苏文电能科技股份有限公司
2024年半年度募集资金存放与使用情况专项报告
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式》的相关规定，本公司就2024年半度募集资金存放与使用情况作如下专项报告：
一、募集资金基本情况
（一）、实际募集资金金额、资金到位情况1、2021年首次公开发行股票并在创业板上市的募集资金（以下简称“2021年首次公开发行股票募集资金”）情况根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于同意苏文电能科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]825号）同意注册，公司首次公开发行人民币普通股（A股）35079567股，每股面值人民币 1.00元，发行价格为15.83元/股，募集资金总额为人民币555309545.61元，扣除含税承销费用人民币36906983.02元，扣除其他不含税发行费用26586647.84元，加上本次承销费可抵扣增值税进项税额人民币2089074.51元，募集资金净额为人民币493904989.26元。实际收到的募集资金已于2021年4月21日划至公司指定账户。立信会计师事务所（特殊普通合伙）就公司首次公开发行人民币普通股股票的募集资金到账事项进行了审验，并出具信会师报字[2021]第 ZA11473号验资报告。
2、2022年向特定对象发行股票的募集资金（以下简称“2022年定向发行股票募集资金”）情况根据中国证监会出具的《关于同意苏文电能科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2022]2366号），公司向特定对象发行人民币普通股股票（A股）
30681188股，每股发行价45.26元，每股面值人民币1.00元，募集资金总额
1388630568.88元，扣除含税承销保荐费用人民币21922039.53元和含税持续督导费
人民币1060000.00元，实际收到募集资金人民币1365648529.35元，扣除其他不含税发行费用2403435.24元，加上不属于发行费用的本次承销保荐费可抵扣增值税进项税额人民币1240870.16元和持续督导费1060000.00元，本次募集资金净额共计人民币
1365545964.27元。实际收到的募集资金已于2022年12月8日划至公司指定账户。立
信会计师事务所（特殊普通合伙）就公司本次向特定对象发行股票的募集资金到账事项进
行了审验，并出具了信会师报字[2022]第 ZA16217号《验资报告》。
（二）、以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
专项报告第1页1、2021年首次公开发行股票募集资金情况
（1）以前年度使用金额
单位：人民币元
1、募集资金净额493904989.26
2、以前年度募集资金已使用情况
减：以募集资金置换预先投入自筹资金的金额
减：直接投入募投项目476220948.15
减：结余资金转出83995.24
加：未支付的印花税123507.13
加：利息及理财收入扣除手续费净额10902173.88
以前年度募集资金已使用净额465279262.38
3、截至2023年12月31日募集资金余额28625726.88
（2）本年度使用金额及当前余额
单位：人民币元募集资金专户增减变动情况
1、截至2024年1月1日募集资金余额28625726.88
2、募集资金专户的增加项88003.23
其中：理财产品赎回
利息及理财收入扣除手续费净额88003.23
3、募集资金专户的减少项4313729.90
其中：购买理财产品
对募集资金项目的投入4313729.90结余资金转出
4、截至2024年6月30日募集资金余额24400000.21
2、2022年定向发行股票募集资金情况
（1）以前年度使用金额
单位：人民币元
1、实际收到的募集资金金额1365648529.35
2、以前年度募集资金已使用情况
减：直接投入募投项目528886999.16
减：购买通知存款780000000.00
专项报告第2页减：支付发行费用1377358.49
减：结余资金转出470039.85
加：利息及理财收入扣除手续费净额17139438.35
1293594959.15
以前年度募集资金已使用净额
3、截至2023年12月31日募集资金余额72053570.20
（2）本年度使用金额及当前余额
单位：人民币元募集资金专户增减变动情况
1、截至2024年1月1日募集资金余额72053570.20
2、募集资金专户的增加项793952429.63
其中：理财产品赎回790000000.00
利息收入扣减银行手续费后净额3952429.63
3、募集资金专户的减少项839617523.59
其中：购买理财产品760000000.00
对募集资金项目的投入79617523.59
4、截至2024年6月30日募集资金余额26388476.24
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范苏文电能科技股份有限公司募集资金的管理和运用，保护投资者的利益，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司证券发行管理办法》以及《苏文电能科技股份有限公司章程》，结合公司实际情况，公司制定了《苏文电能科技股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金的专户存储、审批使用、管理与监督作了明确的规定。
