国能日新科技股份有限公司2024年第三季度报告
证券代码：301162证券简称：国能日新公告编号：2024-146
国能日新科技股份有限公司
2024年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
3.第三季度报告是否经过审计
□是□否
1国能日新科技股份有限公司2024年第三季度报告
一、主要财务数据
（一）主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是□否年初至报告期末本报告期本报告期比上年同期增减年初至报告期末比上年同期增减
营业收入（元）140762792.5617.34%364781559.9218.15%归属于上市公司股东的净利润
18512525.59-0.86%53214291.772.69%
（元）归属于上市公司股东的扣除非经
15027543.87-15.22%43353046.870.90%
常性损益的净利润（元）经营活动产生的现金流量净额
-----42335903.83-75.60%
（元）
基本每股收益（元/股）0.18-5.26%0.531.92%
稀释每股收益（元/股）0.180.00%0.533.92%
加权平均净资产收益率1.66%-0.17%4.86%-0.22%本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减
总资产（元）1597491743.181398598529.5314.22%归属于上市公司股东的所有者权
1126362222.041072251243.685.05%益（元）
（二）非经常性损益项目和金额
□适用□不适用
单位：元项目本报告期金额年初至报告期期末金额说明计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、按照确
2297450.002302910.00主要为收到的政府补助
定的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外）除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，非金融企业持有金融资产和金融负主要系收到的对外股权投资
1829134.429109057.08
债产生的公允价值变动损益以及处置金融资及理财收益的公允价值变动产和金融负债产生的损益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回20983.3320983.33
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-1345.1642015.35
其他符合非经常性损益定义的损益项目-41166.33173114.28收到的个税手续费返还
减：所得税影响额614628.171755259.40
少数股东权益影响额（税后）5446.3731575.74
合计3484981.729861244.90--
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□适用□不适用
收到的个税手续费返还173114.28元
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用□不适用
2国能日新科技股份有限公司2024年第三季度报告
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
（三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
□适用□不适用
单位：元
1、资产负债表项目重大变动情况及原因
项目2024/9/302023/12/31变动幅度变动原因主要系公司进行现金管理购买结构性存款及对外投资增
货币资金480188588.26730749733.79-34.29%加所致
交易性金融资产75347672.2310017623.29652.15%主要系公司进行现金管理购买结构性存款增加所致
应收票据22879746.0514230944.3960.77%主要系公司收到的承兑票据增加所致
应收款项融资4374165.746441469.07-32.09%主要系公司在手银行承兑汇票减少所致
其他流动资产23057367.773255956.79608.16%主要系报告期待抵扣税金增加所致主要系报告期收购项目及在建工程验收结转固定资产增
固定资产195228057.6618749599.46941.24%加所致
主要系公司报告期投资在建分布式光伏、用户侧储能项
在建工程67583904.2712948171.43421.96%目增加所致
无形资产9220522.471233251.79647.66%主要系自研项目验收、开发支出结转无形资产所致
短期借款14589080.00-100.00%主要系公司向银行借入的一年期的短期借款增加所致
应付票据10189339.4433039767.00-69.16%主要系公司开具银行承兑汇票到期所致
应付职工薪酬14668836.2926335140.78-44.30%主要系支付公司员工年终奖金变动所致
应交税费14946104.019932728.2350.47%主要系报告期末应交所得税增加所致
其他应付款58242271.185072789.051048.13%主要系应付固定资产、在建工程等长期资产增加所致
长期借款18145860.07-100.00%主要系公司向银行借入的一年以上的长期借款增加所致主要系金融租赁相关的一年以上到期的长期应付款增加
长期应付款24776725.513678647.68573.53%所致
2、利润表项目重大变动情况及原因
项目2024年1-9月2023年1-9月变动幅度变动原因主要系活期存款利息收入减少及融资租赁相关的利息费
财务费用-2809428.28-7568894.5662.88%用增加所致
其他收益6481388.8610555020.61-38.59%主要系收到的政府补助减少所致投资收益（损失以“-”号
7756128.652816897.24175.34%主要系联营企业及理财相关的投资收益增加所致
填列）公允价值变动收益（损主要系计提的理财收益及对外股权投资的公允价值变动
6160515.763215465.7591.59%失以“-”号填列）所致资产减值损失（损失以-143807.61-253788.27-43.34%主要系报告期内合同资产计提的坏账准备同比减少所致“-”号填列）资产处置收益（损失以
101519.61-100.00%主要系使用权资产相关的资产处置减少所致“-”号填列）
营业外收入43730.0674285.57-41.13%主要系收到赔偿款减少所致
营业外支出1714.7115997.31-89.28%主要系捐赠支出减少所致
3、现金流量表项目重大变动情况及原因
项目2024年1-9月2023年1-9月变动幅度变动原因
经营活动产生的现金流主要系公司因市场规模扩大引起的支付采购成本、人工
-42335903.83-24109225.06-75.60%量净额费用增加所致筹资活动产生的现金流
-7190783.11-45962956.3984.36%主要系收到股权激励款所致量净额
