开勒环境科技（上海）股份有限公司2024年第三季度报告

1开勒环境科技（上海）股份有限公司2024年第三季度报告

证券代码：301070证券简称：开勒股份公告编号：2024-056

开勒环境科技（上海）股份有限公司

2024年第三季度报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示：

1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息

的真实、准确、完整。

3.第三季度报告是否经过审计

□是□否

2开勒环境科技（上海）股份有限公司2024年第三季度报告

一、主要财务数据

（一）主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□是□否本报告期比上年同期年初至报告期末比上本报告期年初至报告期末增减年同期增减

营业收入（元）111569963.42-12.77%278309459.19-8.38%归属于上市公司股东

5475299.07-75.29%8345584.07-80.25%

的净利润（元）归属于上市公司股东

的扣除非经常性损益2052547.87-89.59%515844.00-98.54%

的净利润（元）经营活动产生的现金

-----26994846.44-262.81%

流量净额（元）基本每股收益（元/1

0.08-76.47%0.13-80.00%

股）稀释每股收益（元/

0.08-76.47%0.13-80.00%

股）加权平均净资产收益

0.67%-2.01%1.02%-4.09%

率本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减

总资产（元）1007920121.641052421374.13-4.23%归属于上市公司股东

805709323.93816061536.81-1.27%

的所有者权益（元）

（二）非经常性损益项目和金额

□适用□不适用

单位：元项目本报告期金额年初至报告期期末金额说明非流动性资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲277308.57177708.09销部分）计入当期损益的政府补助

（与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、

2726744.775915654.42

按照确定的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外）除同公司正常经营业务相关

的有效套期保值业务外，非金融企业持有金融资产和金

378334.62-213784.66

融负债产生的公允价值变动损益以及处置金融资产和金融负债产生的损益委托他人投资或管理资产的

908259.324235040.95

损益

除上述各项之外的其他营业-221658.65-567651.69

1以上数据若出现合计数与各加数之和尾数不符的情况，系四舍五入所致。

3开勒环境科技（上海）股份有限公司2024年第三季度报告

外收入和支出

减：所得税影响额684490.391656659.20少数股东权益影响额

-38252.9660567.84（税后）

合计3422751.207829740.07--

其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：

□适用□不适用公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

□适用□不适用

公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

（三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

□适用□不适用

1、合并资产负债表

期末金额上年度期末金额项目变动比例变动原因

（元）（元）

交易性金融资产179639643.69266273099.38-32.54%主要系本期赎回理财产品所致

应收票据796264.82557194.0042.91%主要系本期末在手商业汇票金额增加所致

应收账款94116439.2366838014.4140.81%主要系销售旺季，销售金额增加所致应收款项融资1466434.383081841.65-52.42%主要系本期末在手银行汇票金额下降所致