1、2021年首次公开发行股票募集资金专户情况
2021年4月22日，公司、保荐机构中信证券股份有限公司与上海银行股份有限公司
常州分行、中国农业银行股份有限公司常州武进支行、招商银行股份有限公司常州分行、
中国银行股份有限公司常州武进支行分别签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。公司分别在上海银行股份有限公司常州分行、中国农业银行股份有限公司常州武进支行、招商银行股份有限公司常州武进支行、中国银行股份有限公司常州武进支
行设立募集资金专用账户，用于存放和管理全部募集资金。
公司于2021年11月22日召开第二届董事会第十八次会议及第二届监事会第十次会议，并于2021年12月8日召开2021年第四次临时股东大会，审议通过《关于调整部分专项报告第3页募集资金投资项目实施主体及实施地点暨使用募集资金向全资子公司增资的议案》，同意公司将首次公开发行募投项目之“研发中心建设项目”、“‘苏管家’企业端供用电信息化运营服务平台建设项目”的实施主体由公司变更为全资子公司苏文电能科技发展（上海）有限公司。2021年12月，公司及其全资子公司苏文电能科技发展（上海）有限公司、保荐机构中信证券股份有限公司与中国农业银行股份有限公司常州武进支行、招商银行股份有限公司常州分行分别签署了《募集资金四方监管协议》。苏文电能科技发展（上海）有限公司分别在中国农业银行股份有限公司常州武进支行、招商银行股份有限公司常
州武进支行设立募集资金专用账户，用于存放和管理全部募集资金。
2、2022年定向发行股票募集资金专户情况
2022年12月10日，公司、保荐机构中信证券股份有限公司与江苏江南农村商业银行
股份有限公司、中国农业银行股份有限公司常州武进支行、上海银行股份有限公司常州分
行分别签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。公司分别在江苏江南农村商业银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司常州武进支行、上海银行股份
有限公司常州分行设立募集资金专用账户，用于存放和管理全部募集资金。
上述相关监管协议与深圳证券交易所三方/四方监管协议范本不存在重大差异。公司开立了专项账户存储募集资金，公司对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用，上述三方/四方监管协议的履行得到了切实履行。
（二）募集资金专户存储情况
1、2021年首次公开发行股票募集资金专户存储情况
截至2024年6月30日，募集资金存放专项账户的存款余额如下：
单位：人民币元账户状签约主体银行名称账号余额态中国银行股份有限公司常州武进支
苏文电能科技股份有限公司539175380997/已销户行
苏文电能科技股份有限公司上海银行股份有限公司常州分行03004328743/已销户招商银行股份有限公司常州武进支
苏文电能科技股份有限公司519902085510105/已销户行专项报告第4页账户状签约主体银行名称账号余额态中国农业银行股份有限公司常州武苏文电能科技股份有限公司10600401040237913已销户进支行
苏文电能科技发展（上海）有招商银行股份有限公司常州武进支267.46
519903798810808正常
限公司行
苏文电能科技发展（上海）有中国农业银行股份有限公司常州武24399732.75
10600401040242459正常
限公司进支行
合计24400000.21
注：其中签约主体为苏文电能科技股份有限公司，银行名称为中国银行股份有限公司常州武进支行，账号为539175380997，已于2022年9月13日完成销户；签约主体为苏文电能科技股份有限公司，银行名称为上海银行股份有限公司常州分行，账号为03004328743，已于2022年9月9日完成销户；签约主体为苏文电能科技股份有限公司，银行名称为中国农业银行股份有限公司常州武进支行，账号为10600401040237913，已于2022年11月30日完成销户；签约主体为苏文电能科技股份有限公司，银行名称为招商银行股份有限公司常州武进支行，账号为519902085510105，已于2023年3月23日完成销户。
2、2022年定向发行股票募集资金专户存储情况
截至2024年6月30日，募集资金存放专项账户的存款余额如下：
单位：人民币元签约主体银行名称账号余额账户状态
苏文电能科技股份有限公江苏江南农村商业银行股份有限公15415417.76
1022100000016389正常
司司苏文电能科技股份有限公中国农业银行股份有限公司常州武
10600401040247649已销户
司进支行专项报告第5页签约主体银行名称账号余额账户状态
苏文电能科技股份有限公10973058.48上海银行股份有限公司常州分行03005161017正常司
合计26388476.24
注：其中签约主体为苏文电能科技股份有限公司，银行名称为中国农业银行股份有限公司常州武进支行，账号为10600401040247649，已于2023年8月25日完成销户。
