喜悦智行:华安证券股份有限公司关于宁波喜悦智行科技股份有限公司2024年半年度募集资金存放与使用情况的核查意见

华安证券股份有限公司

关于宁波喜悦智行科技股份有限公司

2024年半年度募集资金存放和使用情况的核查意见

华安证券股份有限公司（以下简称“华安证券”或“保荐机构”）作为宁波

喜悦智行科技股份有限公司（以下简称“喜悦智行”或“公司”）首次公开发行

股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2024年修订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式》等相关法律法规和规范性文件的要求，对喜悦智行2024年半年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况如下：

一、募集资金的基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间根据中国证券监督管理委员会《关于同意宁波喜悦智行科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3308号文），喜悦智行首次公开发行人民币普通股（A股）2500.00万股，每股发行价为21.76元/股，募集资金总额为人民币54400.00万元，根据有关规定扣除发行费用6043.14万元后，实际募集资金净额为48356.86万元。该募集资金已于2021年11月到账。上述资金到账情况已经容诚会计师事务所容诚验字[2021]230Z0299《验资报告》验证。喜悦智行对募集资金采取了专户存储管理。

（二）募集资金使用及结余情况

截止2024年6月30日，喜悦智行累计使用募集资金33663.64万元，募集资金专户余额合计为8152.46万元，募集资金理财专户余额合计为8000.00万元。

截至2024年6月30日，喜悦智行募集资金实际使用及结余情况如下:项目金额（万元）

募集资金净额48356.86

1减：募集资金累计使用金额33663.64

其中：以自筹资金预先投入募集资金投资项目置换金

3961.60

额

2021年度募投项目直接投入金额510.26

2022年度募投项目直接投入金额9107.53

2023年度募投项目直接投入金额10075.07

2024年半年度募投项目直接投入金额2779.18

超募资金永久补充流动资金金额7230.00

加：募集资金利息收入扣除手续费净额1459.24

截至2024年6月30日募集资金余额16152.46

其中：募集专户存款余额8152.46

理财专户余额8000.00

注：部分合计数与各明细数相加之和在尾数上存在差异，系四舍五入所致。

二、募集资金存放和管理情况

为加强对喜悦智行募集资金行为的管理，规范募集资金的使用，切实保护广大投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、

《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、

《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式》等法律、法规

和规范性文件的规定，结合公司章程的有关规定及公司实际情况，遵循规范、安全、高效、透明的原则，喜悦智行制定了《宁波喜悦智行科技股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。

喜悦智行于2021年12月20日分别与华安证券及募集资金专项账户开户银行

宁波银行股份有限公司慈溪中心区支行、中国农业银行股份有限公司慈溪分行、

招商银行股份有限公司宁波慈溪支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；

喜悦智行及全资子公司宁波传烽供应链管理有限公司（以下简称“宁波传烽”）、华安证券与募集资金专项账户开户银行中国银行股份有限公司慈溪分行签订了

《募集资金四方监管协议》，对募集资金的存放和使用进行专户管理。三方监管协议、四方监管协议与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异。

