证券代码：301119证券简称：正强股份公告编号：2024-037
杭州正强传动股份有限公司
2024年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）和深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作（2023年12月修订）》（深证上〔2023〕1146号）的规定，杭州正强传动股份有限公司（以下简称“公司”）将2024年半年度募集资金存放与
使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
(一)实际募集资金金额和资金到账时间根据中国证券监督管理委员会《关于同意杭州正强传动股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2745号），本公司由主承销商国金证券股份有限公司采用余额包销方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票2000万股，发行价为每股人民币17.88元，共计募集资金35760万元，坐扣承销和保荐费用4928万元后的募集资金为30832万元，已由主承销商国金证券股份有限公司于2021年11月17日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费等与发行权益性证券直接
相关的新增外部费用1833.74万元后，公司本次募集资金净额为28998.26万元。
上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2021〕644号）。
(二)募集资金使用和结余情况
金额单位：人民币万元项目序号金额
募集资金净额 A 28998.26
项目投入 B1 4826.01
利息收入净额 B2 580.70 截至期初累计发生额闲置募集资金进行现金
B3
管理净额21500.00超募资金补充流动资金
B4
[注1]89.00
项目投入 C1 862.53
利息收入净额 C2 98.20本期发生额闲置募集资金进行现金
C3 -1100.00
管理净额[注2]
项目投入 D1=B1+C1
5688.54
利息收入净额 D2=B2+C2 678.90截至期末累计发生额闲置募集资金进行现金
D3=B3+C3 20400.00管理净额
超募资金补充流动资金 D4=B4 89.00
应结余募集资金 E=A-D1+D2-D3-D4 3499.62
实际结余募集资金 F 3499.62
差异 G=E-F 0.00
[注1]经公司第一届第九次董事会审议，并经2021年第二次临时股东大会决议，同意公司使用首次公开发行股票的部分超募资金89万元永久补充公司流动资金，截至2022年
12月31日，公司已将上述超募资金划至公司自有资金账户
[注2]有关情况详见闲置募集资金进行现金管理说明。
二、募集资金存放和管理情况
(一)募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作（2023年12月修订）》（深证上〔2023〕1146号）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《杭州正强传动股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构国金证券股份有限公司2021年11月25日分别与招商银行股份有限公司杭州萧山支行、上海浦东发展银行股份有限公司杭州萧山支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务；本公司及浙江正强汽车零部件有限公司（以下简称“正强零部件公司”）连同保荐机构国金证券股份有限公司于2021年12月18日与中国工商银行股份有限公司安吉支行签订了《募集资金三方监管协议》，
明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二)募集资金专户存储情况
截至2024年6月30日，本公司有5个募集资金专户，募集资金存放情况如下：
金额单位：人民币元户名开户银行银行账号募集资金余额备注招商银行股份有限公司杭募集资金
5719038843101118183128.86
州萧山支行专户上海浦东发展银行股份有募集资金
950700788019000025343503549.86
正强股份限公司杭州分行萧山支行专户公司上海浦东发展银行股份有募集资金
95070078801000002539571096.77
限公司杭州分行萧山支行专户上海浦东发展银行股份有募集资金
950700788014000025402175075.36
限公司杭州分行萧山支行专户正强零部中国工商银行股份有限公募集资金
120529002910000687220563325.72
件公司司安吉支行专户
合计34996176.57
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一)募集资金使用情况对照表
1、募集资金使用情况对照表详见附件1
2、用闲置募集资金进行现金管理情况
经公司第一届第九次董事会审议并经2021年第二次临时股东大会批准同意，公司在确保不影响募集资金投资项目建设、不影响公司正常运营及确保资金安全
的前提下，使用募集资金最高额人民币不超过27000万元进行现金管理，现金管理有效期自公司股东大会审议通过之日起十二个月内有效，在前述额度和期限范围内，可循环滚动使用；经公司第二届董事会第四次会议审议并经2022年第三次临时股东大会批准同意，公司在确保不影响募集资金投资项目建设、不影响公司正常运营及确保资金安全的前提下，使用募集资金最高额人民币不超过
27000万元进行现金管理，现金管理有效期限自股东大会审议通过之日起十二个月有效。在上述额度及决议有效期内，资金可循环滚动使用；经公司第二届董事
会第九次会议审议并经2023年第二次临时股东大会批准同意，公司在确保不影