3国能日新科技股份有限公司2024年第三季度报告
二、股东信息
（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末普通股股东总数10097报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）0
前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份）
持有有限售条件质押、标记或冻结情况股东名称股东性质持股比例持股数量的股份数量股份状态数量
雍正境内自然人26.72%2676398726730762不适用0
丁江伟境内自然人8.97%89835588938508不适用0青岛厚源广汇投资合伙
境内非国有法人6.45%64617000不适用0企业（有限合伙）
徐源宏境内自然人4.96%49714760质押235000
王滔境内自然人2.76%27602560质押700000
周永境内自然人2.00%20033271502495不适用0
财通创新投资有限公司国有法人1.98%19849940不适用0中国平安人寿保险股份
有限公司－投连－个险其他1.89%18888070不适用0投连
顾锋境内自然人1.68%16860260不适用0
翟献慈境内自然人1.13%11353830质押896000
前10名无限售条件股东持股情况（不含通过转融通出借股份、高管锁定股）股份种类及数量股东名称持有无限售条件股份数量股份种类数量
青岛厚源广汇投资合伙企业（有限合伙）6461700人民币普通股6461700徐源宏4971476人民币普通股4971476王滔2760256人民币普通股2760256财通创新投资有限公司1984994人民币普通股1984994
中国平安人寿保险股份有限公司－投连－个
1888807人民币普通股1888807
险投连顾锋1686026人民币普通股1686026翟献慈1135383人民币普通股1135383周琳712520人民币普通股712520
#彭新春651600人民币普通股651600
中国工商银行股份有限公司－华商新趋势优
643811人民币普通股643811
选灵活配置混合型证券投资基金
上述股东中，雍正先生、丁江伟先生为一致行动人。除此之外，上述股东关联关系或一致行动的说明上述股东之间不存在其他关联关系或为一致行动人。
公司股东彭新春通过华泰证券股份有限公司客户信用交易担保证
前10名股东参与融资融券业务股东情况说明（如有）券账户持有公司651600股，通过普通证券账户持有公司0股，合计持有公司651600股。
持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况
□适用□不适用
前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化
□适用□不适用
（二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用□不适用
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（三）限售股份变动情况
□适用□不适用
单位：股本期解除限售本期增加限售股东名称期初限售股数期末限售股数限售原因拟解除限售日期股数股数其中，26631087股系首发前限售股，将于2025年4月29日解除限首发前限售股及雍正2663108709967526730762售；99675股系报告期内增持股份高管锁定股
所产生的高管锁定股，董监高任期每年锁定75%其中，8803358股系首发前限售股，将于2025年4月29日解除限首发前限售股及丁江伟880335801351508938508售；135150股系报告期内增持股高管锁定股
份所产生的高管锁定股，董监高任期每年锁定75%
周永165287015037501502495高管锁定股董监高任期每年锁定75%
王彩云869616870010782615高管锁定股董监高任期每年锁定75%
向婕13569501135696高管锁定股董监高任期每年锁定75%
刘可可004394243942高管锁定股董监高任期每年锁定75%
赵楠003727537275高管锁定股董监高任期每年锁定75%
啜美娜001260012600高管锁定股董监高任期每年锁定75%
李忱243363608410182522离任高管锁定股原定任期届满后六个月内锁定75%齐艳桥21323607079220315离任高管锁定股离任后半年内全部锁定
合计3854922529821733572238586730----
三、其他重要事项
□适用□不适用
1、变更公司注册资本
鉴于公司2022年限制性股票激励计划已完成首次授予部分第一个归属期及预留授予部分（第一批次）第一个归属期
的相关工作，公司的总股本和注册资本因上述事项发生变动，公司总股本由9924.9682万股变更为10015.2794万股，注册资本由9924.9682万元变更为10015.2794万元。公司办理了工商变更登记手续并取得了北京市海淀区市场监督管理局换发的《营业执照》。上述事项详见公司于2024年7月10日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公开披露的《关于完成工商变更登记的公告》。
2、控股股东、实际控制人及一致行动人、高级管理人员增持公司股份计划
公司实际控制人、控股股东、董事长兼总经理雍正先生；实际控制人之一致行动人、董事丁江伟先生；董事会秘书
赵楠女士基于对公司未来发展的前景和长期投资价值的信心，计划自公司公告披露之日起的6个月内，以自有或自筹资金通过深圳证券交易所交易系统，以集中竞价交易方式增持公司股份，拟增持金额合计不低于人民币1080万元，不高于人民币2160万元。截至2024年8月5日，本次增持期限已届满，本次增持计划已实施完成。上述事项详见公司于2024 年 8 月 5 日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公开披露的《关于控股股东、实际控制人及一致行动人、高级管理人员增持公司股份计划期限届满暨实施完成的公告》。
3、2022年限制性股票激励计划在报告期内的进展情况
（1）作废部分已授予尚未归属的限制性股票
鉴于公司2022年限制性股票激励计划预留授予部分（第二批次）有1名激励对象2023年度个人层面绩效考核结果
为“D”，其已获授但尚未归属的 400 股限制性股票不得归属，董事会同意作废上述已授予尚未归属的限制性股票。上述事项详见公司于 2024 年 8 月 24 日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公开披露
的《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的公告》。
5国能日新科技股份有限公司2024年第三季度报告
（2）2022年限制性股票激励计划预留授予部分（第二批次）第一个归属期归属条件成就
公司2022年限制性股票激励计划预留授予部分（第二批次）第一个归属期归属条件已满足，根据公司2022年第二次临时股东大会的授权，同意为9名预留授予（第二批次）激励对象办理3.992万股第二类限制性股票归属事宜。上述事项详见公司于 2024 年 8 月 24 日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公开披露