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一)募集资金投资项目的资金使用情况
1、2021年首次公开发行股票募集资金投资项目的2024年度募集资金实际使用情况
详见附表1《募集资金使用情况对照表》。
2、2022年定向发行股票募集资金投资项目的2024年度募集资金实际使用情况详见
附表2《募集资金使用情况对照表》。
(二)募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
1、2021年首次公开发行股票募集资金情况公司于2021年11月22日召开第二届董事会第十八次会议，审议通过《关于调整部分募集资金投资项目实施主体及实施地点暨使用募集资金向全资子公司增资的议案》，同意公司将首次公开发行募投项目之“研发中心建设项目”、“‘苏管家’企业端供用电信息化运营服务平台建设项目”的实施主体由公司变更为全资子公司苏文电能科技发展（上海）有限公司，实施方式由租赁场地变更为自建厂房，实施地点由常州市武进区变更为上海市青浦区，此议案尚需提交股东大会审议，并以公告编号为2021-063的《苏文电能科技股份有限公司调整部分募集资金投资项目实施主体及实施地点暨使用募集资金向全资子公司增资的公告》公开披露。公司于2021年12月8日召开2021年第四次临时股东大会，审议通过了《关于调整部分募集资金投资项目实施主体及实施地点暨使用募集资金向全资子公司增资的议案》，并以公告编号为2021-069的《苏文电能科技股份有限公司
2021年第四次临时股东大会决议公告》公开披露。
2、2022年定向发行股票募集资金情况
无募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
(三)募集资金投资项目先期投入及置换情况
1、2021年首次公开发行股票募集资金情况
经立信会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证并出具信会师报字[2021]第 ZA15251号鉴证报告，截至2021年7月31日止，公司以自筹资金预先支付发行费用（不含税）共计人专项报告第6页民币577.45万元，本次公司发行股票承销费可抵扣增值税进项税额208.91万元，此款项已从募集资金账户扣除，此次公司使用募集资金置换自筹资金预先支付发行费用金额为
368.54万元（不含税）。
2021年8月5日，公司召开第二届董事会第十二次会议和第二届监事会第六次会议，
审议通过了《关于使用募集资金置换已支付发行费用的议案》，同意公司使用募集资金置换预先支付的发行费用368.54万元（不含税），并以公告编号为2021-025的《苏文电能科技股份有限公司使用募集资金置换已支付发行费用的公告》公开披露。
2、2022年定向发行股票募集资金情况
无募集资金投资项目先期投入及置换情况。
(四)用闲置募集资金暂时补充流动资金情况本公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
(五)节余募集资金使用情况
1、2021年首次公开发行股票节余募集资金情况
2022年9月，公司募集资金投资项目“补充电力工程建设业务营运资金项目”结余资金
48825.73元，系募集资金专户的存款利息收入结余，销户转出至公司基本账户；
2023年3月，公司募集资金投资项目“研发中心建设”结余资金35169.51元，系募集
资金专户的存款利息收入结余，销户转出至公司基本账户。
2、2022年定向发行股票节余募集资金情况
2023年8月，公司募集资金补流账户结余资金470039.85元，主要系募集资金专户
的存款利息收入结余，销户转出至公司基本账户。
(六)超募资金使用情况本公司2023年度不存在超募资金使用情况。
(七)尚未使用的募集资金用途及去向
1、2021年首次公开发行股票募集资金情况
截至2024年6月30日，公司2021年首次公开发行股票募集资金投资项目尚未使用的募集资金均存放于募集资金专户，金额为24400000.21元。
2、2022年定向发行股票募集资金情况
公司于2022年12月26日召开第二届董事会第二十七次会议和第二届监事会第十八次会议，并于2023年1月13日召开2023年第一次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资计划正常进行专项报告第7页的前提下，使用最高不超过人民币100000万元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品或存款类产品，单笔理财产品期限最长不超过12个月。在上述额度内，资金可滚动使用。期限为自股东大会审议通过之日起12个月。闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。
截至2024年6月30日，公司2022年定向发行股票募集资金投资项目尚未使用的募集资金中，存放于募集资金专户的金额为26388476.24元；于上海银行股份有限公司常州分行购买的结构性存款余额为70000000.00元；于江苏江南农村商业银行股份有限公司购买
的结构性存款余额为680000000.00元。
专项报告第8页2024年度购买理财产品和结构性存款的具体情况如下：
单位：人民币元受托机构产品名称产品类别金额起始日到期日备注江苏江南农村
