中原证券股份有限公司
关于河南凯旺电子科技股份有限公司
2024年半年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：中原证券股份有限公司被保荐公司简称：凯旺科技
保荐代表人姓名：王二鹏联系电话：0371-65585097
保荐代表人姓名：武佩增联系电话：0371-65585639
一、保荐工作概述项目工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集是
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数每月1次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文是件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数无，均事先审阅会议议案
（2）列席公司董事会次数1次，均事先审阅会议议案
（3）列席公司监事会次数1次，均事先审阅会议议案
5.现场检查情况
（1）现场检查次数0次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送不适用（3）现场检查发现的主要问题及整改情况不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数5次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数0次
（2）报告事项的主要内容不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项是凯旺科技2024年上半年经营业绩持续亏
（2）关注事项的主要内容损。
保荐机构将持续关注上市公司业绩波动情
（3）关注事项的进展或者整改情况况，督促上市公司做好相关信息披露工作。
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数0次
（2）培训日期不适用
（3）培训的主要内容不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施事项存在的问题采取的措施
1.信息披露无不适用
2.公司内部制度的建立和执行无不适用
3．“三会”运作无不适用
4.控股股东及实际控制人变动无不适用
5.募集资金存放及使用无不适用
6.关联交易无不适用
7.对外担保无不适用8.收购、出售资产无不适用9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、无不适用套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配
无不适用合保荐工作的情况保荐机构将持续关注上11.其他（包括经营环境、业务发展、市公司的业绩情况，并财务状况、管理状况、核心技术等方面经营业绩下滑督导上市公司按照相关的重大变化情况）法律法规履行信息披露义务。
三、公司及股东承诺事项履行情况是否履行未履行承诺的原公司及股东承诺事项承诺因及解决措施
1、股份限售安排和自愿锁定承诺是不适用
2、发行前持股5%以上股东的持股及减持意向承诺是不适用
3、关于稳定公司股价的预案及承诺是不适用
4、相关责任主体关于招股说明书真实性、准确性及完整性的
是不适用承诺
5、未能履行承诺的约束措施是不适用
6、填补被摊薄即期回报的措施及承诺是不适用
7、发行人关于股东信息披露的承诺是不适用
8、关于社会保险金和住房公积金补缴的承诺是不适用
9、关于避免同业竞争的承诺是不适用
10、减少和规范关联交易及不占用公司资金的承诺是不适用
四、其他事项报告事项说明
1.保荐代表人变更及其理由无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐自2024年1月1日至2024年6月30日，中
机构或者其保荐的公司采取监管措施原证券及其保荐的公司受到中国证监会和深交所监的事项及整改情况管措施的具体情况如下：
1、2024年4月30日，中原证券因富耐克项目保荐过程中，未对富耐克长期预付款进行全面核查验证，收到证监会河南监管局出具的警示函。中原证券通过发布业务提醒、案例警示，深入学习相关法规、加强对从业人员业务培训，提升其投行执业能力，中原证券已就前述监管措施进行了相应整改。
2、2024年5月27日，我司保荐的北京零点有数数
据科技股份有限公司（以下简称“零点有数”）因2023年业绩预告信息披露不准确，收到深圳证券交易所出具的《关于对北京零点有数数据科技股份有限公司及相关当事人的监管函》（创业板监管函〔2024〕
第97号）。零点有数高度重视《监管函》中指出的问题，进一步加强对相关法律法规、规范性文件的学习和落实，增强财务业务能力，提升规范运作意识，提高公司治理水平，强化信息披露管理，避免类似事件再次发生，切实维护公司及全体股东利益。
3.其他需要报告的重大事项无（本页无正文，为《中原证券股份有限公司关于河南凯旺电子科技股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告》之签署页。）保荐代表人：
王二鹏武佩增中原证券股份有限公司年月日