其他流动资产3389880.0345174881.24-92.50%主要系本期赎回划分为其他流动资产的金融资产所致

使用权资产3350641.756639961.06-49.54%主要系本期终止租赁临时办公场所所致

无形资产36226684.5624314312.3048.99%主要系本期购买土地所致

长期待摊费用6168507.984372928.9341.06%主要系本期支付新厂房装修费所致

递延所得税资产5614754.864041792.1038.92%主要系本期末按准则计提递延所得税资产增加所致

短期借款249634.7019016605.48-98.69%主要系本期偿还短期借款所致

应付票据61807133.0245351495.0036.28%主要系本期开具银行承兑汇票支付货款增加所致

合同负债9460649.0618185371.62-47.98%主要系前期收到的合同负债转化为销售收入所致

应付职工薪酬6732736.8513715999.08-50.91%主要系本期发放上年末计提的年终奖所致

应交税费3977553.252761717.6244.02%主要系本期应交增值税增加所致

其他应付款4595137.496622229.62-30.61%主要系本期支付了期初列示于本科目的厂房购置款所致主要系合同负债对应的待转销项税转化为应交销项税

其他流动负债562203.261105756.62-49.16%所致

租赁负债2740796.954975251.30-44.91%主要系本期终止租赁临时办公场所所致

递延收益5477202.11286999.921808.43%主要系本期收到政府补助款所致

递延所得税负债534153.77313660.0670.30%主要系本期末按准则计提递延所得税负债增加所致

其他综合收益836029.08604572.5038.28%主要系本期外币财务报表折算差额增加所致

4开勒环境科技（上海）股份有限公司2024年第三季度报告

少数股东权益-796881.285403528.89-114.75%主要系本期非全资子公司亏损所致

2、合并利润表

年初至期末金额上年同期金额项目变动比例变动原因

（元）（元）

11486977.95

研发费用20865070.6381.64%主要系本期加大对新产品研发投入所致

财务费用1135485.90-301234.07476.94%主要系本期汇率波动，财务费用增加所致其他收益6812474.343745366.3281.89%主要系本期计入当期损益的政府补助金额增加所致

公允价值变动主要系本期末尚未赎回的理财产品减少，计提的预期

23743.56664542.11-96.43%

损益收益减少所致本要系本期按准则要求计提合同资产减值准备增加

资产减值损失-292457.36145265.97-301.33%所致

资产处置收益196098.7537074.39428.93%主要系本期处置部分长期资产所致

营业外收入48308.22189578.40-74.52%主要系上期收到偶发性供应商赔款所致

营业外支出660450.79217719.56203.35%主要系本期支付终止租赁违约金所致

所得税费用1981086.098045094.21-75.38%主要系本期计提的企业所得税金额下降所致

3、合并现金流量表

年初至期末金额上年同期金额项目变动比例变动原因

（元）（元）经营活动产生的现金主要系本期购买大额存单致使可随时支取的

-26994846.4416580365.66-262.81%流量净额经营活动现金流量下降所致投资活动产生的现金

86486726.86-52346108.22265.22%主要系本期购买理财产品金额下降所致

流量净额筹资活动产生的现金主要系本期偿还短期借款及向股东分配现金

-54588222.5823873588.93-328.66%流量净额股利所致

二、股东信息

（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

报告期末普通股股东总数3562报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）0

前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份）

持有有限售条质押、标记或冻结情况股东名称股东性质持股比例持股数量件的股份数量股份状态数量

16610000.012457500.0

卢小波境内自然人25.73%质押5500000.00

00

熊炜境内自然人14.22%9181920.006886440.00不适用0

于清梵境内自然人5.60%3612880.002709660.00不适用0共青城睿博投资管理合伙企

境内非国有法人4.61%2977500.000不适用0

业（有限合伙）

5开勒环境科技（上海）股份有限公司2024年第三季度报告

招商银行股份

有限公司－泉

果旭源三年持其他2.59%1670000.000不适用0有期混合型证券投资基金

#上海磐耀资产管理有限公

司－磐耀新力其他2.05%1324300.000不适用0量私募证券投资基金

#金屹静境内自然人1.96%1265632.000不适用0

肖勇政境内自然人1.87%1210067.000不适用0共青城领汇投资管理合伙企

境内非国有法人1.57%1010400.000不适用0

业（有限合伙）

银华基金－中国人寿保险股

份有限公司－

传统险－银华

其他1.55%1000000.000不适用0基金国寿股份成长股票传统可供出售单一资产管理计划

前10名无限售条件股东持股情况（不含通过转融通出借股份、高管锁定股）股份种类及数量股东名称持有无限售条件股份数量股份种类数量

卢小波4152500.00人民币普通股4152500.00共青城睿博投资管理合伙企业

2977500.00人民币普通股2977500.00（有限合伙）

熊炜2295480.00人民币普通股2295480.00

招商银行股份有限公司－泉果旭

源三年持有期混合型证券投资基1670000.00人民币普通股1670000.00金

#上海磐耀资产管理有限公司－磐

1324300.00人民币普通股1324300.00

耀新力量私募证券投资基金

#金屹静1265632.00人民币普通股1265632.00

肖勇政1210067.00人民币普通股1210067.00共青城领汇投资管理合伙企业

1010400.00人民币普通股1010400.00（有限合伙）

银华基金－中国人寿保险股份有

限公司－传统险－银华基金国寿

1000000.00人民币普通股1000000.00

股份成长股票传统可供出售单一资产管理计划河南宏科军民融合产业投资基金

992900.00人民币普通股992900.00（有限合伙）

上述股东中，卢小波先生和于清梵女士系夫妻关系，卢小波是公司控股股东，卢小波、于清梵夫妇是公司实际控制人；共青城睿博投上述股东关联关系或一致行动的说明资管理合伙企业（有限合伙）是公司的员工持股平台，熊炜先生是共青城睿博的执行事务合伙人；除此之外，公司未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否为一致行动人。