商业银行股份结构性存款保本浮动收益150000000.002023/10/202024/8/20有限公司江苏江南农村
商业银行股份结构性存款保本浮动收益200000000.002023/10/202024/8/20有限公司江苏江南农村
商业银行股份结构性存款保本浮动收益70000000.002023/10/272024/8/27有限公司江苏江南农村
商业银行股份结构性存款保本浮动收益60000000.002023/12/282024/3/28已赎回有限公司信智安盈系列中信证券股
【1096】期收保本浮动收益200000000.002023/1/192024/1/4已赎回份有限公司益凭证
江苏江南农村结构性存款保本浮动收2024-4-192024-10-
商业银行股份益260000000.0018有限公司
上海银行股份结构性存款保本浮动收70000000.002024-4-262024-7-26有限公司常州益分行
(八)募集资金使用的其他情况本公司2024年半年度不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况本公司2024年半年度募集资金投资项目未发生变更。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
六、专项报告的批准报出本专项报告于2024年8月26日经董事会批准报出。
专项报告第9页附表：1、2021年首次公开发行股票募集资金投资项目
2、2022年定向发行股票募集资金投资项目
苏文电能科技股份有限公司董事会
2024年8月26日
专项报告第10页附表1：2021年首次公开发行股票募集资金投资项目募集资金使用情况对照表
编制单位：苏文电能科技股份有限公司2024年半年度
单位：人民币万元
431.37
募集资金总额说明149390.50本年度投入募集资金总额报告期内变更用途的募集资金总额
48053.46
累计变更用途的募集资金总额已累计投入募集资金总额累计变更用途的募集资金总额比例是否已变更是否达项目可行性是否
承诺投资项目和超募资金投募集资金承调整后投本年度投入截至期末累计截至期末投资进度（%）项目达到预定可本年度实
项目（含部到预计发生重大变化向诺投资总额资总额(1)金额投入金额(2)(3)＝(2)/(1)使用状态日期现的效益分变更）效益承诺投资项目
1.设计服务网络建设项目不适用
是16320.41---不适用不适用不适用不适用说明2
2.“苏管家”企业端供用电信6797.6076.28
否8911.838911.83304.772023年6月1763.63是否息化运营服务平台建设项目
3.研发中心建设项目说明126.6010755.36102.71否
否10471.9210471.922023年6月不适用不适用
4
4.补充电力工程建设业务营是38111.2830006.75-30500.50101.65不适用不适用不适用不适用
附表1第1页运资金项目说明2、3
承诺投资项目小计73815.4449390.50431.3748053.4697.291763.63未达到计划进度或预计收益不适用
的情况和原因（分具体项目）项目可行性发生重大变化的本年度公司不存在项目可行性发生重大变化的情况。
情况说明
超募资金的金额、用途及使本年度公司不存在超募资金使用情况。
用进展情况公司于2021年11月22日召开第二届董事会第十八次会议，并于2021年12月8日召开2021年第四次临时股东大会，审议通过《关于调整部分募集资金投资项目实施主体募集资金投资项目实施地点及实施地点暨使用募集资金向全资子公司增资的议案》，同意公司将首次公开发行募投项目之“研发中心建设项目”、“‘苏管家’企业端供用电信息化运营服务平台建设项目”变更情况的实施地点由常州市武进区变更为上海市青浦区。
公司于2021年11月22日召开第二届董事会第十八次会议，并于2021年12月8日召开2021年第四次临时股东大会，审议通过《关于调整部分募集资金投资项目实施主体募集资金投资项目实施方式及实施地点暨使用募集资金向全资子公司增资的议案》，同意公司将首次公开发行募投项目之“研发中心建设项目”、“‘苏管家’企业端供用电信息化运营服务平台建设项目”调整情况
的实施主体由公司变更为全资子公司苏文电能科技发展（上海）有限公司，实施方式由租赁场地变更为自建厂房。
募集资金投资项目先期投入2021年8月5日，公司召开第二届董事会第十二次会议和第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换已支付发行费用的议案》，同意公司使用募集资金及置换情况置换预先支付的发行费用368.54万元（不含税）。
用闲置募集资金暂时补充流本年度公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
动资金情况项目实施出现募集资金结余的金额及原因附表1第2页尚未使用的募集资金用途及
截至2024年6月30日，公司2021年首次公开发行股票募集资金投资项目尚未使用的募集资金均存放于募集资金专户，金额为2439.97万元。
去向募集资金使用及披露中存在本年度公司募集资金使用及披露中不存在的问题或其他情况。
的问题或其他情况
注：上表中所列数据可能因四舍五入原因而与所列示的相关单项数据直接计算得出的结果存在尾差。
说明：
