喜悦智行:首次公开发行前已发行的部分股份上市流通提示性公告

证券代码：301198证券简称：喜悦智行公告编号：2024-061

宁波喜悦智行科技股份有限公司

首次公开发行前已发行的部分股份上市流通提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、本次上市流通的限售股份为宁波喜悦智行科技股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行前已发行的部分股份，该部分股份限售期为自公司首次公开发行并上市之日起36个月。本次解除股份限售的股东共计8名，本次申请解除限售的股份数量合计91158600股，占公司总股本的53.94%。

2、本次解除限售股份上市流通日为2024年12月4日（星期三）。

一、首次公开发行股票概况经中国证券监督管理委员会《关于同意宁波喜悦智行科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3308号）核准，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 25000000 股，于 2021 年 12 月 2 日在深圳证券交易所创业板上市。

公司首次公开发行前总股本为75000000股，首次公开发行后总股本为

100000000股，其中有限售条件流通股76293037股，占公司发行后总股本的

76.29%，无限售条件流通股23706963股，占公司发行后总股本的23.71%。

2022年6月2日，公司首次公开发行网下配售限售股上市流通，该部分股

份数量合计1293037股，占公司发行后总股本的1.29%，具体内容详见公司于2022 年 5 月 30 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于首次公开发行网下配售限售股份上市流通提示性公告》（公告编号：2022-038）。

2022年12月2日，公司首次公开发行前已发行的部分股份解除限售，该部

分股份数量合计27378000股，占公司总股本的21.06%，具体内容详见公司于

2022 年 11 月 30 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《部分首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告》（公告编号：2022-072）。

截至2024年11月20日，公司总股本为169000000股。其中：有限售条件股份数量为91158600股，均为首次公开发行前已发行的限售股，占公司总股本的53.94%；无限售流通股77841400股，占公司总股本的46.06%。

本次上市流通的限售股属于首次公开发行前已发行的部分限售股股份，本次解除限售股东数量共计8户，锁定期为自公司首次公开发行股票并上市之日2021年12月2日起36个月。本次申请解除限售的股份数量合计91158600股，占公司总股本的53.94%。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况1、公司于2022年5月20日召开2021年年度股东大会，审议通过了《关于

2021年度利润分配预案的议案》，公司以总股本100000000股为基数，向全体

股东每10股派发现金股利人民币3.00元（含税），共计派发现金人民币30000000元，同时，以资本公积向全体股东每10股转增3股，共计转增30000000股，转增后总股本为130000000股。

2、公司于2023年5月15日召开2022年年度股东大会，审议通过了《关于

2022年度利润分配方案及资本公积金转增股本预案的议案》，公司2022年度利

润分配方案为：公司以现有总股本130000000股为基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币2.00元（含税），共计派发现金人民币26000000.00元（含税）。同时，以资本公积向全体股东每10股转增3股，共计转增39000000股，转增后总股本为169000000股。

除上述情况外，自公司首次公开发行股票限售股形成至今，公司未发生其他股份增发、回购注销及派发过股票股利或用资本公积金转增股本等导致公司股份发生变动的情况。

三、申请解除股份限售股东履行承诺情况

本次申请解除股份限售的股东共8名，分别为慈溪天策控股有限公司、宁波旺科企业管理合伙企业（有限合伙）（首次公开发行股票及承诺时原名“宁波旺科投资管理合伙企业（有限合伙）”）、宁波君科投资管理合伙企业（有限合伙）、

罗志强、罗胤豪、毛鹏珍、何佳莹、罗婕文。公司实际控制人为罗志强和罗胤豪，二人系父子关系。罗志强系公司董事长；

慈溪天策控股有限公司为公司控股股东，罗志强和罗胤豪各持股50%；罗志强、罗胤豪系宁波旺科企业管理合伙企业（有限合伙）有限合伙人并分别持有10%、

40.67%合伙份额；罗志强、罗胤豪系宁波君科投资管理合伙企业（有限合伙）有

限合伙人并分别持有36.04%、0.90%合伙份额；毛鹏珍系罗志强妻子，系罗胤豪母亲；何佳莹系罗胤豪妻子；罗婕文系罗志强女儿。

上述股东在《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》中作出的承诺如下：

（一）公司控股股东慈溪天策控股有限公司，实际控制人罗志强、罗胤豪及

其关联方宁波君科投资管理合伙企业（有限合伙）、毛鹏珍、何佳莹、罗婕文相关承诺承诺类承诺期承诺事由承诺方承诺内容承诺时间履行情况型限承诺1及承诺

一、自公司在中国境内首次公开发行 A 股股票并在深圳证券交易所创业板

3正常履行

上市之日起36个月（以下简称“锁定期”）内，不转让或者委托他人管理中，承诺2履本企业直接或间接持有的公司首次公开发行股票并上市前已发行的股份，慈溪天策行完毕。承诺也不由公司回购该部分股份。因公司进行权益分派等导致本企业直接或间控股有限方严格履行该

接持有公司的股份发生变化的，仍应遵守上述规定。二、公司上市后6个公司；何承诺，未出现月内，如公司股票连续20个交易日的收盘价（若因公司发生派发股利、佳莹；罗违反该承诺的

送红股、转增股本、增发新股或配股等除息、除权的，则按照中国证监婕文；罗情形。公司未首次公开会、证券交易所有关规定进行相应调整）均低于发行价，或者上市后6个胤豪；罗关于股2024年出现上市后六发行或再月期末收盘价（若因公司发生派发股利、送红股、转增股本、增发新股或2021年12月志强；毛份锁定12月01个月内股票连

