面的重大变化情况）

2三、公司及股东承诺事项履行情况

未履行承诺的原因公司及股东承诺事项是否履行承诺及解决措施

1、首次公开发行时所作承诺是不适用

四、其他事项报告事项说明

1、保荐代表人变更及其理由不适用

2024年1月8日，因在泰禾集团股份有

限公司公司债券受托管理期间未严格遵

守执业行为准则，存在履职尽责不到位的情况，未能督导发行人真实、准确、完整、及时披露相关信息，违反了《公

2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者司债券发行与交易管理办法（2015年修其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况订）》第七条、第四十九条、第五十五条，《公司债券发行与交易管理办法

（2021年修订）》第六条、第五十八条的规定，中国证券监督管理委员会对国泰君安采取出具警示函的监督管理措施

3、其他需要报告的重大事项不适用（以下无正文）3（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于浙江金道科技股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告》之签章页）

保荐代表人：

王胜薛波国泰君安证券股份有限公司年月日