响募集资金使用和公司正常经营的情况下，使用募集资金最高额不超过25000万元进行现金管理，现金管理有效期限自股东大会审议通过之日起十二个月有效。
在上述额度及决议有效期内，资金可循环滚动使用。
截至2024年6月30日，公司使用闲置募集资金购买理财产品尚未到期金额为20400.00万元，最近十二个月内公司使用闲置募集资金购买理财产品情况如下：
预计年化截至本报表受托人投资金额序号产品名称起息日到期日收益率日是否已赎名称(万元）
（%）回招商银行股份有招商银行单位
1限公司杭州萧山大额存单20229600.002023-03-032024-02-283.50是
支行发行年第263期中国工商银行股定期添益型存
2份有限公司安吉2000.002023-03-142023-08-212.60是
款支行招商银行股份有招商银行单位
3限公司杭州萧山大额存单20228700.002023-03-212024-02-283.45是
支行年第350期上海浦东发上海浦东发展银展银行2023是
4行股份有限公司5200.002023-04-202024-04-083.20
年第0445期单[注2]杭州萧山支行位大额存单中国工商银行股定期添益型存
5份有限公司安吉2000.002023-08-292023-12-212.80是
款支行中国工商银行股定期添益型存
6份有限公司安吉2000.002024-01-032024-04-212.50是
款支行招商银行股份有招商银行单位允许提前转否
7限公司杭州萧山大额存单20229600.002024-02-293.50
让[注3]支行年第263期招商银行股份有招商银行单位允许提前转部分赎回
8限公司杭州萧山大额存单20226700.002024-02-293.45
让[注4]支行年第350期上海浦东发展上海浦东发展银银行2023年第允许提前转
9行股份有限公司5100.002024-04-093.20否
0445期单位大让
杭州萧山支行额存单
50900
小计
[注1]
[注1]截至2024年6月30日，公司已赎回理财产品合计30500万元，尚未赎回理财产品合计20400万元；[注2]公司于2024年4月8日以自有资金赎回大额存单5200万元，并于2024年4月
9日以募集资金重新购入该大额存单5100万元。
[注3]公司于2024年2月28日以自有资金赎回大额存单9600万元，并于2024年2月29日以募集资金重新购入该大额存单9600万元。
[注4]公司于2024年2月28日以自有资金赎回大额存单8700万元，并于2024年2月29日以募集资金重新购入该大额存单6700万元。随后，公司于2024年4月22日转让大额存单1000万元。
3、本期超额募集资金的使用情况
公司首次公开发行人民币普通股（A 股）实际募集资金净额为人民币
28998.26万元，其中超募资金298.26万元。经2021年12月3日公司第一届第
九次董事会会议审议并经2021年第二次临时股东大会批准，同意公司使用首次公开发行股票的部分超募资金89万元永久补充公司流动资金，截至2022年12月31日，公司已将上述超募资金划至公司自有资金账户。
(二)募集资金投资项目出现异常情况的说明本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
(三)募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
技术中心升级改造项目为研发类项目，该项目的实施为完善公司技术中心硬件设施，不断加强企业产品自主研发及创新实力，促进公司销售收入和营业利润的持续增长，增强公司产品的核心竞争力和可持续发展能力。信息化建设项目为建立信息化体系平台，该项目的实施为提高公司整体运营管理效率，降低公司管理成本，增强企业综合竞争力。这两个项目影响公司的整体盈利能力企业整体盈利能力的变动往往由多个因素导致，故无法单独核算收益。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。2022年度和2023年度变更募集资金投资项目情况如下：
(一)变更募集资金投资项目情况表
1、2022年度变更募集资金投资项目情况
因原募投项目“汽车转向及传动系统用零部件扩产建设项目”地处湖州市安吉县，为减少生产及用工的不确定性，尽快实现公司扩产增效，公司决定保留对“汽车转向及传动系统用零部件扩产建设项目”中的锻加工、部分热处理等前道工序的投资，在供应商配套、用工、交通等方面更具优势的杭州基地建设“年产4600万套万向节与2600万套节叉机器换人技改扩能项目”进行机加工等后道工序，调整后“汽车转向及传动系统用零部件扩产建设项目”拟投入募集资金为3641.50万元，实施主体为正强零部件公司；调整后“年产4600万套万向节与2600万套节叉机器换人技改扩能项目”拟投入的募集资金为19358.50万元，实施主体为正强股份公司。新增募投项目旨在通过技术改进扩大设计产能，有效降低生产成本，提高募集资金使用效率，实现资源合理配置，进一步扩大公司市场占有率。
2022年3月25日，本公司第一届董事会第十一次会议、第一届监事会第十一次会议分别审议通过了《关于调整部分募投项目拟投入金额及新增募投项目的议案》，独立董事在审议相关材料后出具独立意见，同意本公司调整部分募投项目拟投入金额及新增募投项目；保荐机构国金证券股份有限公司经核查后出具了《国金证券股份有限公司关于杭州正强传动股份有限公司调整部分募投项目拟投入金额及新增募投项目的核查意见》，对本公司调整部分募投项目拟投入金额及新增募投项目事项无异议；2022年4月11日，本公司召开2022年第一次临时股东大会审议并通过了公司调整部分募投项目拟投入金额及新增募投项目事项。
2、2023年度变更募集资金投资项目情况
公司结合新生产基地和新产线的规划，为了更快地实现扩产，更好地进行生产布局，将位于旧厂区的“年产4600万套万向节与2600万套节叉机器换人技改扩能项目”和子公司正强零部件公司的“汽车转向及传动系统用零部件扩产建设项目”的部分剩余募集资金用于新生产基地上的“新能源汽车用零部件智能工厂项目”。本次新增募投项目“新能源汽车用零部件智能工厂项目”，是对原募投项目“年产4600万套万向节与2600万套节叉机器换人技改扩能项目”的调整升级，建设内容涵盖了对公司主要产品万向节和节叉的产能提升。