的《关于2022年限制性股票激励计划预留授予部分（第二批次）第一个归属期归属条件成就的公告》。
4、对全资子公司及孙公司增资事项
为满足公司全资子公司日新鸿泰（北京）科技有限公司（以下简称“日新鸿泰”）及孙公司日新鸿晟智慧能源（上海）
有限公司（以下简称“日新鸿晟”）经营发展的资金需求，公司以自有资金10000万元对日新鸿泰进行增资，同时，由日新鸿泰向日新鸿晟增资10000万元。本次增资完成后，日新鸿泰及日新鸿晟的注册资本均由10000万元增至20000万元。上述事项详见公司于 2024 年 9 月 2 日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公开披露的《关于对子公司及孙公司增资暨完成工商变更登记的公告》。
四、季度财务报表
（一）财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：国能日新科技股份有限公司
2024年09月30日
单位：元项目期末余额期初余额
流动资产：
货币资金480188588.26730749733.79结算备付金拆出资金
交易性金融资产75347672.2310017623.29衍生金融资产
应收票据22879746.0514230944.39
应收账款368427933.75283553172.46
应收款项融资4374165.746441469.07
预付款项4210411.824969098.99应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款7916264.9610672059.56
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货107966046.9984116159.05
其中：数据资源
合同资产11912065.9410606877.46持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产23057367.773255956.79
流动资产合计1106280263.511158613094.85
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资92198611.1677340920.60
6国能日新科技股份有限公司2024年第三季度报告
其他权益工具投资12673300.0012673300.00
其他非流动金融资产44833354.8149950969.19投资性房地产
固定资产195228057.6618749599.46
在建工程67583904.2712948171.43生产性生物资产油气资产
使用权资产35194821.8731920754.90
无形资产9220522.471233251.79
其中：数据资源
开发支出9148952.447089718.99
其中：数据资源商誉
长期待摊费用8848427.3610615989.08
递延所得税资产10827469.8710206309.21
其他非流动资产5454057.767256450.03
非流动资产合计491211479.67239985434.68
资产总计1597491743.181398598529.53
流动负债：
短期借款14589080.00向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据10189339.4433039767.00
应付账款122308618.6499674783.37预收款项
合同负债87126110.4981628122.40卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬14668836.2926335140.78
应交税费14946104.019932728.23
其他应付款58242271.185072789.05
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债17427258.4015821504.35
其他流动负债21636417.7921867340.21
流动负债合计361134036.24293372175.39
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款18145860.07应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债29800930.5526525306.64
长期应付款24776725.513678647.68长期应付职工薪酬预计负债递延收益
递延所得税负债2133077.641866110.98其他非流动负债
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非流动负债合计74856593.7732070065.30
负债合计435990630.01325442240.69
所有者权益：
股本100152794.0099249682.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积760538627.77715882696.28
减：库存股
其他综合收益5838905.005838905.00专项储备
盈余公积33200123.8133200123.81一般风险准备
未分配利润226631771.46218079836.59
归属于母公司所有者权益合计1126362222.041072251243.68
少数股东权益35138891.13905045.16
所有者权益合计1161501113.171073156288.84
负债和所有者权益总计1597491743.181398598529.53
法定代表人：雍正主管会计工作负责人：啜美娜会计机构负责人：李佳
2、合并年初到报告期末利润表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、营业总收入364781559.92308737000.56
其中：营业收入364781559.92308737000.56利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本312962848.48259333840.41
其中：营业成本119340234.9299536711.78利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加2287009.832130402.82
销售费用97559610.1975700401.01
管理费用31818952.4326692132.80
研发费用64766469.3962843086.56
财务费用-2809428.28-7568894.56
其中：利息费用2178404.34548722.09
利息收入5091275.058200160.38
加：其他收益6481388.8610555020.61投资收益（损失以“－”号填
7756128.652816897.24
列）
其中：对联营企业和合营
4807587.332037631.29
