深水规院:关于拟变更会计师事务所的公告

证券代码：301038证券简称：深水规院公告编号：2024-027

深圳市水务规划设计院股份有限公司

关于拟变更会计师事务所的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、因中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）自深圳市水务规划设计院股份

有限公司（以下简称“公司”）IPO以来已连续7年为公司提供审计服务，根据财政部、国务院国资委、证监会印发的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4号）有关规定，为保证审计工作的独立性与客观性，拟聘任天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度财务报告审计机构。

2、公司通过公开招标的形式，确认天健会计师事务所（特殊普通合伙）为中

标人候选人，并于2024年7月31日完成中标结果公示。本次拟变更会计师事务所事项符合财政部、国务院国资委、证监会印发的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4号）的规定。

3、本次拟变更会计师事务所事项尚需提交公司2024年第二次临时股东大会审议。

公司于2024年8月26日召开第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于拟变更会计师事务所的议案》，同意变更天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度审计机构。本议案尚需提交公司2024年第二次临时股东大会审议，现将相关情况公告如下：

一、拟变更会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1、基本信息

1事务所名称天健会计师事务所（特殊普通合伙）

成立日期2011年7月18日组织形式特殊普通合伙注册地址浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路128号首席合伙人王国海上年末合伙人数量238人上年末执业人注册会计师2272人员数量签署过证券服务业务审计报告的注册会计师836人

业务收入总额34.83亿元2023年（经审审计业务收入30.99亿元

计）业务收入

证券业务收入18.40亿元客户家数675家

审计收费总额6.63亿元制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，批发和零售业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，水利、环境和公

2023年上市公

共设施管理业，租赁和商务服务业，科司（含 A、B涉及主要行业学研究和技术服务业，金融业，房地产股）审计情况业，交通运输、仓储和邮政业，采矿业，文化、体育和娱乐业，建筑业，农、林、牧、渔业，住宿和餐饮业，卫生和社会工作，综合等。

本所同行业上市公司审计客户家数52

2、投资者保护能力

截至上年末，天健会计师事务所（特殊普通合伙）累计已计提职业风险基金1亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过1亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。

近三年未因执业行为在相关民事诉讼中被判定需承担民事责任。

3、诚信记录

天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年（2021年1月1日至2023年12月31日）

因执业行为受到行政处罚1次、监督管理措施14次、自律监管措施6次，未受到刑事处罚和纪律处分。从业人员近三年（2021年1月1日至2023年12月31日）因执业行为受到行政处罚3人次、监督管理措施35人次、自律监管措施13人次、纪律处分3人次，未受到刑事处罚，共涉及50人。

（二）项目信息

1、基本信息

2基本信息项目合伙人签字注册会计师项目质量复核人员

姓名王焕森揭俊贝柳辉何时成为注册

2004年2024年2011年

会计师何时开始从事

2004年2020年2009年

上市公司审计何时开始在本

2019年2024年2011年

所执业何时开始为本公司提供审计2024年2024年2024年服务近三年签署了浙江近三年签署或近三年签署了深城

近三年未签署上市世宝、罗顿发展、

复核上市公司交、深深房、深赛格公司年度审计海正生材上市公司审计报告情况上市公司审计报告审计报告

2、诚信记录

项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人最近3年不存在因执业行

为受到刑事处罚、未受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，未受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

3、独立性

天健会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人王焕森、签字注册会计师揭

俊、项目质量控制复核人贝柳辉不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

4、审计收费公司2024年度审计费用预计为90万元（其中年报审计费用75万元，内控审计费用15万元）。审计收费定价主要根据公司业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素并综合考虑参与审计工作人员的经验、级别及投入的工作时间等确定。

（三）审计服务期限及生效时间

本次聘任的审计服务期限为1年，自股东大会审议通过之日起生效。

3二、拟变更会计师事务所的情况说明

（一）前任会计师事务所情况及上年度审计意见

公司前任会计师事务所为中审众环会计师事务所（特殊普通合伙），该所自公司IPO以来已连续7年为公司提供审计服务，对公司2023年度财务报告进行审计并出具了标准无保留意见的审计报告。在聘期内，中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）切实履行了审计机构应尽职责，顺利完成了公司审计工作，从专业角度维护了公司及股东的合法权益。公司不存在已委托前任会计师事务所开展部分审计工作后解聘前任会计师事务所的情况。

（二）拟变更会计师事务所原因

因中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）自公司IPO以来已连续7年为公司提供审计服务，根据财政部、国务院国资委、证监会印发的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4号）有关规定，为保证审计工作的独立性与客观性，拟聘任天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度财务报告审计机构。

（三）公司与前后任会计师事务所的沟通情况

公司已就本次变更会计师事务所事项与前后任会计师事务所进行了充分沟通，各方均对本次变更事项无异议。前后任会计师事务所将按照《中国注册会计师审计

准则第1153号——前任注册会计师和后任注册会计师的沟通》的规定，积极做好沟通及配合工作。

三、拟变更会计师事务所履行的程序

（一）董事会对议案审议和表决情况

公司董事会审议通过《关于拟变更会计师事务所的议案》，同意变更天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度审计机构，聘期一年，并同意将该议案提交公司2024年第二次临时股东大会审议。

（二）监事会对议案审议和表决情况

4公司监事会审议通过《关于拟变更会计师事务所的议案》，同意变更天健会计

师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度审计机构，聘期一年，并同意将该议案提交公司2024年第二次临时股东大会审议。

（三）审计委员会审议意见

公司审计委员会对拟变更会计师事务所进行了调研评价，于2024年8月21日召

开了第二届董事会审计委员会第十二次会议，对天健会计师事务所（特殊普通合伙）