融资时所配股等除息、除权的，则按照中国证监会、证券交易所有关规定进行相应02日鹏珍；宁的承诺日续二十个交易作承诺调整）低于发行价，本企业持有的公司股份的锁定期限自动延长6个月。

波君科投日的收盘价低

三、本企业在公司首次公开发行股票前直接或间接持有的发行人股票若在资管理合于发行价（遇锁定期满2年内减持，减持价格不低于上市发行价，若上述期间公司发生伙企业除权、除息时

派发股利、送红股、转增股本、增发新股或配股等除息、除权行为的，则（有限合价格相应调上述价格将按照中国证监会、证券交易所有关规定进行相应调整。四、若伙）整）的情况，法律、法规、规范性文件及中国证监会等监管机构关于股份锁定另有规定承诺方无需延的，则本企业承诺遵守法律、法规、规范性文件及中国证监会等监管机构长公司股票锁的相关规定。

定期

1、减持方式：本企业/本人减持公司股份应符合相关法律、法规、规章的

慈溪天策关于持正常履行中，首次公开规定，具体方式包括但不限于交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、控股有限股意向2026年承诺方严格履

发行或再协议转让方式等。2、减持意向：在锁定期满后两年内，本企业/本人每年2024年12月公司；罗及减持12月01行该承诺，未融资时所减持所持有的公司股份数量合计不超过上一年度最后一个交易日登记在本02日胤豪；罗意向的日出现违反该承

作承诺企业/本人名下的股份总数的25%。因公司进行权益分派、减资缩股等导志强承诺诺的情形

致本企业/本人所持股份变化的，相应年度可转让股份额度做相应调整。承诺类承诺期承诺事由承诺方承诺内容承诺时间履行情况型限

3、减持价格：本企业/本人在公司首次公开发行股票前直接或间接持有的

发行人股票若在锁定期满2年内减持，减持价格不低于上市发行价，若上述期间公司发生派发股利、送红股、转增股本、增发新股或配股等除息、

除权行为的，则上述价格将按照中国证监会、证券交易所有关规定进行相应调整。4、减持期限：本企业/本人将根据相关法律法规及证券交易所规则的要求，结合证券市场情况、公司股价走势及公开信息等情况，审慎制定减持计划。5、本企业/本人采取集中竞价交易方式减持的，将在首次卖出公司股份的15个交易日前将减持计划（包括但不限于拟减持股份的数量、来源、减持时间区间、方式、价格区间、减持原因）以书面方式通知

公司并由公司向交易所备案并予以公告，并按照法律、法规及交易所规定披露减持进展情况。本企业/本人通过集中竞价交易以外的方式减持公司股份时，本企业/本人将提前3个交易日将减持计划（包括但不限于拟减持股份的数量、来源、减持时间区间、方式、价格区间、减持原因）以书面方

式通知公司并由公司向交易所备案并予以公告，并按照证券交易所的规则及时、准确地履行信息披露义务。6、如因本企业/本人未履行关于股份锁定及减持之承诺事项给公司和其他投资者造成损失的，本企业/本人将向公司或者其他投资者依法承担赔偿责任。7、若本企业/本人拟减持股份时出现有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及证券交易所业务规则

对股份减持相关事项规定不得减持情形的，本企业/本人将严格遵守该规定，不得进行相关减持。

本人作为公司董事/监事/高级管理人员，就规范与公司的关联交易事项承诺如下：1、自本承诺函签署之日起，本人将尽可能地避免和减少本人和本人控制的其他企业、组织或机构（以下简称“本人控制的其他企业”）与

公司及其下属企业之间的关联交易。2、对于无法避免或者因合理原因而发生的关联交易，本人和本人控制的其他企业将根据有关法律、法规和规范性文件以及公司章程的规定，遵循平等、自愿、等价和有偿的一般商业正常履行中，首次公开关于规原则，履行法定程序与公司签订关联交易协议，并确保关联交易的价格公承诺方严格履

发行或再罗胤豪；范关联允，原则上不偏离市场独立第三方的价格或收费的标准，以维护公司及其2021年12月长期行该承诺，未融资时所罗志强交易的股东（特别是中小股东）的利益。3、本人保证不利用在公司中的地位和02日出现违反该承

作承诺承诺影响，通过关联交易损害公司及其股东（特别是中小股东）的合法权益。

诺的情形

本人和本人控制的其他企业保证不利用本人在公司中的地位和影响，违规占用或转移公司的资金、资产及其他资源，或违规要求公司提供担保。

4、如以上承诺事项被证明不真实或未被遵守，本人将向公司赔偿一切直

接和间接损失，且承担相应的法律责任。5、本承诺函自本人签字之日即行生效并不可撤销，并在公司存续且本人依照中国证监会或证券交易所相关规定被认定为公司的关联方期间内有效。

本人作为公司董事，就稳定发行人股价措施事宜承诺如下：1、启动条件正常履行中，首次公开关于稳

如果发行人首次公开发行人民币普通股（A 股）并上市后三年内股价出现 2024 年承诺方严格履发行或再罗胤豪；定股价2021年12月连续20个交易日的收盘价低于公司最近一期末经审计的每股净资产值12月01行该承诺，未融资时所罗志强措施的02日

（公司最近一期审计基准日后，因派息、送股、资本公积转增股本、股份日出现违反该承作承诺承诺

拆细、增发、配股或缩股等事项导致公司净资产或股份总数发生变化的，诺的情形。公承诺类承诺期承诺事由承诺方承诺内容承诺时间履行情况型限则每股净资产相应进行调整，下同），非因不可抗力，则在符合相关法律司上市后三年法规、中国证监会相关规定及其他有约束力的规范性文件规定且公司股权内未出现连续

