海通证券股份有限公司关于
吉林省西点药业科技发展股份有限公司
2023年度跟踪报告
保荐机构名称：海通证券股份有限公司被保荐公司简称：西点药业
保荐代表人姓名：赵琼琳联系电话：021-23180000
保荐代表人姓名：黄蕾联系电话：021-23180000
一、保荐工作概述项目工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数无
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募是
集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数每月一次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露是文件一致
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数0次
（2）列席公司董事会次数0次
（3）列席公司监事会次数0次
5、现场检查情况（1）现场检查次数1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况无
6、发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数7次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见无
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数0次
（2）报告事项的主要内容不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项否
（2）关注事项的主要内容不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数1
（2）培训日期2023年12月25日全面实行股票发行注册制改革
（3）培训的主要内容解读
11、其他需要说明的保荐工作情况无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施事项存在的问题采取的措施
1、信息披露无不适用
2、公司内部制度的建立和执行无不适用
3、“三会”运作无不适用
4、控股股东及实际控制人变动无不适用
5、募集资金存放及使用无不适用
6、关联交易无不适用
7、对外担保无不适用
8、收购、出售资产无不适用9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、无不适用财务资助、套期保值等）10、发行人或者其聘请的中介机无不适用构配合保荐工作的情况11、其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技无不适用术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况是否未履行承诺的原公司及股东承诺事项履行承诺因及解决措施
1、发行人股东关于上市后股份锁定的承诺是不适用
2、发行人间接持股股东关于上市后股份锁定的
是不适用承诺
3、本次发行前股东的持股及减持意向的承诺是不适用
4、发行人及其控股股东、董事（不含独立董事）
和高级管理人员关于稳定上市后公司股价的承是不适用诺
5、发行人股份回购的承诺是不适用
6、控股股东、实际控制人股份买回的承诺是不适用
7、关于欺诈发行上市的股份买回承诺是不适用
8、西点药业关于填补首次公开发行股票被摊薄
是不适用即期回报的措施及承诺
9、公司控股股东、实际控制人对公司填补首次公
是不适用开发行股票被摊薄即期回报措施的承诺
10、公司董事、高级管理人员对公司填补首次公
是不适用开发行股票被摊薄即期回报措施的承诺
11、西点药业关于首次公开发行股票后利润分配
是不适用政策的承诺
12、西点药业关于依法承担赔偿或赔偿责任的承
是不适用诺
13、公司控股股东、实际控制人关于依法承担赔
是不适用偿或赔偿责任的承诺
14、公司董事、监事、高级管理人员关于依法承
是不适用担赔偿或赔偿责任的承诺
15、关于减少和规范关联交易的承诺函是不适用
16、不谋求控制权的说明及承诺函是不适用17、控股股东、实际控制人关于社保、公积金的
是不适用承诺函
18、控股股东、实际控制人关于委托持股清理争
是不适用议的承诺
19、西点药业关于未履行承诺的约束措施的承诺是不适用
20、发行人控股股东、实际控制人关于未履行承
是不适用诺的约束措施的承诺
21、发行人董事、监事、高级管理人员关于未履
是不适用行承诺的约束措施的承诺
四、其他事项报告事项说明
1、保荐代表人变更及其理由无
2、报告期内中国证监会和本所对保
荐机构或者其保荐的公司采取监管措无施的事项及整改情况
3、其他需要报告的重大事项无（以下无正文）（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于吉林省西点药业科技发展股份有限公司2023年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
赵琼琳黄蕾
保荐机构：海通证券股份有限公司
2024年4月23日