2023年6月21日，本公司第二届董事会第九次会议、第二届监事会第九次会议分别审议通过了《关于调整部分募投项目拟投入金额及新增募投项目的议案》，独立董事在审议相关材料后出具独立意见，同意本公司调整部分募投项目拟投入金额及新增募投项目；保荐机构国金证券股份有限公司经核查后出具了《国金证券股份有限公司关于杭州正强传动股份有限公司调整部分募投项目拟投入金额及新增募投项目的核查意见》，对本公司调整部分募投项目拟投入金额及新增募投项目事项无异议；2023年7月13日，本公司召开2023年第二次临时股东大会审议并通过了公司调整部分募投项目拟投入金额及新增募投项目事项。
(二)募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明变更后的募集资金投资项目不存在无法单独核算效益情况。
(三)募集资金投资项目对外转让或置换情况说明变更后的募集资金投资项目不存在对外转让或置换情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
附件：1.募集资金使用情况对照表杭州正强传动股份有限公司董事会
2024年8月29日附件1
募集资金使用情况对照表
2024年半年度
编制单位：杭州正强传动股份有限公司金额单位：人民币万元
募集资金总额28998.26报告期内投入募集资金总额862.53报告期内变更用途的募集资金总额0
累计变更用途的募集资金总额20958.50已累计投入募集资金总额5777.54
累计变更用途的募集资金总额比例72.28%是否已变更调整后截至期末截至期末本报告期项目可行性承诺投资项目募集资金本报告期项目达到预定是否达到
项目（含部投资总额累计投入金额投资进度（%）实现的效是否发生和超募资金投向承诺投资总额投入金额可使用状态日期预计效益分变更）(1)(2)(3)＝(2)/(1)益重大变化承诺投资项目
1.汽车转向及具体情况详
传动系统用零部是3641.502041.5025.501059.6951.91%2024年12月31日不适用不适用见本报告四件扩产建设项目之说明
2.年产4600万
套万向节与具体情况详
2600万套节叉是19358.504638.02742.584185.5390.24%2024年12月31日不适用不适用见本报告四
机器换人技改扩之说明
能项目3.新能源汽车用
零部件智能工厂是16320.4826.4226.420.16%2026年11月30日不适用不适用否项目
4.技术中心升
否3100.003100.008.9475.082.42%2025年12月31日不适用不适用否级改造项目
5.信息化建设
否2600.002600.0059.09341.8213.15%2025年12月31日不适用不适用否项目承诺投资项目
28700.0028700.00862.535688.54
小计超募资金投向
补充流动资金298.26298.2689.0029.84%超募资金投向小
298.26298.2689.0029.84%
计
合计－28998.2628998.26862.535777.54－－－－
1、公司于2022年4月11日召开2022年第一次临时股东大会及2023年7月13日召开2023年第二次临时股东大会，审议通过《关于调整部分募投项目拟投入金额及新增募投项目的议案》。受国内外多重超预期因素影响，基于谨慎原则，募集资金实际投入进度有所放缓，“年产4600万套万向节与2600万套节叉机器换人技改扩能项目”、“汽车转向及传动系统用零部件扩产建设项目”、“新能源汽车用零部件智能工厂项目”，报告期内未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）尚处于建设阶段。
2、公司于2023年10月24日召开第二届董事会第十二次会议及第二届监事会第十二次会议，审议通过《关于部分募投项目延期的议案》。因实际投入过程中市场环境变化以及公司实际经营情况变化等影响，项目的整体进度放缓，预计无法在计划的时间内完成建设，公司根据募投项目当前的实际建设情况，将“技术中心升级改造项目”和“信息化建设项目”达到预定可使用状态日期由原来的2023年12月31日延长至2025年12月31日。
项目可行性发生重大变化的情况说明具体情况详见本报告四之说明超募资金的金额、用途及使用进展情况具体情况详见本报告三（一）3之说明募集资金投资项目实施地点变更情况不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况具体情况详见本报告四（一）之说明公司于2021年12月20日召开了第一届董事会第十次会议和第一届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，董事会同意公司使用募集资金
11332004.05元置换公司前期以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额9610306.00元及支付的
募集资金投资项目先期投入及置换情况发行费用金额1721698.05元，本所出具了《关于杭州正强传动股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（天健审〔2021〕10066号）。保荐机构国金证券股份有限公司和公司监事会、独立董事均发表明确同意意见。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用
用闲置募集资金进行现金管理情况具体情况详见本报告三（一）2之说明项目实施出现募集资金节余的金额及原因不适用
公司暂未使用的募集资金存放于指定的募集资金专户中，并将继续按照约定的用途使用，如有变更，将按规定尚未使用的募集资金用途及去向履行必要的审批和披露手续。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况不适用