上述前10名普通股股东中：

1、股东上海磐耀资产管理有限公司－磐耀新力量私募证券投资基前10名股东参与融资融券业务股东情况说明（如金通过普通证券账户持有673100股，通过国金证券股份有限公司有）客户信用交易担保证券账户持有公司651200股，实际合计持有

1324300股；

2、股东金屹静通过普通证券账户持有901095股，通过国金证券

6开勒环境科技（上海）股份有限公司2024年第三季度报告

股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司364537股，实际合计持有1265632股。

持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

□适用□不适用

前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

□适用□不适用

（二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□适用□不适用

（三）限售股份变动情况

□适用□不适用

单位：股本期解除限售本期增加限售拟解除限售日股东名称期初限售股数期末限售股数限售原因股数股数期每年按照持股

熊炜9038940215250006886440高管锁定股总数的25%解除

2024年6月

肖勇政16500016500000已解禁

14日

2024年6月

陆蓉青825008250000已解禁

14日

每年按照持股

卢小波16610000166100001245750012457500高管锁定股总数的25%解除每年按照持股

于清梵3612880361288027096602709660高管锁定股总数的25%解除

合计29509320226228801516716022053600----

三、其他重要事项

□适用□不适用

1、报告期内，公司与河南中豫产业投资集团有限公司签订《战略合作框架协议》，双方建立战略合作

伙伴关系，以已设立并存续的合资公司河南豫资开勒智能科技有限公司为合作主体，围绕人工智能场景的落地应用、数据要素的开发、算力池和开发平台的建设等方面，开展相关的业务，积极推动人工智能技术赋能河南省产业高质量发展，共同打造河南省高质量人工智能产业生态，为发展“新质生产力”贡献力量。具体内容详见公司2024年07月29日在巨潮资讯网披露的《关于与河南中豫产业投资集团有限公司签署〈战略合作框架协议〉的公告》（公告编号：2024-040）。

2、报告期内，为加快推进公司与河南中豫产业投资集团有限公司签署的《战略合作框架协议》的规划实施，经公司第四届董事会第四次会议、2024年第三次临时股东大会审议通过，选举史东浩先生为公

司第四届董事会非独立董事，具体内容详见2024年08月03日、2024年08月19日在巨潮资讯网披露

的《第四届董事会第四次会议决议公告》《关于增选第四届董事会非独立董事并修订〈公司章程〉及

7开勒环境科技（上海）股份有限公司2024年第三季度报告〈董事会议事规则〉的公告》《2024年第三次临时股东大会决议公告》（公告编号：2024-041、2024-

042、2024-044）。

3、报告期内，经公司第四届董事会第五次会议审议通过了《关于变更财务总监的议案》《关于聘任证券事务代表的议案》。具体内容详见2024年08月20日在巨潮资讯网披露的《关于变更财务总监及聘任证券事务代表的公告》（公告编号：2024-049）。

4、报告期内，基于对公司未来发展前景的信心和对公司长期价值的认可，为促进公司持续、稳定、健康发展，增强广大投资者对公司的投资信心，公司控股股东、实际控制人、董事长兼总经理卢小波先生及公司实际控制人、董事于清梵女士自愿承诺：自卢小波先生、于清梵女士持有的公司首次公开发行前

已发行股份解除限售并上市流通日起6个月内（即2024年9月23日至2025年3月22日），不通过集中竞价及大宗交易方式减持所持有的公司股份，上述承诺期间内该部分股份因送股、资本公积转增股本、配股等原因而增加的股份亦遵守前述承诺。具体内容详见公司2024年09月19日在巨潮资讯网披露的《关于公司实际控制人承诺特定期间不通过集中竞价、大宗交易方式减持公司股份的公告》（公告编号：2024-055）。

