国投证券股份有限公司

关于浙江华是科技股份有限公司

2023年年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称：国投证券股份有限公司被保荐公司简称：华是科技（301218）

保荐代表人姓名：郑云洁联系电话：021-55518391

保荐代表人姓名：钟铁锋联系电话：021-55518388

一、保荐工作概述项目工作内容

1．公司信息披露审阅情况-

（1）是否及时审阅公司信息披露文件是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数无

2．督导公司建立健全并有效执行规章制度

-的情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制是

度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度是

3．募集资金监督情况-

（1）查询公司募集资金专户次数12次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披是露文件一致

4．公司治理督导情况-

（1）列席公司股东大会次数0次

（2）列席公司董事会次数1次

（3）列席公司监事会次数0次

5．现场检查情况-

（1）现场检查次数1次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送是

1项目工作内容

公司实际控制人之一、董事、总经理叶建标先生于2024年1月19日被东阳市监察委员会实施留置及立案调查。公司在知悉叶建标先生被实施留置及立案调查事项后，未及时履行信息披露义务，直至2024年3月15日披露了《关于实际控制人之一、董事总经理被留置的公告》（公告编号：2024-

002）。就公司上述信息披露不及时事项：

2024年3月22日，中国证券监督管理委员

会浙江监管局对公司、俞永方、叶海珍出具《关于对浙江华是科技股份有限公司及相关人员采取出具警示函措施的决定》（〔2024〕37号）的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。2024年3月22日，深圳证券交易所创业板公司管理部对公司（3）现场检查发现的主要问题及整改情况出具了《关于对浙江华是科技股份有限公司的监管函》（创业板监管函〔2024〕第38号）。

公司收到上述监管措施后高度重视，认真吸取教训，进一步提高规范运作意识、提高管控水平，并严格遵守《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规

范性文件的规定和要求，加强监督和管理，保障信息披露的时效性，防止类似情况的再次发生，并根据相关规定及时履行信息披露义务，切实维护广大投资者利益。

公司后于2024年4月20日披露了《关于实际控制人之一、董事、总经理被留置的进展公告》（公告编号：2024-024）。

6．发表专项意见情况-

（1）发表专项意见次数7次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见无

7．向本所报告情况（现场检查报告除外）-

2项目工作内容

（1）向本所报告的次数0次

（2）报告事项的主要内容不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况不适用

8．关注职责的履行情况-

（1）是否存在需要关注的事项否

（2）关注事项的主要内容不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况不适用

9．保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是

10．对上市公司培训情况-

（1）培训次数1次

（2）培训日期2023年12月8日《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管

（3）培训的主要内容指引第2号——创业板上市公司规范运作

（2023年修订）》、上市公司大股东、董监高

减持股份的有关规定、2023年深圳证券交易所部分监管案例。

11．其他需要说明的保荐工作情况无

二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施事项存在的问题采取的措施

1．信息披露公司实际控制人之一、董公司于2024年3月15日事、总经理叶建标先生于2024年补充披露了《关于实际控制人

1月19日被东阳市监察委员会之一、董事总经理被留置的公实施留置及立案调查。公司在知告》（公告编号：2024-002）。就悉叶建标先生被实施留置及立公司上述信息披露不及时事

案调查事项后，未及时履行信息项：2024年3月22日，中国证披露义务。除上述情况外，公司券监督管理委员会浙江监管局信息披露不存在其他问题。对公司、俞永方、叶海珍出具《关于对浙江华是科技股份有限公司及相关人员采取出具警示函措施的决定》（〔2024〕37号）的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。2024年

3事项存在的问题采取的措施

3月22日，深圳证券交易所创

业板公司管理部对公司出具了《关于对浙江华是科技股份有限公司的监管函》（创业板监管函〔2024〕第38号）。

公司收到上述监管措施后

高度重视，认真吸取教训，进一步提高规范运作意识、提高管控水平，并严格遵守《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引

第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性

文件的规定和要求，加强监督和管理，保障信息披露的时效性，防止类似情况的再次发生，并根据相关规定及时履行信息

披露义务，切实维护广大投资者利益。

公司后于2024年4月20日披露了《关于实际控制人之一、董事、总经理被留置的进展公告》（公告编号：2024-024）。

2．公司内部制度的建

无不适用立和执行

3．“三会”运作无不适用

4．控股股东及实际控

无不适用制人变动

5．募集资金存放及使

无不适用用

6．关联交易无不适用

7．对外担保无不适用

8．购买、出售资产无不适用

4事项存在的问题采取的措施

9．其他业务类别重要

事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、无不适用

财务资助、套期保值

等）

10．发行人或者其聘

请的证券服务机构配无不适用合保荐工作的情况11．其他（包括经营环境、业务发展、财

务状况、管理状况、无不适用核心技术等方面的重大变化情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况是否履未履行承诺的原因公司及股东承诺事项行承诺及解决措施

1．公司控股股东、实际控制人、持股高级管理人员、持

股5%以上非自然人股东、自然人股东、申报前12个月是不适用内新增股东关于股份锁定的承诺

2．公司控股股东、实际控制人、持股高级管理人员、持

股5%以上非自然人股东等关于股份锁定期满后持股意是不适用

向、减持意向的承诺

3．公司、控股股东、董事（独立董事除外）、高级管理

是不适用人员等关于上市后稳定股价预案的承诺

4．公司、控股股东、实际控制人对欺诈发行上市的股份

是不适用回购和股份买回承诺

5．公司、控股股东、实际控制人、持股高级管理人员、是不适用独立董事等关于填补摊薄即期回报的措施及承诺

6．公司关于利润分配政策的承诺是不适用

7．公司、控股股东、实际控制人、持股高级管理人员、独立董事、监事等关于招股书不存在虚假记载、误导性是不适用陈述或重大遗漏的承诺

5是否履未履行承诺的原因

公司及股东承诺事项行承诺及解决措施

8．公司、控股股东、实际控制人、持股高级管理人员、独立董事、监事、持股5%以上非自然人股东等关于未是不适用履行公开承诺的约束措施

9．公司控股股东、实际控制人关于避免同业竞争的承诺是不适用

10．公司控股股东、实际控制人关于减少和避免关联交

是不适用易的承诺

11．公司关于股东持股情况的承诺是不适用

四、其他事项报告事项说明

1．保荐代表人变更及其理由无

2．报告期内中国证监会和本所对保荐人或

者其保荐的公司采取监管措施的事项及整无改情况

3．其他需要报告的重大事项无（以下无正文）6（本页无正文，为《国投证券股份有限公司关于浙江华是科技股份有限公司

2023年年度持续督导跟踪报告》之签章页）

保荐代表人（签名）：

郑云洁钟铁锋国投证券股份有限公司年月日

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