中信建投证券股份有限公司

对恒勃控股股份有限公司

2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”或“保荐人”）作为恒

勃控股股份有限公司（以下简称“恒勃股份”或“公司”）首次公开发行股票并

在创业板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对恒勃股份2024年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额和资金到账时间经中国证券监督管理委员会《关于同意恒勃控股股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]528号）同意注册，由主承销商中信建投证券股份有限公司采用向参与战略投资者定向配售、网下向符合条件的投资者询价

配售与网上向持有深圳市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众

投资者定价发行相结合方式，向社会公开发行了人民币普通股（A 股）股票 2588万股，发行价为每股人民币35.66元，共计募集资金总额为人民币92288.08万元，扣除券商承销佣金及保荐费7383.05万元后，主承销商中信建投证券股份有限公司于2023年6月12日汇入公司募集资金监管账户中国农业银行股份有限公

司台州湾新区支行账户（账号为：19910301040077779）人民币84905.03万元。

另扣减招股说明书印刷费、审计费、律师费、评估费和网上发行手续费等与发行

权益性证券相关的新增外部费用2763.59万元后，公司本次募集资金净额为

82141.44万元。上述募集资金到位情况业经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其于2023年6月12日出具了《验资报告》（中汇会验[2023]7930号）。

（二）募集资金使用和结余情况

1本年度使用募集资金23943.53万元。截至2024年12月31日，公司使用暂

时闲置的募集资金购买理财产品尚未赎回的资金余额为23287.68万元；公司尚

未使用的募集资金为1396.44万元（含利息收入净额），均存放在募集资金专户中。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金管理情况

为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，公司根据《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司制定了《恒勃控股股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《管理办法》”）。根据《管理办法》，公司对募集资金采用专户存储制度，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构中信建投证券股份有限公司分别与中国工商银行股份有限公司台州路桥支行、中

国农业银行股份有限公司台州湾新区支行、宁波银行股份有限公司台州分行、招

商银行股份有限公司台州分行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保证专款专用。

（二）募集资金存放情况

截至2024年12月31日，公司有6个募集资金专户，募集资金存放情况如下：

单位：人民币元账户名称开户银行银行账号募集资金余额专户用途中国工商银行恒勃控股股份有限公司补恒勃控股股份12070151292

股份有限公司28302.50充流动资金项目募集资金有限公司00777752台州路桥支行的存储和使用中国工商银行恒勃控股股份有限公司研恒勃控股股份12070151292

股份有限公司41235.47发改造升级及数据中心建有限公司00666633台州路桥支行设项目募集资金的存储和

2使用

恒勃控股股份有限公司年中国农业银行产150万套汽车进气系统恒勃控股股份股份有限公司19910301040

2402076.85及100万套燃油蒸发污染

有限公司台州湾新区支077779物控制系统扩产项目募集行资金的存储和使用中国农业银行恒勃控股股份股份有限公司19910301040恒勃控股股份有限公司超

9402.29

有限公司台州湾新区支088883募资金的存储和使用行招商银行股份恒勃控股股份有限公司补恒勃控股股份57690039231

有限公司台州63812.70充流动资金项目募集资金有限公司0131分行营业部的存储和使用宁波银行股份恒勃控股股份86011110000新能源汽车热管理系统及

有限公司台州11419578.91有限公司492259车用进气系统项目分行

合计-13964408.72

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目资金使用情况公司2024年度募集资金实际使用情况详见附表：《募集资金使用情况对照表》。

（二）募投项目实施地点、实施方式变更情况公司于2024年4月19日召开第四届董事会第三次会议和第四届监事会第三次会议，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，取消“重庆恒勃滤清器有限公司年产130万套汽车进气系统扩产项目”，决定不再向该项目投入募集资金，并将7278.33万元募集资金全部投入以恒勃控股股份有限公司为实施主体的新增募投项目“新能源汽车热管理系统及车用进气系统项目”。

具体内容详见公司于 2024 年 4 月 22 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）

披露的《关于变更部分募集资金投资项目的公告》（公告编号：2024-018）。

（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况

2024年度，公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。

（四）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

32024年度，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（五）用闲置募集资金进行现金管理情况公司于2024年4月19日召开了第四届董事会第三次会议和第四届监事会第

三次会议，于2024年5月13日召开了2023年年度股东大会，分别审议通过了《关于使用暂时闲置自有资金和闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及其全资子公司在不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的情况下，使用不超过人民币65000万元（含本数）的闲置资金进行现金管理，其中使用不超过人民币35000万元（含本数）的闲置募集资金用于购买安全性高、低风险、

流动性好的理财产品，使用不超过人民币30000万元（含本数）闲置自有资金用于购买投资期限不超过12个月的低风险、流动性好的理财产品。上述额度自公司股东大会审议通过之日起12个月内可循环滚动使用。