四、季度财务报表

（一）财务报表

1、合并资产负债表

编制单位：开勒环境科技（上海）股份有限公司

2024年09月30日

单位：元项目期末余额期初余额

流动资产：

货币资金216328326.89168820570.18结算备付金拆出资金

交易性金融资产179639643.69266273099.38衍生金融资产

应收票据796264.82557194.00

应收账款94116439.2366838014.41

应收款项融资1466434.383081841.65

预付款项4895411.654214886.27应收保费应收分保账款应收分保合同准备金

其他应收款3202295.312940861.91

其中：应收利息应收股利买入返售金融资产

存货72810184.8294856630.40

其中：数据资源

合同资产4933115.574041096.36持有待售资产一年内到期的非流动资产

其他流动资产3389880.0345174881.24

流动资产合计581577996.39656799075.80

非流动资产：

发放贷款和垫款债权投资

8开勒环境科技（上海）股份有限公司2024年第三季度报告

其他债权投资长期应收款

长期股权投资55655058.2842872384.37其他权益工具投资

其他非流动金融资产13000000.0013000000.00投资性房地产

固定资产293055013.90287804963.69

在建工程4138963.963443455.92生产性生物资产油气资产

使用权资产3350641.756639961.06

无形资产36226684.5624314312.30

其中：数据资源开发支出

其中：数据资源

商誉9132499.969132499.96

长期待摊费用6168507.984372928.93

递延所得税资产5614754.864041792.10其他非流动资产

非流动资产合计426342125.25395622298.33

资产总计1007920121.641052421374.13

流动负债：

短期借款249634.7019016605.48向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债

应付票据61807133.0245351495.00

应付账款50277572.8856082587.89预收款项

合同负债9460649.0618185371.62卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款

应付职工薪酬6732736.8513715999.08

应交税费3977553.252761717.62

其他应付款4595137.496622229.62

其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债

一年内到期的非流动负债12235266.4011381290.83

其他流动负债562203.261105756.62

流动负债合计149897886.91174223053.76

非流动负债：

保险合同准备金

长期借款35115177.6840969582.44应付债券

其中：优先股永续债

租赁负债2740796.954975251.30

长期应付款7696616.918840728.58长期应付职工薪酬

预计负债1545844.661347032.37

9开勒环境科技（上海）股份有限公司2024年第三季度报告

递延收益5477202.11286999.92

递延所得税负债534153.77313660.06其他非流动负债

非流动负债合计53109792.0856733254.67

负债合计203007678.99230956308.43

所有者权益：

股本64555200.0064555200.00其他权益工具

其中：优先股永续债

资本公积426419116.23419410128.21

减：库存股

其他综合收益836029.08604572.50专项储备

盈余公积36605513.8836605513.88一般风险准备

未分配利润277293464.74294886122.22

归属于母公司所有者权益合计805709323.93816061536.81

少数股东权益-796881.285403528.89

所有者权益合计804912442.65821465065.70

负债和所有者权益总计1007920121.641052421374.13

法定代表人：卢小波主管会计工作负责人：钟红峰会计机构负责人：钟红峰

2、合并年初到报告期末利润表

单位：元项目本期发生额上期发生额

一、营业总收入278309459.19303770811.69

其中：营业收入278309459.19303770811.69利息收入已赚保费手续费及佣金收入

二、营业总成本282114056.93261308880.72

其中：营业成本177187714.18176563509.18利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用

税金及附加2200181.532741373.69

销售费用43653694.3540437013.46

管理费用37071910.3430381240.51

研发费用20865070.6311486977.95

财务费用1135485.90-301234.07

其中：利息费用利息收入

加：其他收益6812474.343745366.32投资收益（损失以“－”号填

6580555.516475453.28

列）

10开勒环境科技（上海）股份有限公司2024年第三季度报告

其中：对联营企业和合营企业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益汇兑收益（损失以“-”号填列）净敞口套期收益（损失以“－”号填列）公允价值变动收益（损失以

23743.56664542.11“－”号填列）信用减值损失（损失以“-”号-2745093.53-3779218.72

填列）资产减值损失（损失以“-”号-292457.36145265.97

填列）资产处置收益（损失以“-”号

196098.7537074.39

填列）三、营业利润（亏损以“－”号填

6770723.5349750414.32

列）

加：营业外收入48308.22189578.40

减：营业外支出660450.79217719.56四、利润总额（亏损总额以“－”号

6158580.9649722273.16

填列）

减：所得税费用1981086.098045094.21五、净利润（净亏损以“－”号填

4177494.8741677178.95

列）

（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以

4177494.8741677178.95“－”号填列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）

