力诺特玻:山东力诺特种玻璃股份有限公司关于首次公开发行前已发行股份解除限售并上市流通的提示性公告

证券代码：301188证券简称：力诺特玻公告编号：2024-101

债券代码：123221债券简称：力诺转债

山东力诺特种玻璃股份有限公司

关于首次公开发行前已发行股份解除限售并上市流通

的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、本次解除限售的股份为山东力诺特种玻璃股份有限公司（以下简称“公司”首次公开发行前已发行股份。

2、本次解除限售的股东户数共计2户，股份数量为80577165股，占公司

总股本34.66%。本次实际可上市流通数量为23577165股，占公司总股本

10.14%，限售期为自公司首次公开发行并上市之日即2021年11月11日起36个月。

3、本次限售股份可上市流通日为2024年11月11日（星期一）

一、公司股票发行和股本变动情况

（一）首次公开发行股份情况根据中国证券监督管理委员会《关于同意山东力诺特种玻璃股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕3022号文），山东力诺特种玻璃股份有限公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 58109777 股，于 2021年11月11日在深圳证券交易所创业板上市。上市后公司总股本为232410000股，其中有限售条件的股份数量为186621407股，占公司总股本的比例为

80.30%；无限售条件流通股45788593股，占公司总股本的比例为19.70%。

（二）上市后股本变动情况根据中国证券监督管理委员会《关于同意山东力诺特种玻璃股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2023]1629号），公司向不特定对象发行了5000000张可转换公司债券，每张面值为人民币100.00元，发行总额为500000000.00元（含发行费用），期限6年。经深圳证券交易所同意，本次可转换公司债券已于2023年9月14日在深圳证券交易所上市交易，债券简称“力诺转债”，债券代码“123221”。公司向不特定对象发行的“力诺转债”自2024年2月29日进入转股期，截至2024年10月31日，累计转股股数为40520股，公司总股本为232450520股，其中有限售条件的股份数量为80577165股，占公司总股本的比例为34.66%；无限售条件流通股

151873355股，占公司总股本的比例为65.34%。

二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

（一）本次申请解除股份限售股东作出的承诺

本次申请解除股份限售的股东一共2名，分别为力诺投资控股集团有限公司、东兴证券投资有限公司。本次申请解除股份限售的股东力诺投资控股集团有限公司、东兴证券投资有限公司在首次公开发行或再融资时做出的承诺，详见下页附表1。

（二）上述股东承诺履行情况截至本公告披露日，公司本次申请解除股份限售股东在公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》与《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》中做出的股份锁定及减持意向承诺一致，且均在限售期内严格遵守了上述承诺，不存在未履行相关承诺而影响本次限售股解除限售并上市流通的情况，不存在非经营性占用公司资金的情形，也不存在公司对其进行违规担保的情形。附表1承诺时承诺履行承诺事由承诺方承诺类型承诺内容间期限情况

自力诺特玻在中国境内首次公开发行 A 股股票并在深圳证券交易所创业板上市之日起 36 个月（以下简称“锁定期”）内，不转让或者委托他人管理本人/本公司直接或者间接持有的力诺特玻首次公开发行股票前已持有的股份，也不由力诺特玻回购该部分股份。力诺特玻 A 股上市实际控制人股东所持股份后6个月内如力诺特玻股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价（期间发行人如有分红、高元坤、控股的限售安排、自正在派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，则作除权除息处理，下同），或者2021年1136个股东力诺投愿锁定股份、延履行

A 股上市后 6 个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于发行价，月 11 日月资、股东东兴长锁定期限的中

本公司持有力诺特玻的锁定期自动延长6个月。因力诺特玻进行权益分派等导致本人/本公司证券承诺承诺

直接或间接持有力诺特玻的股份发生变化的，仍应遵守上述规定。若法律、法规、规范性文件及中国证监会等监管机构关于股份锁定另有规定的，则本公司承诺遵守法律、法规、规范性文件及中国证监会等监管机构的相关规定。

首次公开发行力诺投资、高元坤将按照力诺特玻首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书以及力诺投

或再融资时所资、高元坤出具的各项承诺载明的限售期限要求，并严格遵守法律、法规及规范性文件的相关作承诺规定，在限售期限内不减持力诺特玻股份。在限售条件解除后两年内，力诺投资、高元坤可依法做出减持力诺特玻股份的决定。力诺投资、高元坤在锁定期满后两年内拟进行股份减持的，减持股份总量不超过法律、法规及规范性文件的规定；力诺投资、高元坤采取集中竞价交易方控股股东力

式减持公司股份的，在任意连续九十个自然日内，减持股份的总数不超过公司股份总数的百分正在诺投资、实际股东持股及减2021年11之一；力诺投资、高元坤采取大宗交易方式减持公司股份的，在任意连续九十个自然日内，减长期履行控制人高元持意向的承诺月11日持股份的总数不超过公司股份总数的百分之二。中坤承诺