分布符合上市条件的前提下，本人将依法增持发行人股份。2、实施条件20个交易日当出现上述股价稳定措施启动条件，且满足以下条件时，本人应当通过增股票收盘价低持发行人股份的方式稳定发行人股价：（1）增持股份的窗口期符合相关于每股净资产

法律法规、规范性文件及证券交易所的监管规则的规定；（2）增持股份（指上一年度的数量不会导致发行人的股权分布不符合上市条件；（3）增持股份的程末经审计的每序符合相关法律、法规、规章、规范性文件的相关规定。3、具体安排股净资产）等

（1）如公司董事会未如期公告前述稳定股价方案，在符合法律法规要求情形，未触发

的前提下，本人应在董事会公告期限届满之日的次日起十个交易日内公告稳定股价条增持公司股票方案；如董事会公告的公司稳定股价方案未能通过股东大件。

会，在符合法律法规要求的前提下，本人应在公司稳定股价方案未能通过股东大会之日的次日起十个交易日内公告增持公司股票方案。本人应在公告后五个交易日内（如期间存在 N 个交易日限制董事、高级管理人员直接或间接买卖股票，则董事、高级管理人员增持期顺延为 N+5 交易日内）将以不低于上一年度从公司取得薪酬总额（税后）的20%用于增持公司股

票。（2）本人增持价格由本人与其他负有增持义务的责任主体协商确

定；（3）本人与其他负有增持义务的责任主体连续12个月内累计增持数

量合计不超过发行人总股本的2%；（4）本人与其他负有增持义务的责任

主体可以各自分别进行增持，也可以与他人联合执行有关增持事宜，增持采用包括但不限于集中竞价交易、要约方式或证券监督管理部门认可的其

他方式；（5）本人与其他负有增持义务的责任主体应当在启动稳定发行

人股价措施的条件满足之日起5个交易日内，制定增持股份的具体计划，并将其增持发行人股份的具体计划书面通知发行人，由发行人在具体计划中确定的增持日前3个交易日内进行公告，披露拟增持的数量范围、价格区间、增持期限等信息；（6）本人与其他负有增持义务的责任主体应当

在发行人完成公告之日起3个交易日内开始增持行为，并在30个交易日内实施完毕；（7）本承诺规定的增持义务履行完毕后，本人与其他负有增持义务的责任主体可按照有关规则自愿增持发行人股份；（8）在稳定

股价措施实施过程中，若发行人股票连续10个交易日收盘价超过发行人上一年度经审计的每股净资产值，本人与其他负有增持义务的责任主体可终止实施稳定股价的措施，若终止后股价再次出现连续20个交易日的收盘价低于每股净资产的情形，则增持措施将再次启动；（9）前述用于增持股份的上一年度税后收入中按上限计算的资金额度全部使用完毕后，如发行人股价仍触发稳定股价方案的启动条件，则本人及/或其他负有增持义务的责任主体可不再实施增持计划；或前述增持资金额度虽未使用完毕，但本人与其他负有增持义务的责任主体连续12个月内累计增持数量合计

已达发行人总股本的2%时，如发行人股价仍触发稳定股价方案的启动条件，则本人及/或其他负有增持义务的责任主体可不再实施增持计划。4、其他承诺事项（1）触发前述股价稳定措施的启动条件时，本人不因在公司股价稳定措施实施期间职务变更、离职等情形而拒绝实施上述稳定股价的措施。（2）在启动条件首次被触发后，本人的股份锁定期在其承诺基承诺类承诺期承诺事由承诺方承诺内容承诺时间履行情况型限

础上自动延长6个月。（3）在发行人董事会在审议回购股份预案稳定发行人股价时，本人作为发行人的董事承诺将在召开董事会对稳定股价具体预案做出决议时，在董事会中投赞成票。（4）在履行其稳定股价义务时，应符合相关法律法规、中国证监会相关规定及其他有约束力的规范性文件的规定，并履行相应的信息披露义务。5、约束措施（1）本人非因不可抗力导致未采取上述股价稳定措施的，则应在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因，本人根据法律法规的规定及监管部门的要求承担相应责任；（2）如本人未能实施稳定股价的方案，发行人自未能履行约定义务当月起扣减本人每月薪酬（税后）的20%，直至累计扣减金额达到应履行稳定股价义务的上一会计年度从发行人已取得

薪酬总额（税后）的20%。（3）如因公司股票上市地上市规则等证券监管法规规定（包括但不限于对于社会公众股股东最低持股比例的规定）等

客观原因导致本人在一定时期内无法履行其稳定股价义务的，可免于前述惩罚，但亦应积极采取其他措施稳定股价。本承诺自出具之日起，即负有不可撤销的法律效力，本人愿意就上述承诺的真实性、合法性、准确性承担相应的法律责任。

本人作为公司高级管理人员，就稳定发行人股价措施事宜承诺如下：1、启动条件如果发行人首次公开发行人民币普通股（A 股）并上市后三年内股价出现连续20个交易日的收盘价低于公司最近一期末经审计的每股净资产值（公司最近一期审计基准日后，因派息、送股、资本公积转增股正常履行中，本、股份拆细、增发、配股或缩股等事项导致公司净资产或股份总数发生承诺方严格履变化的，则每股净资产相应进行调整，下同），非因不可抗力，则在符合行该承诺，未相关法律法规、中国证监会相关规定及其他有约束力的规范性文件规定且出现违反该承

公司股权分布符合上市条件的前提下，本人将依法增持发行人股份。2、诺的情形。公实施条件当出现上述股价稳定措施启动条件，且满足以下条件时，本人应司上市后三年首次公开关于稳当通过增持发行人股份的方式稳定发行人股价：（1）增持股份的窗口期内未出现连续

