2024
保荐代表人姓名：金骏联系电话：0571-85115307
保荐代表人姓名：陶祖海联系电话：0571-85316112
现场检查人员姓名：金骏、陶祖海
现场检查对应期间：2024年度
现场检查时间：2024年12月13日至2024年12月16日
一、现场检查事项现场检查意见
（一）公司治理是否不适用
现场检查手段：对上市公司董事及高级管理人员进行访谈；查看上市公司三会
文件和公司治理制度；现场查看公司主要管理场所；对有关文件、原始凭证及
其他资料或者客观状况进行查阅、复制、记录。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规√
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行√
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席
人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是√否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签
√名确认
5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相
√关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相
√应程序和信息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，
√
是否履行了相应程序和信息披露义务8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面
√是否独立
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同
√业竞争
（二）内部控制
现场检查手段：查看公司的部门设置及专门委员会相关会议决议资料；查阅公
司内部审计部的相关制度、工作计划等；查阅公司制定的各项内控制度。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立
√内部审计部门
2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制
√度并设立内部审计部门
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否
√合规
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，
√审议内部审计部门提交的工作计划和报告等
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一
次内部审计工作进度、质量及发现的重大问题√等
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会
报告一次内部审计工作计划的执行情况以及√内部审计工作中发现的问题等
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的
√存放与使用情况进行一次审计
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二
个月内向审计委员会提交次一年度内部审计√工作计划
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二
个月内向审计委员会提交年度内部审计工作√报告
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会
√提交一次内部控制评价报告
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等
√
事项是否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露现场检查手段：对上市公司管理层有关人员进行访谈；审阅公司信息披露相关
制度及公告文件；检查内幕知情人登记资料，核查投资者互动情况。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致√
2.公司已披露的内容是否完整√
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取
√得重要进展
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项√
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是
√否符合公司信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动
√易网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：对上市公司管理层有关人员进行访谈；查看上市公司的主要管
理场所；对有关文件、原始凭证及其他资料或客观状况进行查阅、复制、记录。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其
他关联人直接或者间接占用上市公司资金或√者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其他关联人是否不
存在直接或者间接占用上市公司资金或者其√他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应
√的信息披露义务
4.关联交易价格是否公允√
5.是否不存在关联交易非关联化的情形√
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的
√信息披露义务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不
√清偿被担保债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重
√新履行了相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用现场检查手段：对上市公司管理层有关人员进行访谈；取得并查阅募集资金专
户对账单、募集资金使用明细；审阅与募投项目相关的信息披露文件；抽查大额募集资金支出的支付凭证及原始凭证。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监
√管协议
2.募集资金三方监管协议是否有效执行√
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行
√委托理财等情形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资
金用途、暂时补充流动资金、置换预先投入、√改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募
集资金投向变更为永久性补充流动资金或者
√使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目
√
进度、投资效益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风
√险
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司披露的定期报告，了解业绩波动情况；查阅行业研究报告、同行业上市公司的定期报告，与公司进行对比分析；访谈公司管理层有关人员并查看公司经营情况。
1.业绩是否存在大幅波动的情况√
2.业绩大幅波动是否存在合理解释√
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存
√在明显异常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：对上市公司管理层有关人员进行访谈；查看公司股东名册和公
司信息披露文件，与公司披露的承诺比对等。
1.公司是否完全履行了相关承诺√
2.公司股东是否完全履行了相关承诺√（八）其他重要事项
现场检查手段：对上市公司管理层有关人员进行访谈；查阅公司公开信息披露文件；通过网络搜索、查看行业研究报告等途径了解了公司所处行业的变化情况；查阅公司章程中关于现金分红、对外提供财务资助的规定及实际执行情况；
查阅公司会计账簿，查阅公司大额资金往来单据。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露√
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披
√露
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合
√理原因
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存
√在重大变化或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者
√风险
6.前期监管机构和保荐人发现公司存在的问题
√是否已按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明2024年4月，公司审议通过了《关于部分募集资金投资项目延长建设期的议案》，同意公司将部分募集资金投资项目延长建设期。保荐机构及保荐代表人提请公司关注募投项目建设进度，并按照相关规定要求履行信息披露义务。（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于浙江争光实业股份有限公司
2024年度定期现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
金骏陶祖海国信证券股份有限公司年月日
沪公网安备31011802005267号