（二）按所有权归属分类

1.归属于母公司股东的净利润

8345584.0742248370.75（净亏损以“-”号填列）2.少数股东损益（净亏损以“-”-4168089.20-571191.80号填列）

六、其他综合收益的税后净额-42688.81636548.24归属母公司所有者的其他综合收益

231456.58475701.35

的税后净额

（一）不能重分类进损益的其他综合收益

1.重新计量设定受益计划变动

额

2.权益法下不能转损益的其他

综合收益

3.其他权益工具投资公允价值

变动

4.企业自身信用风险公允价值

变动

5.其他

（二）将重分类进损益的其他综

231456.58475701.35

合收益

1.权益法下可转损益的其他综

合收益

2.其他债权投资公允价值变动

3.金融资产重分类计入其他综

11开勒环境科技（上海）股份有限公司2024年第三季度报告

合收益的金额

4.其他债权投资信用减值准备

5.现金流量套期储备

6.外币财务报表折算差额231456.58475701.35

7.其他

归属于少数股东的其他综合收益的

-274145.39160846.89税后净额

七、综合收益总额4134806.0642313727.19

（一）归属于母公司所有者的综合

8577040.6642724072.10

收益总额

（二）归属于少数股东的综合收益

-4442234.60-410344.91总额

八、每股收益：

（一）基本每股收益0.130.65

（二）稀释每股收益0.130.65

法定代表人：卢小波主管会计工作负责人：钟红峰会计机构负责人：钟红峰

3、合并年初到报告期末现金流量表

单位：元项目本期发生额上期发生额

一、经营活动产生的现金流量：

销售商品、提供劳务收到的现金285397726.88264584020.29客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额

收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额

收到的税费返还8182842.147676462.65

收到其他与经营活动有关的现金15541991.4939702112.99

经营活动现金流入小计309122560.51311962595.93

购买商品、接受劳务支付的现金144557827.34124003591.53客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额

支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金

支付给职工及为职工支付的现金85762787.4375207298.96

支付的各项税费15181900.7823744522.98

支付其他与经营活动有关的现金90614891.4072426816.80

经营活动现金流出小计336117406.95295382230.27

经营活动产生的现金流量净额-26994846.4416580365.66

二、投资活动产生的现金流量：

收回投资收到的现金754705000.001146779981.33

取得投资收益收到的现金6376602.254656935.65

处置固定资产、无形资产和其他长89724.7354800.00

12开勒环境科技（上海）股份有限公司2024年第三季度报告

期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额

收到其他与投资活动有关的现金20357700.00

投资活动现金流入小计761171326.981171849416.98

购建固定资产、无形资产和其他长

28889819.2759139636.40

期资产支付的现金

投资支付的现金645794780.851165055888.80质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金

投资活动现金流出小计674684600.121224195525.20

投资活动产生的现金流量净额86486726.86-52346108.22

三、筹资活动产生的现金流量：

吸收投资收到的现金2487500.00

其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金

取得借款收到的现金1991169.5031911715.16收到其他与筹资活动有关的现金

筹资活动现金流入小计4478669.5031911715.16

偿还债务支付的现金25730626.184660847.84

分配股利、利润或偿付利息支付的

31921264.831412347.70

现金

其中：子公司支付给少数股东的

股利、利润

支付其他与筹资活动有关的现金1415001.071964930.69

筹资活动现金流出小计59066892.088038126.23

筹资活动产生的现金流量净额-54588222.5823873588.93

四、汇率变动对现金及现金等价物的

-609674.80-95578.08影响

五、现金及现金等价物净增加额4293983.04-11987731.71

加：期初现金及现金等价物余额86371205.8365076069.65

六、期末现金及现金等价物余额90665188.8753088337.94

（二）2024年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况

□适用□不适用

（三）审计报告

第三季度报告是否经过审计

□是□否

公司第三季度报告未经审计。

开勒环境科技（上海）股份有限公司董事会

2024年10月30日

13