2024年

发行或再定股价符合相关法律法规、规范性文件及证券交易所的监管规则的规定；（2）2021年12月20个交易日罗胤豪12月01融资时所措施的增持股份的数量不会导致发行人的股权分布不符合上市条件；（3）增持02日股票收盘价低日

作承诺承诺股份的程序符合相关法律、法规、规章、规范性文件的相关规定。3、具于每股净资产体安排（1）如公司董事会未如期公告前述稳定股价方案，在符合法律法（指上一年度规要求的前提下，本人应在董事会公告期限届满之日的次日起十个交易日末经审计的每内公告增持公司股票方案；如董事会公告的公司稳定股价方案未能通过股股净资产）等东大会，在符合法律法规要求的前提下，本人应在公司稳定股价方案未能情形，未触发通过股东大会之日的次日起十个交易日内公告增持公司股票方案。本人应稳定股价条在公告后五个交易日内（如期间存在 N 个交易日限制董事、高级管理人员件。直接或间接买卖股票，则董事、高级管理人员增持期顺延为 N+5 交易日内）将以不低于上一年度从公司取得薪酬总额（税后）的20%用于增持公司股票。

首次公开慈溪天策关于稳本人/本企业作为公司的控股股东/实际控制人，就稳定发行人股价措施事2024年正常履行中，

2021年12月发行或再控股有限定股价宜承诺如下：1、启动条件如果发行人首次公开发行人民币普通股（A 12 月 01 承诺方严格履

02日融资时所公司；罗措施的股）并上市后三年内股价出现连续20个交易日的收盘价低于每股净资产日行该承诺，未承诺类承诺期承诺事由承诺方承诺内容承诺时间履行情况型限作承诺胤豪；罗承诺（指发行人上一年度经审计的每股净资产，如果因发行人派发现金红利、出现违反该承志强送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，则相关的计算对比诺的情形。公方法按照证券交易所的有关规定作除权除息处理）时，本人/本企业将依法司上市后三年增持发行人股份。2、实施条件当出现上述股价稳定措施启动条件，且满内未出现连续足以下条件时，本人/本企业应当通过增持发行人股份的方式稳定发行人股20个交易日

价：（1）增持股份的窗口期符合相关法律法规、规范性文件及证券交易股票收盘价低

所的监管规则的规定；（2）增持股份的数量不会导致发行人的股权分布于每股净资产

不符合上市条件；（3）增持股份的程序符合相关法律、法规、规章、规（指上一年度范性文件的相关规定。3、具体安排（1）本人/本企业承诺每年度增持发行末经审计的每人股份的资金额将不低于本人/本企业上一年度各自从发行人领取的薪酬、股净资产）等

津贴、现金分红等税后现金收入总额的30%，但不高于本人/本企业上一情形，未触发年度各自从发行人领取的薪酬、津贴、现金分红等税后现金收入总额的稳定股价条

80%，当年度未使用的增持资金额不予结转至下一年度。（2）增持价格件。

由本人/本企业与其他负有增持义务的责任主体协商确定。（3）本人/本企业与其他负有增持义务的责任主体连续12个月内累计增持数量合计不超

过发行人总股本的2%；（4）本人/本企业与其他负有增持义务的责任主

体可以各自分别进行增持，也可以与他人联合执行有关增持事宜，增持采用包括但不限于集中竞价交易、要约方式或证券监督管理部门认可的其他方式；（5）本人/本企业将与其他负有增持义务的责任主体应当在启动稳

定发行人股价措施的条件满足之日起5个交易日内，制定增持股份的具体计划，并将该增持发行人股份的具体计划书面通知发行人，由发行人在具体计划中确定的增持日前3个交易日内进行公告，披露拟增持的数量范围、价格区间、增持期限等信息；（6）本人/本企业与其他负有增持义务

的责任主体应当在发行人完成公告之日起3个交易日内开始增持行为，并在30个交易日内实施完毕；（7）

本承诺规定的增持义务履行完毕后，本人/本企业与其他负有增持义务的责任主体可按照有关规则自愿增持发行人股份；（8）在稳定股价措施实

施过程中，若发行人股票连续10个交易日收盘价超过发行人上一年度经审计的每股净资产值，本人/本企业与其他负有增持义务的责任主体可终止本次实施稳定股价的措施，若终止后股价再次出现连续20个交易日的收盘价低于每股净资产的情形，则增持措施将再次启动；（9）前述用于增持股份的上一年度税后收入中按上限计算的资金额度全部使用完毕后，如发行人股价仍触发稳定股价方案的启动条件，则本人/本企业及/或其他负有增持义务的责任主体可不再实施增持计划；或前述增持资金额度虽未使用完毕，但本人/本企业与其他负有增持义务的责任主体连续12个月内累计增持数量合计已达发行人总股本的2%时，如发行人股价仍触发稳定股价方案的启动条件，则本人/本企业及/或其他负有增持义务的责任主体可不再实施增持计划。4、其他承诺事项（1）触发前述股价稳定措施的启动条件时，本人/本企业不因在公司股价稳定措施实施期间不再作为控股股东/实际控制人或职务变更、离职等情形而拒绝实施上述稳定股价的措施。