具体内容详见公司2024年4月22日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）的《关于使用暂时闲置自有资金和闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2024-021）。

截至2024年12月31日，公司使用闲置募集资金购买理财且尚未到期赎回的金额为23287.68万元。

（六）节余募集资金使用情况

2024年度，公司不存在节余募集资金使用情况。

（七）超募资金使用情况

2024年4月19日召开第四届董事会第三次会议和第四届监事会第三次会议、2024年5月13日召开了2023年年度股东大会，分别审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金人民币8700万元永久补充流动资金，占超募资金总额的29.67%，用于主营业务相关的生产经营活动，实际使用时间为自前次使用部分超募资金永久补充流动资金满12个月后，方可进行本次部分超募资金永久补充流动资金。

具体内容详见公司2024年4月22日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）的《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2024-016）。

4截至2024年12月31日，公司共使用超募资金人民币17400.00万元永久补充流动资金。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

（一）变更募集资金投资项目情况公司2024年度募集资金投资项目变更后，实际使用情况详见附表：《变更募集资金投资项目情况表》。

（二）变更募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明变更募集资金投资项目不存在无法单独核算效益的情况。

（三）募集资金投资项目对外转让或置换情况说明募集资金投资项目无对外转让或置换情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已按《募集资金管理办法》的相关规定及时、真实、准确、完整地披露

了报告期内募集资金存放与使用情况，公司募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。

六、会计师关于公司2024年度募集资金存放与使用情况的鉴证意见中汇会计师事务所（特殊普通合伙）对恒勃控股股份有限公司编制的《关于

2024年度募集资金存放与使用情况的专项报告》进行了审核，并出具了“中汇会鉴[2025]4028号”鉴证报告认为，恒勃股份公司管理层编制的《关于2024年度募集资金存放与使用情况的专项报告》在所有重大方面符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作（2023年12月修订）》及

相关格式指引的规定，公允反映了恒勃股份公司2024年度募集资金实际存放与使用情况。

七、保荐人的核查意见公司2024年度募集资金存放和使用符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作（2023年12月修订）》等法规和文

5件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，募集资金具体使用情况与已

披露情况一致，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，也不存在违规使用募集资金的其他情形。本保荐人对公司2024年度募集资金存放与实际使用情况无异议。

附件：1、募集资金使用情况对照表

2、变更募集资金投资项目情况表6（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司对恒勃控股股份有限公司2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签字盖章页）

保荐代表人签名：

吕芸王监国中信建投证券股份有限公司年月日

7附件1：募集资金使用情况对照表

2024年度

编制单位：恒勃控股股份有限公司单位：人民币万元

募集资金总额82141.44本报告期投入募集资金总额23943.53

报告期内变更用途的募集资金总额7441.54

累计变更用途的募集资金总额7441.54已累计投入募集资金总额58943.60

累计变更用途的募集资金总额比例9.06%是否已募集资金本报告是否达项目可行性承诺投资项目和变更项调整后投资总本报告期投入金截至期末累计投入截至期末投资进度项目达到预定可使承诺投资期实现到预计是否发生重超募资金投向目（含部额(1)额金额(2)(%)(3)＝(2)/(1)用状态日期总额的效益效益大变化分变更）承诺投资项目恒勃控股股份有限公司年产

150万套汽车进

气系统及100万否15174.3615174.363656.898934.6658.882026年12月16日不适用不适用否套燃油蒸发污染物控制系统扩产项目重庆恒勃滤清器有限公司年

产130万套汽车是7278.330.000.000.000.00不适用不适用不适用是进气系统扩产项目

恒勃控股股份否5362.805362.80117.301139.6021.252026年6月16日不适用不适用否

8有限公司研发

改造升级及数据中心建设项目补充流动资金

否25000.0025000.005146.0025146.00100.58不适用不适用不适用否项目新能源汽车热管理系统及车

否7441.547441.546323.346323.3484.972026年10月15日不适用不适用否用进气系统项目承诺投资项目

-60257.0352978.7015243.5341543.6078.42----小计超募资金投向

补充流动资金-17400.0017400.008700.0017400.00100.00不适用不适用不适用否

其他-11925.9511925.950.000.00-不适用不适用不适用否超募资金投向

29325.9529325.958700.0017400.0059.33----

小计

合计89582.9882304.6523943.5358943.6071.62----

恒勃控股股份有限公司年产150万套汽车进气系统及100万套燃油蒸发污染物控制系统扩产项目、恒勃控股股份

有限公司研发改造升级及数据中心建设项目、新能源汽车热管理系统及车用进气系统项目都尚在建设中，无对应期间未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项的预计效益。目）公司取消“重庆恒勃滤清器有限公司年产130万套汽车进气系统扩产项目”，决定不再向该项目投入募集资金，并将7278.33万元募集资金全部投入以恒勃控股股份有限公司为实施主体的新增募投项目“新能源汽车热管理系统及车用进气系统项目”。

