嘉益股份:上海兰迪律师事务所关于浙江嘉益保温科技股份有限公司2023年度股东大会的法律意见书

上海兰迪律师事务所

关于浙江嘉益保温科技股份有限公司

2023年度股东大会的

法律意见书

中国上海市虹口区东大名路1089号北外滩来福士广场东塔16楼（200082）

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www.landinglawyer.com上海兰迪律师事务所关于浙江嘉益保温科技股份有限公司

2023年度股东大会的法律意见书

致：浙江嘉益保温科技股份有限公司

根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则（2022年修订）》（以下简称“《股东大会规则》”）等法律、法规和其他有关规范性

文件和《浙江嘉益保温科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）

的有关规定，上海兰迪律师事务所（以下简称“本所”）接受浙江嘉益保温科技股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派律师参加公司于2024年04月

19日下午2：30在浙江省金华市武义县白洋工业区金牛路3号公司会议室召开

的2023年度股东大会（以下简称“本次股东大会”），并就本次股东大会相关事项出具本法律意见书。

本所声明：

本所律师仅对本次股东大会的召集程序、召开程序、出席会议人员资格、召

集人资格、表决程序、表决结果及会议决议发表法律意见，并不对本次股东大会所审议的议案、议案所涉及的数字及内容发表意见。

本所律师无法对网络投票过程进行见证，参与本次股东大会网络投票的股东资格、网络投票结果均由相应的证券交易所交易系统和互联网投票系统予以认证。

本所律师根据《股东大会规则》第五条的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，对本次股东大会所涉及的有关事项和相关文件进行了必要的核查和验证，出具本法律意见书。本所同意将本法律意见书随本次股东大会其他信息披露资料一并公告。

本法律意见书仅供见证公司本次股东大会相关事项的合法性之目的使用，不得用作任何其他目的。

本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》

1和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日

以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。

2正文

一、关于本次股东大会的召集、召开的程序

（一）本次股东大会的召集人的资格及召集程序2024年03月28日，公司召开第三届董事会第二次会议，审议通过了《关于召开公司2023年度股东大会的议案》，决定于2024年04月19日召开本次股东大会。本次股东大会由董事会提议并召集，符合《公司法》《股东大会规则》等法律法规和《公司章程》规定的召集人的资格。

2024 年 03 月 30 日，公司在深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn）、巨

潮资讯网（http://cninfo.com.cn）刊登了《关于召开 2023 年度股东大会的通知》，该股东大会通知公告载明了本次股东大会现场会议召开的时间、地点，网络投票的时间及具体操作流程，股东有权亲自或委托代理人出席股东大会并行使表决权，有权出席本次股东大会股东的股权登记日及登记办法、联系地址、联系人等事项，同时列明了本次股东大会的审议事项并对有关议案的内容进行了充分披露。

（二）本次股东大会的召开程序本次股东大会以现场投票表决和网络投票表决相结合的方式召开。

1.根据《关于召开2023年度股东大会的通知》，公司召开本次股东大会的

通知已经以公告的方式提前20天通知全体股东，公司定于2024年04月19日下午2:30召开本次股东大会。公司召开股东大会的时间、通知时间符合《公司法》《股东大会规则》等法律法规和《公司章程》的相关规定。

2.本次股东大会现场会议于2024年04月19日下午2:30在公司会议室如期召开，因董事长戚兴华先生通过视频方式参加会议，全体董事推举董事朱中萍先生主持会议。本次股东大会的网络投票采用深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统，其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2024年04月19日9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网

投票系统投票的具体时间为2024年04月19日9:15-15:00期间的任意时间。

3经查验，公司本次股东大会会议召开时间、地址、方式及审议事项和《关于召开2023年度股东大会的通知》中的内容一致，符合《公司法》《股东大会规则》等法律法规和《公司章程》的相关规定。

综上，本所律师认为，公司本次股东大会由董事会召集，会议的通知、召集人资格、召集程序及召开程序符合《公司法》《股东大会规则》等有关法律法规

及《公司章程》的相关规定。

二、关于本次股东大会出席会议人员的资格

（一）出席会议人员资格

根据《公司法》《证券法》及《股东大会规则》等法律法规及《公司章程》

的相关规定，本次股东大会出席对象为：

1.截止2024年04月12日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司登

记在册的公司全体已发行有表决权股份的股东均有权出席本次股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席和在授权范围内行使表决权。