（2）在启动条件首次被触发后，本人/本企业的股份锁定期在其承诺基础

上自动延长6个月。（3）在发行人董事会、股东大会在审议回购股份预承诺类承诺期承诺事由承诺方承诺内容承诺时间履行情况型限

案稳定发行人股价时，本人/本企业作为发行人的控股股东/实际控制人承诺将在召开董事会、股东大会对稳定股价具体预案做出决议时，在促使相关董事、股东在董事会、股东大会中投赞成票。5、约束措施（1）本人/本企业非因不可抗力导致未采取上述股价稳定措施的，则应在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因，本人/本企业根据法律法规的规定及监管部门的要求承担相应责任；（2）本人/本企业因不

可抗力导致无法采取上述股价稳定措施，除及时在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明原因和致歉外，在不可抗力事件消除后仍需稳定股价的，应立即按照相关承诺启动或恢复措施的执行。本承诺自出具之日起，即负有不可撤销的法律效力，本人/本企业愿意就上述承诺的真实性、合法性、准确性承担相应的法律责任

公司控股股东、实际控制人现就本次公开发行股票并在创业板上市申请文关于招

件有关事宜承诺如下：一、本企业/本人承诺公司招股说明书不存在虚假记股说明

载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应的法律责任。二、如中国证监

慈溪天策书无虚正常履行中，首次公开会认定招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断公司控股有限假记承诺方严格履

发行或再是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，本企业/本人将于中2021年12月公司；罗载、误长期行该承诺，未融资时所国证监会下达相关处罚决定后依法回购已转让的原限售股份。三、公司因02日胤豪；罗导性陈出现违反该承

作承诺欺诈发行、虚假陈述或者其他重大违法行为给投资者造成损失的，本企业/志强述或重诺的情形

本人可以委托投资者保护机构，就赔偿事宜与受到损失的投资者达成协大遗漏议，予以先行赔付。先行赔付后，可以依法向公司以及其他连带责任人追的承诺偿。

本人作为公司的董事/监事/高级管理人员，现就《宁波喜悦智行科技股份关于招有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》（以下简称“招股说明股说明书”）有关事宜承诺如下：一、本人承诺公司招股说明书及其他信

书无虚正常履行中，首次公开息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应的法假记承诺方严格履

发行或再罗胤豪；律责任。二、如中国证监会认定招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或2021年12月载、误长期行该承诺，未融资时所罗志强者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本人将依法赔偿投资02日导性陈出现违反该承作承诺者损失。三、若违反承诺，本人将依法承担相应赔偿责任；如本人持有公述或重诺的情形

司股份或领取薪酬的，则本人持有的发行人股份将不得转让，同时公司有大遗漏

权暂时扣留应付本人的现金分红或薪酬，直至本人实际履行上述承诺义务的承诺为止。上述承诺不因本人在公司的职务调整或离职而发生变化。

为充分保护本次发行完成后社会公众投资者的利益，降低公司本次公开发行股票摊薄即期回报的影响，本人将忠实、勤勉地履行职责，维护公司和关于填

全体股东的合法权益并承诺：1、承诺忠实、勤勉地履行职责，维护公司补被摊正常履行中，首次公开和全体股东的合法权益；2、承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者薄即期承诺方严格履

发行或再罗胤豪；个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益；3、承诺对本人职务消2021年12月回报的长期行该承诺，未融资时所罗志强费行为进行约束；4、承诺不动用公司资产从事与本人履行职责无关的投02日具体措出现违反该承

作承诺资、消费活动；5、承诺在自身职责和权限范围内，全力促使公司董事会施的承诺的情形或者薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相诺挂钩；6、如果公司拟实施股权激励，承诺在自身职责和权限范围内，全力促使公司拟公布的股权激励行权条件与公司填补回报措施的执行情况相承诺类承诺期承诺事由承诺方承诺内容承诺时间履行情况型限挂钩；7、在中国证监会、证券交易所另行发布摊薄即期回报填补措施及

其承诺的相关意见及实施细则后，如果公司的相关规定及本人承诺与该等规定不符时，本人承诺将立即按照中国证监会及证券交易所的规定出具补充承诺，并积极推进公司作出新的规定，以符合中国证监会及证券交易所的要求。若本人违反上述承诺，给公司或者股东造成损失的，本人愿意：

*在股东大会及中国证监会指定报刊公开作出解释并道歉；*依法承担对

公司和/或股东的补偿责任；*无条件接受中国证监会和/或证券交易所等

证券监管机构按照其制定或发布的有关规定、规则，对本人作出的处罚或采取的相关监管施。

关于填

为充分保护本次发行完成后社会公众投资者的利益，降低公司本次公开发慈溪天策补被摊正常履行中，首次公开行股票摊薄即期回报的影响，本公司/本人将忠实、勤勉地履行职责，维护控股有限薄即期承诺方严格履

发行或再公司和全体股东的合法权益并承诺：1、本公司/本人不会越权干预公司经2021年12月公司；罗回报的长期行该承诺，未融资时所营管理活动，不侵占公司及其子公司利益。2、本公司/本人违反承诺或拒02日胤豪；罗具体措出现违反该承

作承诺不履行承诺的，给公司及其子公司或者股东造成损失的，将依法承担补偿志强施的承诺的情形责任。

诺

本企业/本人作出关于股份回购的承诺如下：1、本企业/本人保证本次公开发行股票并在创业板上市不存在任何欺诈发行的情形。如公司不符合发行上市条件，以欺骗手段骗取发行注册并已经发行上市的，本企业/本人将在中国证券监督管理委员会等有权部门确认后，依法购回公司本次公开发行的全部新股，股份购回价格将不低于本次公开发行新股的发行价格。因发行人上市后发生除权除息事项的，购回股份价格及购回股份数量应做相应调整。2、本企业/本人将保证公司根据《公司法》、《证券法》、《深圳关于股慈溪天策证券交易所上市公司回购股份实施细则》等相关法律、法规、规范性文正常履行中，首次公开份回购

