新华都特种电气股份有限公司2024年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

新华都特种电气股份有限公司

2024年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引

第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件的规定，新

华都特种电气股份有限公司（以下简称“公司”或“新特电气”）就2024年半年度募集

资金存放与使用情况作如下专项报告：

一、公司首次公开发行股票募集资金基本情况

（一）募集资金金额及到账情况经中国证券监督管理委员会《关于同意新华都特种电气股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕378号）同意注册，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 6192.00 万股，每股面值 1 元，每股发行价格为 13.73 元，募集资金总额为85016.16万元。扣除各项发行费用后，实际募集资金净额为75468.97万元。中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了“众环验字（2022）0210029号”《验资报告》。

募集资金到账后，公司对募集资金进行了专户存储，并与保荐机构、募集资金专户开户银行签署了《募集资金三方监管协议》。

（二）募集资金使用及余额情况

截至2024年6月30日，公司募集资金使用及余额情况如下：

项目金额（元）

一、募集资金总额850161600.00

减：发行费用95471857.17

二、募集资金净额754689742.83

减：募集资金累计使用金额263862747.50

其中：以前年度直接投入募投项目96651572.10新华都特种电气股份有限公司2024年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

以前年度募集资金补充流动资金50000000.00

以前年度超募资金永久补充流动资金70000000.00

以前年度超募资金用于股份回购20000000.00

2024年半年度直接投入募投项目7211175.40

2024年半年度超募资金用于股份回购20000000.00

加：募集资金现金管理收益及利息收入扣除手续费净额31388299.67

三、募集资金余额522215295.00

其中：尚未到期的现金管理产品350000000.00

募集资金专户余额172215295.00

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金管理情况为规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，结合公司实际情况，制定了《新华都特种电气股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”），对公司募集资金的专户存储、使用、投资项目的变更、管理和监督做出了明确的规定。

根据《募集资金管理制度》，经公司第四届董事会第十二次会议审议通过，公司董事会同意开设募集资金专户并授权公司法定代表人签订《募集资金三方监管协议》。

2022年5月12日，公司与募集资金专项账户开户银行招商银行股份有限公司北京亦

庄支行、宁波银行北京石景山支行营业部及保荐机构民生证券股份有限公司分别签订

了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。《募集资金三方监管协议》与三方监管协议范本不存在重大差异，并得到切实履行，不存在问题。

（二）募集资金专户存储情况1.截至2024年6月30日，公司暂未使用的募集资金余额为522215295.00元（含扣除手续费后的相关利息收入和投资收益）（“元”代表人民币元，下同）。其中，募集资金用于现金管理的金额为350000000.00元，剩余172215295.00元（含扣除新华都特种电气股份有限公司2024年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告手续费后的相关利息收入和投资收益）存储于公司募集资金专户中，存储情况如下：

银行名称银行账号类型存储金额（元）

招商银行股份有限公司北京亦庄支行110902289310608募集资金91586694.42

宁波银行北京石景山支行营业部77080122000184878募集资金75594934.53

招商银行股份有限公司北京亦庄支行110943456810666募集资金0.00

宁波银行北京石景山支行营业部77080122000185828募集资金5033666.05

小计172215295.00

现金管理余额350000000.00

合计522215295.00

2、截至2024年6月30日，公司使用部分闲置募集资金购买的、尚未赎回的理

财产品为35000万元（“万元”指人民币万元，下同）具体情况如下：

委托理财序预期年化受托方产品名称金额（万起息日到期日产品类型号收益率

元）本金保障申万宏源证金樽专项4032024年52025年5

15000型固定收2.5%

券有限公司期收益凭证月20日月12日益凭证民享357天本金保障民生证券股240520专享2024年52025年5

215000型固定收2.6%

份有限公司固定收益凭月21日月12日益凭证证单位结构性宁波银行股2024年52024年7保本浮动

3存款50002.8%

份有限公司月30日月1日型

7202407503

财智尊享金

华安证券股鳍115号浮2024年62025年3固定收益+

450002.7%

份有限公司动收益凭证月19日月26日浮动收益

SRGQ55财智尊享金

华安证券股鳍117号浮2024年62025年4固定收益+

550002.7%

份有限公司动收益凭证月26日月23日浮动收益

SRGQ57

三、2024年半年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目的资金使用情况公司2024年半年度募集资金实际的使用情况详见附表1《募集资金使用情况对照表》。

（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况新华都特种电气股份有限公司2024年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

2024年半年度，公司不存在变更募投项目或募投项目的实施地点、实施方式变更情况。

（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况2022年6月7日，公司召开第四届董事会第十七次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换先期投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金8417.99万元置换前期已预先投入的募投项目自筹资金及已支付发行费用。中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《新华都特种电气股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》（众环专字（2022）0214355号），具体内容详见《关于使用募集资金置换先期投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的公告》。

公司已于2022年度完成上述募集资金置换先期投入募投项目及已支付发行费用事项。2024年半年度，公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换的情况。

（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

2024年半年度，公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（五）节余募集资金使用情况

2024年半年度，公司不存在募集资金节余的情况。

（六）超募资金使用情况

公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票超募资金金额为 23833.62 万元。

公司于2024年4月24日召开第五届董事会第六次会议、第五届监事会第五次会议，于2024年5月16日召开2023年年度股东大会，审议通过了《关于公司2024年度使用闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司在确保不影响正常运营和募集资金投资项目推进的情况下，使用总额度不超过45000万元的闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理。