2.公司全体董事、监事、高级管理人员。

3.本所经办律师。

（二）会议出席情况

1.出席会议的股东及股东代理人

本所律师对本次股东大会股权登记日的股东名册、出席本次股东大会的法人

股东以及自然人股东的持股证明、法定代表人证明书或授权委托书、授权代理人的授权委托书和身份证明等相关资料及深圳证券信息有限公司反馈的网络投票

统计结果进行了核查，本次股东大会通过现场和网络投票的股东及股东代理人合计65名，代表股份82092055股，占公司有表决权股份总数的78.9347%：

现场出席公司本次股东大会的股东及股东代理人共9名，共代表有表决权股份68196800股，占公司有表决权股份总数的65.5738%。

根据深圳证券信息有限公司向公司提供的本次股东大会网络投票结果，参与

4本次股东大会网络投票的股东共56名，代表有表决权股份13895255股，占公

司有表决权股份总数的13.3608％。

除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司5%以上股份股

东以外的股东（以下简称“中小投资者”）共56名，代表有表决权股份6064055股，占公司有表决权股份总数的5.8308％。其中，现场参会中小投资者1名，代表有表决权股份43800股，占公司有表决权股份总数的0.0421％；通过网络投票的中小投资者共55名，代表有表决权股份总数6020255股，占公司有表决权股份总数的5.7887％。

参与本次股东大会网络投票的股东的资格，由网络投票系统提供机构验证，本所律师无法对该等股东的资格进行认证。

2.出席会议的其他人员经验证，除上述出席本次股东大会人员以外，出席本次股东大会现场会议的人员还包括公司全体董事、监事、高级管理人员和董事长助理与顾问及本所经办律师，董事长戚兴华、独立董事（张昕、孔祥杰、傅俊）通过视频方式出席本次股东大会。

综上，本所律师认为，出席本次股东大会的现场会议人员的资格符合《公司法》《股东大会规则》及《公司章程》等的相关规定，合法有效。参与本次股东大会网络投票的股东的资格已由深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统进行认证。

三、关于本次股东大会的会议议案、表决程序及表决结果

（一）本次股东大会审议的议案

根据《关于召开2023年度股东大会的通知》，提交本次股东大会审议的议案共14项，具体如下：

议案1《关于2023年年度报告及其摘要的议案》；

议案2《关于2023年度董事会工作报告的议案》；

5议案3《关于2023年财务决算报告的议案》；

议案4《关于公司2023年度利润分配方案的议案》；

议案5《关于公司董事2024年度薪酬方案的议案》；

议案6《关于开展外汇衍生品交易业务的议案》；

议案7《关于以闲置自有资金购买理财产品的议案》；

议案8《关于2023年度监事会工作报告的议案》；

议案9《关于公司监事2024年度薪酬方案的议案》；

议案10《关于修订<公司章程>的议案》；

议案11《关于修订<独立董事工作制度>的议案》；

议案12《关于延长公开发行可转换公司债券股东大会决议有效期的议案》；

议案13《关于提请股东大会延长授权董事会及董事会授权人士全权办理本次向不特定对象发行可转换公司债券具体事宜有效期的议案》；

议案14《关于前次募集资金使用情况报告的议案》。

经查验，本次股东大会审议的议案与前述议案一致，没有出现修改原议案或增加新议案的情形。

（二）本次股东大会的表决程序本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的表决方式。

1.经本所律师见证，本次股东大会现场会议以记名投票方式表决了会议通知中列明的议案。现场会议的表决由股东代表、监事代表及本所律师共同进行了计票、监票。

2.参与网络投票的股东在规定的网络投票时间内通过深圳证券交易所交易

系统和互联网投票系统行使了表决权，网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司提供了网络投票的统计数据文件。

63.本次股东大会投票表决结束后，公司合并统计了现场和网络投票的表决结果，并对中小投资者表决进行了单独计票，形成了本次股东大会的最终表决结果。

（三）本次股东大会的表决结果

经本所律师见证，本次股东大会按照法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定，审议了如下议案：

1.《关于2023年年度报告及其摘要的议案》，表决结果如下：

同意82092055股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的

100.0000%；反对0股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的

0.0000%；弃权0股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的

0.0000%。

其中，中小投资者表决情况为，同意6064055股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的100.0000%；反对0股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.0000%；弃权0股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.0000%。