控股有限件，以及《公司章程》的相关规定，在符合公司股份回购条件的情况下，承诺方严格履发行或再和股份2021年12月公司；罗为维护广大股东利益、维护公司股价稳定或加强投资者回报，公司应结合长期行该承诺，未融资时所买回的02日胤豪；罗资金状况、债务履行能力、持续经营能力，审慎制定股份回购方案，依法出现违反该承作承诺措施和

志强实施股份回购。承诺不利用股份回购操纵公司股价、进行内幕交易、向董诺的情形承诺

监高、实际控制人进行利益输送等行为损害公司及公司股东合法权益。

3、如实际执行过程中，公司违反上述承诺的，本企业/本人将保证公司采

取以下措施：（1）及时、充分披露承诺未得到执行、无法执行或无法按

期执行的原因；（2）向投资者提出补充或后续安排，以保护投资者的合法权益；（3）将上述补充承诺或替代承诺提交发行人股东大会审议；

（4）给投资者造成直接损失的，依法赔偿损失；（5）根据届时中国证券监督管理委员会及交易所规定可以采取的其他措施。

本人作出关于股份回购的承诺如下：1、本人将督促公司根据《公司关于股正常履行中，首次公开法》、《证券法》、《深圳证券交易所上市公司回购股份实施细则》等相份回购承诺方严格履

发行或再罗胤豪；关法律、法规、规范性文件，以及《公司章程》的相关规定，在符合公司2021年12月和股份长期行该承诺，未融资时所罗志强股份回购条件的情况下，为维护广大股东利益、维护公司股价稳定或加强02日买回的出现违反该承

作承诺投资者回报，公司应结合资金状况、债务履行能力、持续经营能力，审慎措施和诺的情形

制定股份回购方案，依法实施股份回购。承诺不利用股份回购操纵公司股承诺类承诺期承诺事由承诺方承诺内容承诺时间履行情况型限

承诺价、进行内幕交易、向董监高、实际控制人进行利益输送等行为损害公司

及公司股东合法权益。2、如实际执行过程中，公司违反上述承诺的，本人将督促公司采取以下措施：（1）及时、充分披露承诺未得到执行、无

法执行或无法按期执行的原因；（2）向投资者提出补充或后续安排，以保护投资者的合法权益；（3）将上述补充承诺或替代承诺提交发行人股

东大会审议；（4）给投资者造成直接损失的，依法赔偿损失；（5）根据届时中国证券监督管理委员会及交易所规定可以采取的其他措施。

公司控股股东、实际控制人现就欺诈发行上市的股份购回有关事宜承诺如

下：一、保证公司本次公开发行不存在任何欺诈发行的情形。二、如经证

券监管部门或有权部门认定，公司本次公开发行股票并在证券交易所上市构成欺诈发行，本人/本企业在中国证监会等有权部门确认后5个工作日内根据相关法律法规及公司章程规定制定股份购回方案，购回公司本次公开发行的全部新股。购回价格为本次公开发行股票的发行价格加上同期银行慈溪天策正常履行中，首次公开关于欺存款利息，如因利润分配、配股、资本公积金转增股本等除权、除息事项控股有限承诺方严格履

发行或再诈发行的，购回价格将作相应调整。三、如经证券监管部门或有权部门认定，公2021年12月公司；罗长期行该承诺，未融资时所购回的司本次首次公开发行股票并在证券交易所上市构成欺诈发行，致使投资者02日胤豪；罗出现违反该承

作承诺承诺在证券交易中遭受损失的，本人/本企业将依法赔偿投资者损失，确保投资志强诺的情形

者的合法权益得到有效保护。本人/本企业将按照生效的司法裁决依法承担相应的民事赔偿责任。该等损失的赔偿金额以投资者因此而实际发生并能举证证实的损失为限，具体的赔偿标准、赔偿主体范围、赔偿金额等细节内容待上述情形实际发生时，以最终确定的赔偿方案为准。四、如本人/本

企业未履行相关承诺事项，本人/本企业将及时、充分披露承诺的履行情况以及未履行承诺时的补救及改正情况。

本人公司的董事/监事/高级管理人员，根据相关监管要求，就本人在公司招股说明书中所披露承诺的履行事宜承诺如下：一、如本人承诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行的（因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等本公司无法控制的客观原因导致的除外），本人将采取以下措施：1、在发行人股东大会及中国证监会指定信息披露媒体上

关于对公开说明未履行相关承诺的具体原因并向发行人其他股东和社会公众投资正常履行中，首次公开

承诺履者道歉；2、向公司及投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护投承诺方严格履发行或再罗胤豪；2021年12月行约束资者的权益；3、将上述补充承诺或替代承诺提交公司股东大会审议；4、长期行该承诺，未融资时所罗志强02日

措施的本人违反承诺所得收益将归属于公司，因违反承诺致使投资者在证券交易出现违反该承作承诺

承诺中遭受损失的，本人将依法向投资者赔偿相关损失。二、如因相关法律法诺的情形

规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等本人无法控制的客观原因导致

承诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行的，本人将采取以下措施：

1、通过公司及时、充分披露承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的

具体原因；2、向公司的投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护公司投资者的权益。

首次公开慈溪天策关于对本人/本企业作公司的控股股东、实际控制人，根据相关监管要求，就本人正常履行中，

2021年12月

发行或再控股有限承诺履/本企业在公司招股说明书中所披露承诺的履行事宜承诺如下：一、如本人长期承诺方严格履

02日融资时所公司；罗行约束/本企业承诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行的（因相关法律法行该承诺，未承诺类承诺期承诺事由承诺方承诺内容承诺时间履行情况型限