力诺投资、高元坤在力诺特玻首次公开发行股票并在创业板上市前所持有的力诺特玻股份在锁定期满后两年内减持的，减持价格（如果因派发现金红利、送股、资本公积金转增股本等原因进行除权、除息的，须按照中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所的有关规定作相应调整）不低于力诺特玻首次公开发行股票并在创业板上市时的发行价。力诺投资、高元坤在力诺特玻首次公开发行股票并在创业板上市前所持有的力诺特玻股份在锁定期满后两年后减持的，减持价格（如果因派发现金红利、送股、资本公积金转增股本等原因进行除权、除息的，须按照中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所的有关规定作相应调整）不低于届时最近一期的每股净资产。

公司自上市后三年内，如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于公司最近一期经审计的每股净资产（最近一期审计基准日后，因利润分配、资本公积金转增股本、增发、配股等情况导控股股东力致公司净资产或股份总数出现变化的，须进行相应进行调整，下同）时（以下简称“触发稳定正在诺投资、实际股价稳定相关股价条件”），应按照股价稳定预案规定启动稳定股价措施。2021年1136个履行

控制人高元措施及承诺力诺投资、高元坤将自公司公告启动稳定公司股价的措施起2个交易日内，以书面形式向公司月11日月中

坤承诺提交明确、具体的增持方案，方案内容包括但不限于拟增持的股份种类、数量区间、价格区间、实施期限等内容。公司应于收到书面通知书之日的次日予以公告。自力诺投资、高元坤提出的股价稳定方案公告次日起，力诺投资、高元坤可以开始实施增持计划。

控股股东力承诺不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益；承诺不向其他单位或者个人输送利益，填补被摊薄即正在

诺投资、实际也不采用其他方式损害公司利益；本人/公司若违反上述承诺或拒不履行上述承诺，本人将无2021年11期回报的具体长期履行

控制人高元条件接受中国证监会和深圳证券交易所等证券监管机构按照其制定或发布的有关规定、规则对月11日措施及承诺中坤承诺本人作出的相关处罚或采取的相关管理措施。

为维护中小投资者的利益，本公司承诺将严格按照《公司章程（草案）》规定的利润分配政策公司控股股（包括现金分红政策）履行利润分配决策程序，并实施利润分配。发行人控股股东和实际控制正在关于利润分配2021年11东、实际控制人、发行人持股5%以上的股东、发行人全体董事、发行人全体监事承诺将从维护中小投资者长期履行政策的承诺月11日

人利益的角度，根据《公司章程（草案）》中规定的利润分配政策（包括现金分红政策）在相关中股东大会/董事会/监事会上进行投票表决，并督促公司根据相关决议实施利润分配。

如本承诺人员在力诺特玻《招股说明书》中所作出的相关承诺未能履行、确已无法履行或无法

控股股东力按期履行的，其将采取如下措施：（1）通过力诺特玻及时、充分披露其承诺未能履行、无法正在

诺投资、实际对承诺履行约履行或无法按期履行的具体原因；（2）向力诺特玻及投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽2021年11长期履行

控制人高元束措施的承诺可能保护投资者的权益；（3）将上述补充承诺或替代承诺提交力诺特玻股东大会审议；（4）月11日中

坤如果因本承诺人未履行相关承诺事项，所得收益将归属于力诺特玻，如果致使投资者在证券交易中遭受损失的，本人将依法向投资者赔偿相关损失：*在证券监督管理部门或其他有权部门认定本承诺人未履行相关承诺事项后10个交易日内，本承诺人将启动赔偿投资者损失的相关工作。*投资者损失根据与投资者协商确定的金额，或者依据证券监督管理部门、司法机关认定的方式或金额确定。

本承诺人保证本次公开发行股票并在创业板上市不存在任何欺诈发行的情形。如本公司不符合控股股东力

发行上市条件，构成欺诈发行的，公司将在中国证监会等有权部门确认后的5个工作日内启正在诺投资、实际关于欺诈发行2021年11动股份购回程序，购回公司本次公开发行的全部新股，购回价格不低于本次公开发行的公司股长期履行控制人高元回购的承诺月11日

票发行价加算银行同期存款利息，并根据相关法律、法规规定履行相应的审议、公告程序实施。中坤承诺

在实施上述股份购回时，如法律、法规、公司章程等另有规定的从其规定（1）设置预警机制，提前与质权人沟通力诺投资已安排相关人员负责股票质押日常维护事宜，密切关注力诺特玻股价，提前进行风险预警。如有需要，力诺投资将与质权人积极协商，采取积极措施防止出现强制平仓风险、维护控制权稳定性，相关措施包括但不限于补充质押或其他正在控股股东力关于维持公司2023年8月质权人认可的担保物以及及时偿还借款本息解除股份质押等。（2）多渠道资金保障即便未来长期履行诺投资控制权的承诺23日