公司原募投项目包括“恒勃控股股份有限公司年产150万套汽车进气系统及100万套燃油蒸发污染物控制系统扩产项目”和“恒勃控股股份有限公司研发改造升级及数据中心建设项目”等，主要集中在进气系统和燃油蒸发系统。

项目可行性发生重大变化的情况说明

为进一步推动公司在传统燃油车和新能源混动/纯电汽车零部件配套领域的同步发展，力争齐头并进，更好地响应市场客户需求，公司本着“综合统筹、效率优先”的原则，取消“重庆恒勃滤清器有限公司年产130万套汽车进气系统扩

9产项目”，决定不再向该项目投入募集资金，变更尚未使用的募集资金用途，将其投入至“新能源汽车热管理系统及车用进气系统项目”。

2024年4月19日召开第四届董事会第三次会议和第四届监事会第三次会议、2024年5月13日召开了2023年年

度股东大会，分别审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金人民超募资金的金额、用途及使用进展情况币8700万元永久补充流动资金，占超募资金总额的29.67%，用于主营业务相关的生产经营活动，实际使用时间为自前次使用部分超募资金永久补充流动资金满12个月后，方可进行本次部分超募资金永久补充流动资金。

截至2024年12月31日，公司共使用超募资金人民币17400.00万元永久补充流动资金。

募集资金投资项目实施地点变更情况不适用公司于2024年4月19日召开第四届董事会第三次会议和第四届监事会第三次会议，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，取消“重庆恒勃滤清器有限公司年产130万套汽车进气系统扩产项目”，决定不再向该项目投入募集资金，并将7278.33万元募集资金全部投入以恒勃控股股份有限公司为实施主体的新增募投项目“新能募集资金投资项目实施方式调整情况源汽车热管理系统及车用进气系统项目”。

具体内容详见公司于 2024 年 4 月 22 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于变更部分募集资金投资项目的公告》（公告编号：2024-018）。

募集资金投资项目先期投入及置换情况不适用用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用项目实施出现募集资金节余的金额及原因不适用

10公司于2024年4月19日召开了第四届董事会第三次会议和第四届监事会第三次会议，于2024年5月13日召开

了2023年年度股东大会，分别审议通过了《关于使用暂时闲置自有资金和闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及其全资子公司在不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的情况下，使用不超过人民币65000万元（含本数）的闲置资金进行现金管理，其中使用不超过人民币35000万元（含本数）的闲置募集资金用于购买安全性高、低尚未使用的募集资金用途及去向

风险、流动性好的理财产品，使用不超过人民币30000万元（含本数）闲置自有资金用于购买投资期限不超过12个月的低风险、流动性好的理财产品。上述额度自公司股东大会审议通过之日起12个月内可循环滚动使用。

截至2024年12月31日，公司使用暂时闲置的募集资金购买理财产品尚未赎回的资金余额为23287.68万元；公司尚未使用的募集资金为1396.44万元（含利息收入净额）均存放在募集资金专户中。

募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况不适用

11附件2：变更募集资金投资项目情况表

2024年度

编制单位：恒勃控股股份有限公司单位：人民币万元变更后的截至期末实际截至期末投资进是否达项目可行变更后的对应的原承变更后项目拟投入项目达到预定可使用本年度实现的效本年度实际投入金额累计投入金额度到预计性是否发

项目诺项目募集资金总额(1)状态日期益

(2)(%)(3)=(2)/(1)效益生重大变化重庆恒勃滤新能源汽清器有限公车热管理司年产130

系统及车7441.546323.346323.3484.972026年10月15日不适用不适用否万套汽车进用进气系气系统扩产统项目项目

合计-7441.546323.346323.3484.97----

公司于2024年4月19日召开第四届董事会第三次会议和第四届监事会第三次会议、2024年5月13日召开2023年年度股东大会，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》。为进一步推动公司在传统燃油车和新能源混动/纯电汽车零部件配套领域的同步发展，力争齐头并进，更好地响应市场客户需求，公司本着“综合统筹、效率优先”的原则，取消“重庆恒变更原因、决策程序及信息披露情况说明(分具体勃滤清器有限公司年产130万套汽车进气系统扩产项目”，决定不再向该项目投入募集资金，并将7278.33万元募集资金全部项目)

投入以恒勃控股股份有限公司为实施主体的新增募投项目“新能源汽车热管理系统及车用进气系统项目”。

具体内容详见公司于 2024 年 4 月 22 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于变更部分募集资金投资项目的公告》（公告编号：2024-018）。

未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具不适用

体项目)变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明不适用

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