作承诺胤豪；罗措施的规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等本公司无法控制的客观原因导出现违反该承志强承诺致的除外），本人/本企业将采取以下措施：1、在发行人股东大会及中国诺的情形证监会指定信息披露媒体上公开说明未履行相关承诺的具体原因并向发行

人其他股东和社会公众投资者道歉；2、向公司及投资者提出补充承诺或

替代承诺，以尽可能保护投资者的权益；3、将上述补充承诺或替代承诺提交公司股东大会审议；4、本人/本企业违反承诺所得收益将归属于公司，因违反承诺致使投资者在证券交易中遭受损失的，本人/本企业将依法向投资者赔偿相关损失。二、如因相关法律法规、政策变化、自然灾害及

其他不可抗力等本人/本企业无法控制的客观原因导致承诺未能履行、确已

无法履行或无法按期履行的，本人/本企业将采取以下措施：1、通过公司及时、充分披露承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因；

2、向公司的投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护公司投资者的权益。

1、本人作为公司正式员工，必须遵守国家法律、法规与公司制度，同时正常履行中，

关于欺

愿意接受本激励计划的有关规定；2、本人承诺，若公司因信息披露文件承诺方严格履股权激励诈发行2022年07月何佳莹中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权长期行该承诺，未承诺购回的07日

益安排的，自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重出现违反该承承诺

大遗漏后，将由本激励计划所获得的全部利益返还公司。诺的情形注：公司于2022年9月9日召开第三届董事会第三次会议审议通过《关于调整非独立董事及调整董事会专门委员会委员的议案》《关于聘任公司总经理的议案》，于2022年9月26日召开2022年第四次临时股东大会审议通过《关于调整非独立董事及调整董事会专门委员会委员的议案》，罗胤豪不再担任公司董事、战略委员会委员、总经理，但罗胤豪作为公司实际控制人及签订承诺主体对上述承诺依旧履行中。

（二）公司股东宁波旺科企业管理合伙企业（有限合伙）承诺类承诺期承诺事由承诺方承诺内容承诺时间履行情况型限

一、自公司在中国境内首次公开发行 A 股股票并在深圳证券交易所创业板承诺 1 及承诺

上市之日起36个月（以下简称“锁定期”）内，不转让或者委托他人管理3正常履行本企业直接或间接持有的公司首次公开发行股票并上市前已发行的股份，中，承诺2履也不由公司回购该部分股份。因公司进行权益分派等导致本企业直接或间行完毕。承诺接持有公司的股份发生变化的，仍应遵守上述规定。二、公司上市后6个方严格履行该宁波旺科首次公开月内，如公司股票连续20个交易日的收盘价（若因公司发生派发股利、承诺，未出现投资管理关于股2024年发行或再送红股、转增股本、增发新股或配股等除息、除权的，则按照中国证监2021年12月违反该承诺的合伙企业份锁定12月01融资时所会、证券交易所有关规定进行相应调整）均低于发行价，或者上市后6个02日情形。公司未（有限合的承诺日作承诺月期末收盘价（若因公司发生派发股利、送红股、转增股本、增发新股或出现上市后六伙）

配股等除息、除权的，则按照中国证监会、证券交易所有关规定进行相应个月内股票连调整）低于发行价，本企业持有的公司股份的锁定期限自动延长6个月。续二十个交易三、本企业在公司首次公开发行股票前直接或间接持有的发行人股票若在日的收盘价低锁定期满2年内减持，减持价格不低于上市发行价，若上述期间公司发生于发行价（遇派发股利、送红股、转增股本、增发新股或配股等除息、除权行为的，则除权、除息时承诺类承诺期承诺事由承诺方承诺内容承诺时间履行情况型限

上述价格将按照中国证监会、证券交易所有关规定进行相应调整。四、若价格相应调法律、法规、规范性文件及中国证监会等监管机构关于股份锁定另有规定整）的情况，的，则本企业承诺遵守法律、法规、规范性文件及中国证监会等监管机构承诺方无需延的相关规定。长公司股票锁定期

本企业所持公司股份锁定期届满后，本企业减持所持有的公司股份应符合相关法律法规及证券交易所规则的要求：1、减持方式：本企业减持公司

股份应符合相关法律、法规、规章的规定，具体方式包括但不限于交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等。2、减持意向及价格：在符合相关法律法规及证券交易所规则要求的前提下，本企业将在锁定期届满后自主决定减持数量、价格。3、减持期限：本企业将根据相关法律法规及证券交易所规则的要求，结合证券市场情况、公司股价走势及公开信息等情况，审慎制定减持计划。4、本企业采取集中竞价交易方式宁波旺科关于持减持的，将在首次卖出公司股份的15个交易日前将减持计划（包括但不正常履行中，首次公开

投资管理股意向限于拟减持股份的数量、来源、减持时间区间、方式、价格区间、减持原承诺方严格履发行或再2024年12月合伙企业及减持因）以书面方式通知公司并由公司向交易所备案并予以公告，并按照法长期行该承诺，未融资时所02日

（有限合意向的律、法规及交易所规定披露减持进展情况。本企业通过集中竞价交易以外出现违反该承作承诺伙）承诺的方式减持公司股份时，本企业将提前3个交易日将减持计划（包括但不诺的情形限于拟减持股份的数量、来源、减持时间区间、方式、价格区间、减持原

因）以书面方式通知公司并由公司向交易所备案并予以公告，并按照证券交易所的规则及时、准确地履行信息披露义务。5、如因本企业未履行关于股份锁定及减持之承诺事项给公司和其他投资者造成损失的，本企业将向公司或者其他投资者依法承担赔偿责任。6、若本企业拟减持股份时出现了有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及证券交易所业务规