公司于2023年11月9日召开第五届董事会第四次会议及第五届监事会第四次会议，审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》，同意公司以集中竞价交易方式回购公司股份，回购资金总额不低于人民币3000万元（含），不超过人民币4500万元（含）；回购价格不超过人民币17元/股（含）；回购期限自公司董事会审议通过本次回购股份方案之日起12个月内。回购资金来源为公司首次公开发行人民币普通新华都特种电气股份有限公司2024年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告股取得的部分超募资金。详细情况参见公司于2023年11月9日披露于巨潮咨询网站（www. cninfo.com.cn）的《关于使用部分超募资金以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告》（公告编号：2023-055）。

（七）尚未使用的募集资金用途及去向

截至2024年6月30日，募集资金余额为52221.53万元，其中尚未到期的现金管理产品金额为35000.00万元，存放于募集资金专户的余额为17221.53万元（含扣除手续费后的相关利息收入和投资收益）。

（八）募集资金使用的其他情况

2024年半年度，公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

2024年半年度，公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

2024年半年度，公司已按照相关法律法规和《募集资金管理制度》的规定和要求

使用募集资金，并及时、真实、准确、完整地披露了募集资金使用相关信息，不存在募集资金存放、使用、管理及披露违规情形。

附表1：募集资金使用情况对照表新华都特种电气股份有限公司董事会

2024年8月28日新华都特种电气股份有限公司2024年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

附表1：

募集资金使用情况对照表

单位：万元报告期投入

募集资金总额75468.97募集资金总2.721.12额报告期内变更用途的募集资金总

-额已累计投入

累计变更用途的募集资金总额-募集资金总26386.28累计变更用途的募集资金总额比额不适用例是否募集资金承调整后投资报告期投入截至期末截至期末投项目达到预报告期实现的是否达到预项目可行性是否

已变诺投资总额总额（1）金额累计投入资进度（%）定可使用状效益计效益发生重大变化承诺投资项

更项金额(2)(3)＝(2)/(1)态日期目和超募资

目（含金投向部分

变更）承诺投资项目

1.特种变压

器生产基地

否46635.3546635.35721.1210386.2822.272025年4月不适用不适用否和研发中心建设项目

1.1特种变压

器生产基地否36640.2936640.295.853941.7310.762025年4月不适用不适用否子项目

1.2研发中心

否9995.069995.06715.276444.5564.482025年4月不适用不适用否子项目新华都特种电气股份有限公司2024年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

2、补充流动

否5000.005000.00不适用5000.00100.00不适用不适用不适用否资金承诺投资项不适

51635.3551635.35721.1215386.2829.80不适用不适用不适用不适用

目小计用超募资金投向暂未确定投

否12333.6212333.62不适用不适用不适用不适用不适用不适用不适用向永久性补充

否7000.007000.00-7000.00100.00不适用不适用不适用不适用流动资金回购公司股

否4500.004500.002000.004000.0088.89不适用不适用不适用不适用份超募资金投

23833.6223833.622000.0011000.0046.15不适用不适用不适用不适用

向小计

合计75468.9775468.972721.1226386.2834.96不适用不适用不适用不适用未达到计划进度或预计收益的情况不适用和原因（分具体项目）项目可行性发生重大变无化的情况说明

1、公司于2022年10月25日召开第四届董事会第十九次会议、第四届监事会第十八次会议，于2022年11月15日

召开2022年第三次临时股东大会，先后审议并通过了《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，同意超募资金的公司2022年使用超募资金7000万元永久性补充流动资金。公司保荐机构、独立董事对上述事项发表了明确同意意金额、用途及见。详细情况参见公司于 2022 年 10 月 26 日披露于巨潮咨询网站（www.cninfo.com.cn）的《关于使用部分超募资金使用进展情况永久补充流动资金的公告》（公告编号：2022-040）。

2、公司于2023年11月9日召开第五届董事会第四次会议、第五届监事会第四次会议，审议并通过了《关于回购公司股份方案的议案》，同意公司以集中竞价交易方式回购公司股份，回购资金总额不低于人民币3000万元（含），新华都特种电气股份有限公司2024年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告不超过人民币4500万元（含）；回购价格不超过人民币17元/股（含）；回购期限自公司董事会审议通过本次回购股份方案之日起12个月内；回购资金来源为公司首次公开发行人民币普通股取得的部分超募资金。详细情况参见公司于 2023 年 11 月 9 日披露于巨潮咨询网站（www.cninfo.com.cn）的《关于使用部分超募资金以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告》（公告编号：2023-055）。截至2024年6月30日，公司已实际使用超募资金3197.72万元进行股份回购。

3、截至2024年6月30日，公司尚未确定用途的超募资金金额为12333.62万元。

募集资金投资项目实施无地点变更情况募集资金投资项目实施无方式调整情况公司于2022年6月7日召开第四届董事会第十七次会议，审议并通过了《关于使用募集资金置换先期投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金8417.99万元置换前期已预先投入的募投项目自筹资募集资金投金及已支付发行费用其中以募集资金置换前期已预先投入的募投项目自筹金额6391.29万元，以募集资金置换已支资项目先期付发行费用2026.70万元。独立董事对该事项发表了同意的独立意见；保荐人发表了无异议的核查意见；中审众环会投入及置换计师事务所（特殊普通合伙）出具了《新华都特种电气股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告情况的鉴证报告》（众环专字（2022）0214355号）。详细情况参见公司于2022年6月8日披露于巨潮咨询网站（www.cninfo.com.cn）的《关于使用募集资金置换先期投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的公告》（公告编号：2022-023）。

用闲置募集资金暂时补无充流动资金情况项目实施出现募集资金无节余的金额及原因新华都特种电气股份有限公司2024年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告尚未使用的截至2024年6月30日，募集资金余额为52221.53万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额募集资金用

3138.83万元），其中尚未到期的现金管理产品金额为35000.00万元，存放于募集资金专户的余额为17221.53万元。

途及去向募集资金使用及披露中无存在的问题或其他情况