21、截至2024年6月30日，募集资金专户存储情况如下：

单位：万元序2024年6月开户银行项目募集资金专项账户号30日余额绿色可循环包装租赁及

1中国银行股份367580402250（喜悦智行）1.67

智能仓储物流建设项目有限公司慈溪绿色可循环包装租赁及

2分行377980370691（宁波传烽）2425.76

智能仓储物流建设项目招商银行股份

年产230万套（张）绿色

3有限公司宁波5749043763101014391.66

循环包装建设项目慈溪支行宁波银行股份

4有限公司慈溪研发中心项目620301220009526911188.21

中心区支行中国农业银行

5股份有限公司超募募集资金39545001040005969145.16

慈溪分行

合计8152.46

注：部分合计数与各明细数相加之和在尾数上的差异，系以上余额结果四舍五入所致。

2、截至2024年6月30日，募集资金理财专户存储情况如下：

单位：万元名称理财产品名称余额

广发证券股份有限公司广发证券收益凭证“收益宝”4号2000.00

宁波银行股份有限公司杭州湾新区支行单位结构性存款72024021343000.00

杭州银行“添利宝”结构性存款产

杭州银行股份有限公司宁波分行3000.00品（TLBB202403581）

合计8000.00

注：部分合计数与各明细数相加之和在尾数上的差异，系以上余额结果四舍五入所致。

三、2024年半年度募集资金的实际使用情况

（一）首次公开发行股票募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

截至2024年6月30日，喜悦智行累计投入相关项目的募集资金款项共计人民币33663.64万元，各项目的投入情况及效益情况如下表：

3单位：万元

本年度投入募

募集资金总额48356.865189.18集资金总额

报告期内变更用途的募集资金总额—已累计投入募

累计变更用途的募集资金总额—33663.64集资金总额

累计变更用途的募集资金总额比例—项目可行截至期末累截至期末投资项目达到预本年度是否达是否已变募集资金承调整后投资总本报告期投性是否发

承诺投资项目和超募资金投向计投入金额进度（%）(3)定可使用状实现的到预计

更项目诺投资总额额（1）入金额生重大变

(2)＝(2)/(1)态日期效益效益化承诺投资项目

1、绿色可循环包装租赁及智能仓

否9489.384273.729.054273.72100.00%2024年5月不适用不适用否储物流建设项目

2、年产230万套（张）绿色循

否25865.1717280.972307.1017280.97100.00%2024年5月不适用不适用否环包装建设项目

3、研发中心项目否4966.754878.95463.034878.95100.00%2024年5月不适用不适用否

4、新能源及家电产业可循环包装

否0.0016149.350.000.000.00%2027年4月不适用不适用否

生产基地项目（注1）

承诺投资项目小计40321.3042582.992779.1826433.64——不适用不适用—超募资金投向

1、永久补充流动资金否7230.007230.002410.007230.00100.00%不适用不适用不适用否

2、新能源及家电产业可循环包装

否805.56————

生产基地项目(注2)

超募资金投向小计否8035.567230.002410.007230.00—————

合计48356.8649812.995189.1833663.64—————

4“绿色可循环包装租赁及智能仓储物流建设项目”、“年产230万套（张）绿色循环包装建设项目”、“研发中心建设项目”于

未达到计划进度或预计收益的情

2024年5月31日已完成建设并达到预定可使用状态，项目予以结项，尚未投产产生收益。“新能源及家电产业可循环包装生产况和原因基地项目”在建设过程中，尚未实现收益。

项目可行性发生重大变化的情况不适用说明

喜悦智行本次公开发行股票超募资金金额为8035.56万元。喜悦智行于2021年12月18日分别召开第二届董事会第十六次会议和第二届监事会第九次会议、2022年1月4日召开2022年第一次临时股东大会，审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金人民币2410万元用于永久补充流动资金。2023年4月20日召开的第三届董事会第六次会议、第三届监事会第五次会议，2023年5月15日召开的2022年年度股东大会审议通过《关于使用部分超募资金永久超募资金的金额、用途及使用进补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金人民币2410万元用于永久补充流动资金；2024年4月23日召开第三届董展情况事会第十二次会议，审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金人民币2410万元用于永久补充流动资金。截至2024年6月30日，喜悦智行已使用超募资金永久补充流动资金7230.00万元。

2024年5月31日，喜悦智行召开第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第十二次会议，审议通过了《关于募投项目结项并将节余募集资金投入新项目的议案》，同意公司将募投项目结项并将节余募集资资金（含剩余超募资金和利息收入1188.01万元）用于新募投项目“新能源及家电产业可循环包装生产基地项目”。

募集资金投资项目实施地点变更不适用情况募集资金投资项目实施方式调整不适用情况2022年1月22日，公司召开第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先募集资金投资项目先期投入及置已投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金3961.60万元。公司独立董事发表换情况了同意的独立意见，保荐机构华安证券股份有限公司发表了核查意见，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于宁波喜悦智行科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》（容诚专字[2022]230Z0006 号）。