2.《关于2023年度董事会工作报告的议案》，表决结果如下：

同意82092055股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的

100.0000%；反对0股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的

0.0000%；弃权0股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的

0.0000%。

3.《关于2023年财务决算报告的议案》，表决结果如下：

同意82092055股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的

100.0000%；反对0股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的

70.0000%；弃权0股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的

0.0000%。

4.《关于公司2023年度利润分配方案的议案》，表决结果如下：

同意82083955股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的

99.9901%；反对8100股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数

的0.0099%；弃权0股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的

0.0000%。

其中，中小投资者表决情况为，同意6055955股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的99.8664%；反对8100股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.1336%；弃权0股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的

0.0000%。

5.《关于公司董事2024年度薪酬方案的议案》，表决结果如下：

同意6244055股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的

100.0000%；反对0股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的

0.0000%；弃权0股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的

0.0000%。关联股东已回避表决（含网络投票）。

6.《关于开展外汇衍生品交易业务的议案》，表决结果如下：

8同意82092055股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的

100.0000%；反对0股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的

0.0000%；弃权0股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的

0.0000%。

7.《关于以闲置自有资金购买理财产品的议案》，表决结果如下：

同意82092055股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的

100.0000%；反对0股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的

0.0000%；弃权0股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的

0.0000%。

8.《关于2023年度监事会工作报告的议案》，表决结果如下：

同意82092055股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的

100.0000%；反对0股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的

0.0000%；弃权0股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的

0.0000%。

9.《关于公司监事2024年度薪酬方案的议案》，表决结果如下：

9同意72717055股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的

100.0000%；反对0股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的

0.0000%；弃权0股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的

0.0000%。关联股东已回避表决。

10.《关于修订<公司章程>的议案》，表决结果如下：

同意82092055股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的

100.0000%；反对0股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的

0.0000%；弃权0股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的

0.0000%。

11.《关于修订<独立董事工作制度>的议案》，表决结果如下：

同意82092055股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的

100.0000%；反对0股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的

0.0000%；弃权0股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的

0.0000%。

12.《关于延长公开发行可转换公司债券股东大会决议有效期的议案》，表

10决情况如下：

同意82089255股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的

99.9966%；反对2800股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数

的0.0034%；弃权0股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的

0.0000%。

其中，中小投资者表决情况为，同意6061255股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的99.9538%；反对2800股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.0462%；弃权0股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的

0.0000%。

13.《关于提请股东大会延长授权董事会及董事会授权人士全权办理本次向不特定对象发行可转换公司债券具体事宜有效期的议案》，表决结果如下：

同意82089255股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的

99.9966%；反对2800股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数

的0.0034%；弃权0股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的

0.0000%。

14.《关于前次募集资金使用情况报告的议案》，表决结果如下：

同意82092055股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的

100.0000%；反对0股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的

0.0000%；弃权0股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的

0.0000%。

其中，中小投资者表决情况为，同意6064055股，占出席会议中小投资者

11及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的100.0000%；反对0股，占出席会

议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.0000%；弃权0股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.0000%。

上述议案10、议案11为特别表决事项，为股东大会特别决议事项，已经出席本次股东大会的股东及股东代理人所持表决权的三分之二以上同意通过。其他议案为股东大会普通决议事项，已经出席本次股东大会的股东及股东代理人所持表决权的二分之一以上同意通过。

上述相关数据合计数与各分项数值之和不等于100%系由四舍五入造成。

根据上述表决结果，本次股东大会审议的议案获得通过，并形成本次股东大会决议。

综上，本所律师认为，本次股东大会的表决事项与召开本次股东大会的通知中列明的事项一致，表决程序、表决票数符合《公司法》《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，本次股东大会的表决结果与会议决议合法、有效。

四、结论综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《证券法》《股东大会规则》等法律法规及《公司章程》的有关规定；出席本次

股东大会的人员和召集人的资格合法、有效；本次股东大会的会议表决程序、表

决结果合法、有效；本次股东大会决议合法、有效。

本法律意见书经本所经办律师签字并加盖本所公章后生效。

（此页以下无正文）12（本页无正文，为《上海兰迪律师事务所关于浙江嘉益保温科技股份有限公司

2023年度股东大会的法律意见书》之签署页）

上海兰迪律师事务所（章）

负责人：

刘逸星

经办律师：

张小英

经办律师：

刘欢年月日

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