1、本表中的募集资金总额填写的金额为本专项报告一、（一）、1、2021年首次公开发行股票并在创业板上市的募集资金（以下简称“2021年首次公开发行股票募集资金”）情况中所述的“募集资金净额为人民币493904989.26元。”，该金额也是公司对实际募集资金投资项目的投资金额进行调整后的金额。
2、由于实际募集资金净额少于拟投入的募集资金，故公司对实际募集资金投资项目的投资金额进行调整，减少补充电力工程建设业务营运资金项目投入资金，取消设计服务网络建设项目投入资金，维持“苏管家”企业端供用电信息化运营服务平台建设项目及研发中心建设项目投入资金不变。故不存在变更用途的募集资金。
3、截至2024年6月30日，补充电力工程建设业务营运资金项目投资进度为101.65%，系该项目募集资金专户中的利息收入扣减银行手续费后净额用
于该项目投资所致。
4、截至2024年6月30日，研发中心建设项目进度为102.71%，系该项目募集资金专户中的利息收入扣减银行手续费后净额用于该项目投资所致。
附表1第3页附表2：2022年定向发行股票募集资金投资项目募集资金使用情况对照表
编制单位：苏文电能科技股份有限公司2024年半年度
单位：人民币万元本年度投入募集资金总
募集资金总额138863.067961.75额报告期内变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总63386.38累计变更用途的募集资金总额额累计变更用途的募集资金总额比例是否已变项目可行性是截至期末投资进度项目达到预定本年度是否达承诺投资项目和超募资金更项目募集资金承调整后投本年度投入截至期末累计投入金否发生重大变
（%）可使用状态日实现的到预计
投向（含部分诺投资总额资总额(1)金额额(2)化
(3)＝(2)/(1)期效益效益
变更）承诺投资项目
1.电力电子设备及储能技
否11720.0011720.00---2025年12月不适用不适用否术研发中心建设项目
2.补充流动资金说明1、41485.93否
否41371.2641371.26说明2100.28不适用不适用不适用
2
3.智能电气设备生产基地否85771.8085771.807961.7521900.4525.532025年12月不适用不适用否
附表2第1页建设项目
承诺投资项目小计138863.06138863.067961.7563386.3845.65未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项本年度公司不存在未达到计划进度或预计收益的情况。目）项目可行性发生重大变化本年度公司不存在项目可行性发生重大变化的情况。
的情况说明
超募资金的金额、用途及使本年度公司不存在超募资金使用情况。
用进展情况募集资金投资项目实施地本年度公司不存在募集资金投资项目实施地点变更情况。
点变更情况募集资金投资项目实施方本年度公司不存在募集资金投资项目实施方式调整情况。
式调整情况募集资金投资项目先期投本年度公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。
入及置换情况用闲置募集资金暂时补充本年度公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
流动资金情况项目实施出现募集资金结
本年度公司募集资金补流账户结余资金470039.85元，主要系募集资金专户的存款利息收入结余，销户转出至公司基本户。
余的金额及原因
附表2第2页尚未使用的募集资金用途截至2024年6月30日，公司2022年定向发行股票募集资金投资项目尚未使用的募集资金中，存放于募集资金专户金额为2，638.85万元，购买结构性存款的金额7.5亿及去向元.前述尚未使用的募集资金未来将全部投入承诺募投项目，并根据募投项目建设进度及资金需求，妥善安排使用计划。
募集资金使用及披露中存本年度公司不存在募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况。
在的问题或其他情况
注：上表中所列数据可能因四舍五入原因而与所列示的相关单项数据直接计算得出的结果存在尾差。
说明：
1、公司2022年定向发行股票募集资金总额138863.06万元，扣除含税承销保荐费用2192.20万元和含税持续督导费人民币106.00万元，实际收到募
集资金人民币136564.85万元。上述扣除费用中，不含税的承销保荐费用2068.12万元属于发行费用以及2022年12月通过募集资金专户支付的其他发行费用137.73万元，合计2205.85万元作为本次定向发行股票承诺投资项目的补充流动资金项目2022年度和累计投入金额反映；
2、上表中“补充流动资金”截至期末累计投入金额41155.85万元。另外，（1）由保荐机构在募集资金总额中扣除的含税持续督导费人民币106.00万
元和承销保荐费用增值税124.08万元；（2）2023年度自补充流动资金募集资金专户划转至“电力电子设备及储能技术研发中心”建设项目募集资金专
户100万元，上述两项合计330.08万元。故“补充流动资金”实际累计投入总额为41485.93万元，超过“募集资金承诺投入补充流动资金总额41371.26万元”114.67万元，差额系补充流动资金专户利息收入161.67万元及销户转出47.00万元的净额。截至2024年6月30日，补充流动资金期末投资进度
100.28%，相应募集资金专户已销户。
附表2第3页