用闲置募集资金暂时补充流动资2022年6月20日召开的第二届董事会第二十次会议和第二届监事会第十三次会议，喜悦智行审议通过了《关于使用闲置募集资金情况金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在不改变募集资金用途、不影响募集资金投资计划正常实施的前提下使用不超过10000

5万元闲置募集资金用于暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，喜悦智行将在到期前归还募集资金专用账户。喜悦智行于2023年6月15日将上述补流资金全部归还。

2024年4月23日召开第三届董事会第十二次会议和第三届监事会第十一次会议，喜悦智行审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在不改变募集资金用途、不影响募集资金投资计划正常实施的前提下使用不超过10000万元闲置募集资金用于暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，截至目前喜悦智行尚未使用募集资金暂时补充流动资金。

2023年11月22日，喜悦智行召开第三届董事会第十次会议、第三届监事会第九次会议及2023年12月8日召开2023年第二次

临时股东大会，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和正用闲置募集资金进行现金管理情

常生产经营的前提下使用不超过人民币20000万元的闲置募集资金行现金管理，择机购买满足安全性高、流动性好、期限不超况

过12个月的短期投资理财产品，额度有效期限为股东大会会审议通过之日起12个月内。截至2024年6月30日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的余额为8000万元。

喜悦智行募投项目“绿色可循环包装租赁及智能仓储物流建设项目”、“年产230万套（张）绿色循环包装建设项目”、“研发项目实施出现募集资金节余的金中心建设项目”已完成建设并达到预定可使用状态，后续无募集资金投入的需求，为提高公司资金的使用效率，公司决定对前述额及原因项目进行结项。截至2024年6月30日，喜悦智行募投项目募集资金余额为16152.46万元（公司使用闲置募集资金进行现金管理未到期余额为人民币8000万元，具体金额以资金转出当日银行结算余额为准）2024年5月31日，喜悦智行召开第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第十二次会议，审议通过了《关于募投项目结项并将节余募集资金投入新项目的议案》同意将公司首次公开发行股票募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）“绿色可循环包装租赁及智能仓储物流建设项目”、“年产230万套（张）绿色循环包装建设项目”、“研发中心建设项目”结项，并将前述项尚未使用的募集资金用途及去向

目的节余募集资金用于新募投项目“新能源及家电产业可循环包装生产基地项目”。

截至2024年6月30日，尚未使用的募集资金余额为16152.46万元，其中：存放于募集资金专用账户余额8152.46万元，募集资金用于现金管理余额8000.00万元。

募集资金使用及披露中存在的问不适用题或其他情况

注1：喜悦智行将节余募集资金16152.46万元（含超募资金）用于新募投项目“新能源及家电产业可循环包装生产基地项目”，此处已包括超募资金及利息收入合计1188.01万元。

注2：喜悦智行公开发行股票获得的超募资金金额为8035.56万元，除用于永久补充流动资金7230万元外，将剩余超募资金及产生的利息收入合计

61188.01万元用于新募投项目建设，上述超募资金的使用进度详见“承诺投资项目”中对应项目的投资进度。

7（二）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

2022年6月20日喜悦智行召开第二届董事会第二十次会议和第二届监事会

第十三次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在不改变募集资金用途、不影响募集资金投资计划正常实施的前提下使

用不超过10000万元闲置募集资金用于暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，喜悦智行将在到期前归还募集资金专用账户。喜悦智行于2023年6月15日将上述补流资金全部归还。

2024年4月23日，喜悦智行召开第三届董事会第十二次会议和第三届监事会

第十一次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在不改变募集资金用途、不影响募集资金投资计划正常实施的前提下使

用不超过10000万元闲置募集资金用于暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。截至2024年6月30日，喜悦智行尚未使用募集资金暂时补充流动资金。

（三）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况喜悦智行于2023年11月22日召开第三届董事会第十次会议和第三届监事会第九次会议，于2023年12月8日召开2023年第二次临时股东大会，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意喜悦智行在确保不影响募集资金投资项目建设和正常生产经营的前提下使用不超过人民币20000万元的暂时