企业的投资收益
8国能日新科技股份有限公司2024年第三季度报告
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）净敞口套期收益（损失以“－”号填列）公允价值变动收益（损失以
6160515.763215465.75“－”号填列）信用减值损失（损失以“-”号填-9976073.67-7796634.51
列）资产减值损失（损失以“-”号填-143807.61-253788.27
列）资产处置收益（损失以“-”号填
101519.61
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）62096863.4358041640.58
加：营业外收入43730.0674285.57
减：营业外支出1714.7115997.31四、利润总额（亏损总额以“－”号填
62138878.7858099928.84
列）
减：所得税费用8052458.898001337.83
五、净利润（净亏损以“－”号填列）54086419.8950098591.01
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以“－”
54086419.8950098591.01号填列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润
53214291.7751821506.12（净亏损以“-”号填列）2.少数股东损益（净亏损以“-”号
872128.12-1722915.11
填列）
六、其他综合收益的税后净额归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动
额
2.权益法下不能转损益的其他
综合收益
3.其他权益工具投资公允价值
变动
4.企业自身信用风险公允价值
变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综
合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综
合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
9国能日新科技股份有限公司2024年第三季度报告
税后净额
七、综合收益总额54086419.8950098591.01
（一）归属于母公司所有者的综合
53214291.7751821506.12
收益总额
（二）归属于少数股东的综合收益
872128.12-1722915.11
总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益0.530.52
（二）稀释每股收益0.530.51
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。
法定代表人：雍正主管会计工作负责人：啜美娜会计机构负责人：李佳
3、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金243720446.40211118167.33客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还7350257.886635928.60
收到其他与经营活动有关的现金27094187.7945608232.43
经营活动现金流入小计278164892.07263362328.36
购买商品、接受劳务支付的现金87611686.8667078670.41客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金144168990.09116094528.91
支付的各项税费25238523.7128026586.29
支付其他与经营活动有关的现金63481595.2476271767.81
经营活动现金流出小计320500795.90287471553.42
经营活动产生的现金流量净额-42335903.83-24109225.06
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金1209680511.15640000000.00
取得投资收益收到的现金4208178.303605835.60
处置固定资产、无形资产和其他长
48150.00
期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计1213888689.45643653985.60
10国能日新科技股份有限公司2024年第三季度报告
购建固定资产、无形资产和其他长
107263549.7918316216.57
期资产支付的现金
投资支付的现金1279802201.00875550000.00质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的
23325858.17
现金净额支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计1410391608.96893866216.57
投资活动产生的现金流量净额-196502919.51-250212230.97
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金36866443.47435000.00
其中：子公司吸收少数股东投资
2150818.19435000.00
收到的现金
取得借款收到的现金24600000.00
收到其他与筹资活动有关的现金2284462.24
筹资活动现金流入小计63750905.71435000.00
偿还债务支付的现金100000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的
45798060.5238990946.50
现金
其中：子公司支付给少数股东的
933808.86
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金25043628.307407009.89
筹资活动现金流出小计70941688.8246397956.39
筹资活动产生的现金流量净额-7190783.11-45962956.39
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额-246029606.45-320284412.42
加：期初现金及现金等价物余额722948449.22796985144.73
六、期末现金及现金等价物余额476918842.77476700732.31
（二）2024年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
□适用□不适用
（三）审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是□否
公司第三季度报告未经审计。
国能日新科技股份有限公司董事会
2024年10月26日
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