因市场出现极端情况而导致公司股价大幅下跌，力诺投资可通过资产处置变现、以及通过其控中股股东力诺集团借款等多种方式筹措资金及时偿还借款本息、解除股份质押，以及通过补充质押、增加担保等方式避免质押股票被违约处置。

一、截至本承诺函出具之日，力诺特玻与本承诺人及本承诺人控制的企业之间不存在同业竞争或潜在同业竞争的情形。

二、本承诺人没有以任何形式从事与力诺特玻及其下属企业的主营业务构成或可能构成直接或间接竞争关系的业务或活动。

公司控股股

三、如力诺特玻之股票在境内证券交易所上市，则本承诺人作为力诺特玻的控股股东及实际控正在

东力诺投资、避免同业竞争2021年11制人，将采取有效措施，并促使本承诺人自身、本承诺人将来参与投资的企业采取有效措施，长期履行实际控制人的承诺月11日不会在中国境内和境外以任何形式直接或间接从事任何与力诺特玻或其下属企业主营业务构中高元坤承诺

成或可能构成直接或间接竞争关系的业务或活动，或于该等业务中持有权益或利益，亦不会以任何形式支持力诺特玻及其下属企业以外的他人从事与力诺特玻及其下属企业目前或今后进

行的主营业务构成竞争或者可能构成竞争的业务或活动，及以其他方式介入（不论直接或间接）任何与力诺特玻或其下属企业目前或今后进行的主营业务构成竞争或者可能构成竞争的业务或活动。

四、凡本承诺人自身、本承诺人将来参与投资的企业有任何商业机会可从事、参与或入股任何

可能会与力诺特玻及其下属企业的主营业务构成竞争关系的业务或活动，本承诺人自身以及本承诺人控制的企业及其下属企业会将该等商业机会让予力诺特玻或其下属企业。

五、凡本承诺人自身及本承诺人将来参与投资的企业在承担科研项目过程中形成任何与力诺特

玻及其下属企业的主营业务相关的专利、技术并适用于商业化的，其将优先转让予力诺特玻或其下属企业。

六、本承诺人在本承诺函中所述情况均客观真实，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，

并对其真实性、准确性和完整性承担法律责任。本承诺人控制的企业目前没有、将来亦不会以任何方式（包括但不限于单独经营、通过合资经营或拥有另一公司或企业的股份或其他权益）

直接或间接参与任何导致或可能导致与力诺特玻主营业务直接或间接产生竞争的业务或活动，并同时承诺如果违反该承诺，愿意赔偿由此给力诺特玻造成的一切损失、损害和费用。

一、本承诺人保证自2020年1月1日至本声明出具之日，本承诺人及下属子公司不存在非经公司控股股营性占用力诺特玻及其子公司资金的情形。

正在

东力诺投资、避免资金占用二、本承诺人书面承诺，保证不会通过借款、由力诺特玻提供担保、代偿债务、代垫款项等各2021年11长期履行

实际控制人的承诺种方式侵占力诺特玻及子公司的资金，亦不控制或占用力诺特玻及子公司的资产。本承诺人在月11日中

高元坤本声明中所述情况均客观真实，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、本承诺人将采取措施减少与力诺特玻及其下述企业发生关联交易。

公司控股股

二、对于无法避免的关联交易，本承诺人保证本着公允、透明的原则，严格履行关联交易决策正在

东力诺投资、减少并规范关2021年11程序和回避制度，同时按相关规定及时履行信息披露义务。长期履行实际控制人联交易的承诺月11日

三、本承诺人保证不会通过关联交易损害力诺特玻及其下属企业、力诺特玻其他股东的合法权中高元坤益。

承诺履行情况：公司于2021年11月11日在深圳证券交易所创业板挂牌上市，根据承诺相关内容，公司上市日发行价为13.00元/股，上市后六个月内公司股票未出现连续 20 个交易日的收盘价低于首次公开发行 A 股股票的发行价，不触及本次解除限售股东持有公司股票的锁定期限自动延长 6个月的承诺；上市后 6个月末(2022年 5月 11 日)收盘价为 15.87元/股，收盘价不低于首次公开发行A股股票的发行价，不触及本次解除限售股东持有公司股票的锁定期限自动延长 6个月的承诺。三、本次解除限售股份的上市流通安排

1、本次解除限售股份的上市流通日期为2024年11月11日（星期一）。

2、本次解除限售股份数量为80577165股，占公司总股本34.66%。本次

实际可上市流通数量为23577165股，占公司总股本10.14%。

3、本次申请解除股份限售的股东人数为2名。

4、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：

所持限售股份总本次解除限售数本次实际可上市流通序号股东名称备注数（股）量（股）数量（股）力诺投资控股集

1723354077233540715335407注1

团有限公司东兴证券投资有

2824175882417588241758

限公司

合计-805771658057716523577165

备注：以上数据以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理结果为准。