则对股份减持相关事项规定不得减持情形的，本企业将严格遵守该规定，不得进行相关减持。

本企业作为公司持股5%的股东，就规范与公司的关联交易事项承诺如下：1、自本承诺函签署之日起，本企业将尽可能地避免和减少本企业和本企业控制的其他企业、组织或机构（以下简称“本企业控制的其他企业”）与公司及其下属企业之间的关联交易。2、对于无法避免或者因合理原因而发生的关联交易，本企业和本企业控制的其他企业将根据有关法宁波旺科律、法规和规范性文件以及公司章程的规定，遵循平等、自愿、等价和有正常履行中，首次公开关于规

投资管理偿的一般商业原则，履行法定程序与公司签订关联交易协议，并确保关联承诺方严格履发行或再范关联2022年12月合伙企业交易的价格公允，原则上不偏离市场独立第三方的价格或收费的标准，以长期行该承诺，未融资时所交易的02日

（有限合维护公司及其股东（特别是中小股东）的利益。3、本企业保证不利用在出现违反该承作承诺承诺伙）公司中的地位和影响，通过关联交易损害公司及其股东（特别是中小股诺的情形东）的合法权益。本企业和本企业控制的其他企业保证不利用本企业在公司中的地位和影响，违规占用或转移公司的资金、资产及其他资源，或违规要求公司提供担保。4、如以上承诺事项被证明不真实或未被遵守，本企业将向公司赔偿一切直接和间接损失，且承担相应的法律责任。5、本承诺函自本企业签字盖章之日即行生效并不可撤销，并在公司存续且本企承诺类承诺期承诺事由承诺方承诺内容承诺时间履行情况型限业依照中国证监会或证券交易所相关规定被认定为公司的关联方期间内有效。本企业在本承诺函中所作出的保证和承诺均代表本企业及本企业直接或间接控制的其他企业而作出。

截至本公告日，以上承诺为公司自2021年12月2日上市之日起至今公司控股股东慈溪天策控股有限公司，实际控制人罗志强、罗胤豪及其关联方宁波君科投资管理合伙企业（有限合伙）、毛鹏珍、何佳莹、罗婕文相关承诺，公司股东宁波旺科企业管理合伙企业（有限合伙）所作的正在履行及履行完毕的全部所有承诺。

截至本公告日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用上市公司资金的情形，也不存在公司对上述股东进行违规担保的情形。

四、本次解除限售股份的上市流通安排

1、本次解除限售股份的上市流通日期为2024年12月4日（星期三）。

2、本次解除限售股份的数量为91158600股，占公司总股本的53.94%。

3、本次解除限售的股东户数为8户。

4、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：

限售股份数量占总股本比例本次解除限售序号股东名称

（股）（%）数量（股）

1慈溪天策控股有限公司4867200028.8048672000

宁波旺科企业管理合伙企

2121680007.2012168000业（有限合伙）

3罗志强89637605.308963760

4罗胤豪89637605.308963760

5毛鹏珍50700003.005070000

6何佳莹30420001.803042000

宁波君科投资管理合伙企

722510801.332251080业（有限合伙）

8罗婕文20280001.202028000

合计9115860053.9491158600

注1：本次解除限售股份不存在被质押、冻结的情形；本次解除限售股份的股东不存在

为公司前任董事、监事、高级管理人员且离职未满半年的情形。

注2：罗志强先生为公司实际控制人、公司现任董事长，除直接持股外，还通过慈溪天策控股有限公司、宁波旺科企业管理合伙企业（有限合伙）、宁波君科投资管理合伙企业（有限合伙）间接持有公司股份。根据相关规定及股东承诺，在其担任公司董事或高级管理人员期间，每年转让的股份不超过其本人直接或间接持有公司股份总数的25%。

注3：董事罗建校先生、监事王芳女士、监事宋峰先生分别通过宁波旺科企业管理合伙企业（有限合伙）间接持有公司253500股、253500股、253500股。上述人员对其间接持股需遵循公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》作出的相关承诺。

上述股东除履行相关承诺外，其减持行为应严格遵从《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第18号——股东及董事、监事、高级管理人员减持股份》等相关规定的要求，及时履行信息披露义务。公司董事会将严格监督相关股东在出售股份时遵守承诺，并在定期报告中持续披露股东履行承诺情况。

五、本次解除限售股份上市流通前后股本变动结构表本次变动前本次变动本次变动后股份性质比例增加减少数量（股）数量（股）比例(%)

(%)（股）（股）

一、有限售条件股份9115860053.9467228209115860067228203.98

其中：高管锁定股00.006722820-67228203.98

首发前限售股9115860053.94-9115860000.00

二、无限售条件股份7784140046.0684435780-16227718096.02

三、总股本169000000100.00--169000000100.00

注1：本次解除限售股东中，罗志强先生为现任董事，本次解除限售后的股本结构以该个人股东直接持股的75%计入高管锁定股测算所得。

注2：本次解除限售后的股本结构表情况以中国证券登记结算有限公司深圳分公司最终办理结果为准。

六、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：公司本次申请解除股份限售的股东均履行了相应股份锁定承诺；公司本次申请上市流通的首次公开发行前已发行的部分股份数量及

上市流通时间符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等有关规定；截至本核查意见出具日，公司关于本次首次公开发行前已发行的部分股份上市流通的信息披露真实、准确、完整。

综上，保荐机构对公司本次首次公开发行前已发行的股份上市流通事项无异议。