三元生物:中信建投证券股份有限公司关于山东三元生物科技股份有限公司2024年上半年度持续督导跟踪报告

中信建投证券股份有限公司

关于山东三元生物科技股份有限公司

2024年上半年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司被保荐公司简称：三元生物

保荐代表人姓名：陆丹君联系电话：010-65608407

保荐代表人姓名：陈磊联系电话：010-65608268

一、保荐工作概述项目工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数0次

2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情

况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集是

资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度是

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数1次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文是件一致

4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会会次数0次

（2）列席公司董事会次数0次

（3）列席公司监事会次数0次

5.现场检查情况

（1）现场检查次数1次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送是

经过近两年的行业竞争，赤藓糖醇市场已经基本触底，自2023年12月开始出现明显的回暖迹象。

经营环境方面，由于社会经济影

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况响，公司下游食品饮料行业需求有所受挫加上赤藓糖醇原有厂家扩充产能

和吸引新投资者介入，使得赤藓糖醇行业的市场竞争趋于激烈。

保荐机构已提请公司管理层关注经营环境变化，并积极采取有效应对措施加以改善公司经营业绩，同时按照相关规定要求履行信息披露义务。

6.发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数5次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见不适用

7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数0次

（2）报告事项的主要内容不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况不适用

8．关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项否

（2）关注事项的主要内容不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数1次

（2）培训日期2024年8月10日

（3）培训的主要内容董监高责任及义务、股份减持限

制、短线交易、内幕交易及窗口期交易等

11.其他需要说明的保荐工作情况无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施事项存在的问题采取的措施

（1）2022年1月28（1）保荐机构已对日，公司使用暂时闲置募三元生物相关人员进行集资金5亿元进行现金管了募集资金使用和信息理。该事项未在董事会审披露相关规则的专项培议后2个交易日内公告，训，对信息披露及时、直至2022年2月15日才准确、完整等相关要求予以披露。公司于2024进行了特别提示。同时，年2月29日收到山东监管在日常跟踪督导过程

局出具的警示函、于2024中，保荐机构持续加强

1.信息披露年3月4日收到深圳证券与上市公司就信息披露交易所监管函。相关规范运作进行交流上述事件因当时三元指导，努力推动上市公生物尚未挂牌上市，信息司提高信息披露等规范披露相关流程尚未通畅，运作能力和水平。

未能在董事会决议后两个（2）保荐机构督促交易日内披露。公司认真吸取教训，上

（2）2024年2月6市公司需进一步加强定日，公司对2022年度第一期报告的编制和复核工季度报告、半年度报告及作，提高信息披露质量，半年度报告摘要、第三季后续避免类似错误发度报告和2023年度半年生。

度公告及摘要、第三季度（3）保荐机构对公报告进行了更正。司的回复文件进行了事上述更正因财务人员前审阅，确保回复内容理解偏差，将定期存款利符合公司实际情况，不息计入非经常性损益，导存在虚假记载、误导性致报告中部分信息列示有陈述或重大遗漏。

误。

（3）2024年5月21日，公司收到深圳证券交易所创业板公司管理部下发的《关于对山东三元生物科技股份有限公司的年报问询函》，对公司相关事项予以问询。

2.公司内部制度的建立和执行无不适用

3．“三会”运作无不适用

4.控股股东及实际控制人变动无不适用

5.募集资金存放及使用无不适用

6.关联交易无不适用

7.对外担保无不适用

8.收购、出售资产无不适用9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、无不适用财务资助、套期保值等）

10．发行人或者其聘请的中介机

无不适用构配合保荐工作的情况

2024年7月19日，

公司表示本次欧盟欧盟委员会公布了关于赤加征临时性关税对公司藓糖醇反倾销调查初裁公赤藓糖醇出口欧盟市场告，山东三元生物科技股产生了一定影响，公司11.其他（包括经营环境、业务发份有限公司涉案产品赤藓正在采取措施积极应展、财务状况、管理状况、核心糖醇（纯赤藓糖醇或混合对。公司将继续关注欧技术等方面的重大变化情况）后其他产品含量低于10%盟反倾销终裁结果的进的赤藓糖醇）产品被征收展情况，并及时履行持156.7%的临时反倾销税，

续披露义务，敬请广大上述临时反倾销措施于欧投资者注意投资风险。

盟公布初裁之日起生效。

三、公司及股东承诺事项履行情况是否公司及股东承诺事项未履行承诺的原因及解决措施履行承诺

1.股东所持股份的限售安排、自愿锁定股是不适用份、延长锁定期限以及股东持股及减持意

向等承诺

2.公司上市后三年内稳定股价的预案及相

是不适用关承诺

3.关于对欺诈发行上市的股份回购承诺是不适用

4.填补被摊薄即期回报的措施及承诺是不适用

5.利润分配政策的承诺是不适用

6.依法承担赔偿或赔偿责任的承诺是不适用

7.避免同业竞争的承诺是不适用