闲置募集资金进行现金管理，择机购买满足安全性高、流动性好、期限不超过12个月的短期投资理财产品，额度有效期限为股东大会审议通过之日起12个月内。

截至2024年6月30日，喜悦智行使用闲置募集资金进行现金管理的余额为

8000.00万元。

截至2024年6月30日，公司使用闲置募集资金进行现金管理情况如下：

认购金预期年序产品类起息到期到期实际收益受托人名称产品名称额（万化收益号型日日状态（元）

元）率宁波银行股单位结构

保本浮2023-2024-到期1.00%-

1份有限公司性存款3500422684.93

动型12-285-28赎回2.90%杭州湾新区72023038

8支行12

宁波银行股单位结构

份有限公司性存款保本浮2023-2024-到期1.00%-

23500422684.93

杭州湾新区72023038动型12-285-28赎回2.90%支行18杭州银行“添利杭州银行股宝”结构保本浮

2023-2024-到期1.50%-

3份有限公司性存款产动收益3000224054.79

12-294-1赎回3.10%

宁波分行品型

（TLBB20

2310538）

广发证券保本固

广发证券股收益凭证2024-2024-到期

4定收益30002.80%200219.18份有限公司“收益1-23-28赎回型宝”1号对公结构

保本保1.30%

中国银行慈性存款2024-2024-到期

5最低收4000或287342.47

溪分行202343111-24-3赎回

益型2.82%

广发证券保本浮

广发证券股收益凭证2024-2024-未到1.50%-

6动收益2000/份有限公司“收益4-117-10期3.36%型宝”4号宁波银行股单位结构

份有限公司性存款保本浮2024-2024-未到1.00%-

73000/

杭州湾新区72024021动型4-177-17期2.90%支行34杭州银行“添利杭州银行股宝”结构保本浮

2024-2024-未到1.50%-

8份有限公司性存款产动收益3000/

4-187-18期2.95%

宁波分行品型

（TLBB20

2403581）

（四）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况喜悦智行于2021年12月18日召开第二届董事会第十六次会议和第二届监事会第九次会议、于2022年1月4日召开2022年第一次临时股东大会，审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金人民币2410万元用于永久补充流动资金。

9喜悦智行于2023年4月20日召开第三届董事会第六次会议和第三届监事会第五次会议、于2023年5月15日召开2022年年度股东大会，审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金人民币2410万元用于永久补充流动资金。

喜悦智行于2024年4月23日召开的第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第十一次会议，于2024年5月16日召开的2023年年度股东大会审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金人民币2410万元用于永久补充流动资金。报告期内，喜悦智行已使用超募资金2410万元用于永久补充流动资金。

截至2024年6月30日，喜悦智行已累计使用超募资金永久补充流动资金7230万元。

（五）超募资金用于在建项目及新项目的情况

2024年5月31日，喜悦智行召开第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第十二次会议，2024年6月21日召开2024年第一次临时股东大会，审议通过了《关于募投项目结项并将节余募集资金投入新项目的议案》，同意公司将募投项目结项并将节余募集资资金（含剩余超募资金和利息收入1188.01万元）用于新募投

项目“新能源及家电产业可循环包装生产基地项目”。

（六）节余募集资金使用情况

2024年5月31日召开的第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第十二次会议，2024年6月21日召开的2024年第一次临时股东大会，审议通过《关于募投项目结项并将节余募集资金投入新项目的议案》，同意将公司首次公开发行股票募集资金投资项目“绿色可循环包装租赁及智能仓储物流建设项目”、“年产

230万套（张）绿色循环包装建设项目”、“研发中心建设项目”结项，并将节余募集资金16149.35万元（具体金额以资金转出当日银行结算余额为准）用于新

募投项目“新能源及家电产业可循环包装生产基地项目”。

（七）尚未使用的募集资金用途及去向

截至2024年6月30日，喜悦智行尚未使用的募集资金余额为16152.46万元，

10其中：存放于募集资金专用账户余额8152.46万元，募集资金用于现金管理余额

8000.00万元。

（八）募集资金使用的其他情况不适用。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

截至2024年6月30日，喜悦智行募集资金投资项目未发生变更情况。