东方证券承销保荐有限公司

关于上海凯淳实业股份有限公司

2023年年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称：东方证券承销保荐有限公司被保荐公司简称：凯淳股份

保荐代表人姓名：蓝海荣联系电话：021-23153888

保荐代表人姓名：洪伟龙联系电话：021-23153888

一、保荐工作概述项目工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数不适用

2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理是制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度是

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数每月1次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一是致

4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数未列席，已阅会议文件

（2）列席公司董事会次数未列席，已阅会议文件

（3）列席公司监事会次数未列席，已阅会议文件

5.现场检查情况

（1）现场检查次数1次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送是

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况不适用

6.发表独立意见情况（1）发表独立意见次数5次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见不适用

7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数0次

（2）报告事项的主要内容不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况不适用

8．关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项否

（2）关注事项的主要内容不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数1次

（2）培训日期2024年4月15日

内部控制管理、资本市场法律法

规介绍、可比公司业绩及资本市

（3）培训的主要内容

场动向、募集资金管理、信息披露管理等

11.其他需要说明的保荐工作情况无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施事项存在的问题采取的措施

1.信息披露无不适用

2.公司内部制度的建立和执行无不适用

3．“三会”运作无不适用

4.控股股东及实际控制人变动无不适用

5.募集资金存放及使用无不适用

6.关联交易无不适用

7.对外担保无不适用8.收购、出售资产无不适用9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理无不适用财、财务资助、套期保值等）

10．发行人或者其聘请的中介机

无不适用构配合保荐工作的情况11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心无不适用技术等方面的重大变化情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况是否履公司及股东承诺事项未履行承诺的原因及解决措施行承诺

1.关于股份锁定的承诺是不适用

2.关于对欺诈发行上市的股份回购和

是不适用股份买回的承诺

3.关于依法承担赔偿责任的承诺是不适用

4.未履行相关承诺的约束措施的承诺是不适用

5.关于稳定股价措施的承诺是不适用

6.关于持股意向和减持意向的承诺是不适用

7.关于利润分配政策的承诺是不适用

8.摊薄即期回报采取填补措施的承诺是不适用

9.关于避免同业竞争的承诺是不适用

10.关于规范关联交易的承诺是不适用

11.关于股东信息披露的专项承诺是不适用

四、其他事项报告事项说明

1.保荐代表人变更及其理由不适用

2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构

或者其保荐的公司采取监管措施的事项及不适用整改情况3.其他需要报告的重大事项无（以下无正文）（本页无正文，为《东方证券承销保荐有限公司关于上海凯淳实业股份有限公司2023年年度持续督导跟踪报告》之签章页）

保荐代表人：

__________________________________蓝海荣洪伟龙东方证券承销保荐有限公司年月日