国泰君安证券股份有限公司

关于杰创智能科技股份有限公司

2024年持续督导定期现场检查报告

保荐人名称：国泰君安证券股份有限公

司被保荐公司简称：杰创智能

保荐代表人姓名：温志锋联系电话：0755-23976403

保荐代表人姓名：孟庆虎联系电话：0755-23976403

现场检查人员姓名：温志锋、陈泽润

现场检查对应期间：2024年度

现场检查时间：2025年2月12日至2月14日、2月27日至2月28日现场检查意见

一、现场检查事项是否不适用

（一）公司治理

现场检查手段：核查公司三会文件、公司治理制度等文件，并核查三会召开通知、记录、签名册等文件，对三会召集程序、出席会议人员的资格、召集人资格、表决程序等事项进行核查。

1．公司章程和公司治理制度是否完备、合规√

2．公司章程和三会规则是否得到有效执行√

3．三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及

会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整√

4．三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确

认√

5．公司董监高是否按照有关法律和本所相关业务规

则履行职责√

6．公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序

√和信息披露义务

7．公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履

行了相应程序和信息披露义务√

8．公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独

立√9．公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞

√争

（二）内部控制

现场检查手段：检查相关的董事会记录、审计委员会会议决议、内审部门提交

的工作计划和报告、内控评价报告及其他内控制度

1．是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部

√

审计部门（如适用）

2．是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并

√

设立内部审计部门（如适用）

3．内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规

√（如适用）

4．审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内

√

部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）

5．审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内

√

部审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）

6．内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告

一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工√

作中发现的问题等（如适用）

7．内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放

√

与使用情况进行一次审计（如适用）

8．内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如√适用）

9．内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适√用）

10．内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一

√

次内部控制评价报告（如适用）

11．从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项

√

是否建立了完备、合规的内控制度

（三）信息披露

现场检查手段：核查信息披露文件、核对文件内容与公司的实际情况

1．公司已披露的公告与实际情况是否一致√

2．公司已披露的内容是否完整√

3．公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重

√

要进展4．是否不存在应予披露而未披露的重大事项√

5．重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合

√公司信息披露管理制度的相关规定

6．投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网

√站刊载

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段：核查审议程序、信息公告，关注关联交易内容、性质和价格等；核查审议程序、信息公告，抽查被担保方财务报表等文件

1．是否建立了防止控股股东、实际控制人及其他关联

人直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的√制度

2．控股股东、实际控制人及其他关联人是否不存在直

√接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形

3．关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信

√息披露义务

4．关联交易价格是否公允√

5．是否不存在关联交易非关联化的情形√

6．对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息

√披露义务

7．被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被

√担保债务等情形

8．被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行

√了相应的审批程序和披露义务

（五）募集资金使用

现场检查手段：签订三方监管协议、每月核对募集资金对账单

1．是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协

√议

2．募集资金三方监管协议是否有效执行√

3．募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托

√理财等情形

4．是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用

途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地√

点等情形5．使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金

投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金√

补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资

6．募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、√投资效益是否与招股说明书等相符

7．募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险√

（六）业绩情况

现场检查手段：对上市公司有关人员进行访谈；索取有关财务资料，查阅公司公告；搜索行业数据，进行比较分析

1．业绩是否存在大幅波动的情况√

2．业绩大幅波动是否存在合理解释√

3．与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显

√异常

（七）公司及股东承诺履行情况

现场检查手段：对上市公司有关人员进行访谈；查阅相关承诺事项

1．公司是否完全履行了相关承诺√

2．公司股东是否完全履行了相关承诺√

（八）其他重要事项

现场检查手段：关注行业动态；对上市公司有关人员进行访谈；查阅、复制有

关三会文件、公司治理制度、财务资料等；搜集公开信息、查阅公告

1．是否完全执行了现金分红制度，并如实披露√

2．对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露√

3．大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原

√因

4．重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重

√大变化或者风险

5．公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险√

6．前期监管机构和保荐人发现公司存在的问题是否

√已按相关要求予以整改

二、现场检查发现的问题及说明在本次现场核查所涵盖的期间，本保荐机构未发现公司在公司治理、内部控制、信息披露、募集资金使用等方面存在违规情形，未发现《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》等法律法规所规定的需要汇报的事项。

截至本报告出具日，公司部分募投项目存在实施进度缓慢的情况。保荐机构已督促公司根据实际实施情况调整投资计划及按照计划加快募投项目实施进度，并及时履行相关信息披露义务。

根据杰创智能《2024年年度业绩预告》，预计公司2024年度实现归属于母公司所有者的净利润为-5500.00万元到-8200.00万元，将出现亏损。公司经营业绩存在一定波动，主要系行业影响及公司业务结构优化、新业务开拓、产品研发、组织调整、应收账款坏账准备以及部分收入确认因客户原因延后等影响所致。保荐机构已督促公司继续严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规的要求，及时、充分地揭示相关风险，切实保护投资者利益。

特此报告。

（以下无正文）（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于杰创智能科技股份有限公司2024年持续督导定期现场检查报告》之签章页）

保荐代表人：

温志锋孟庆虎国泰君安证券股份有限公司年月日