证券代码：300961证券简称：深水海纳公告编号：2024-041
深水海纳水务集团股份有限公司董事会关于
2024年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及相关格式指引的规定，深水海纳水务集团股份有限公司（以下简称“公司”或“深水海纳”）董事会编制了《2024年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》，现将有关情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间经中国证券监督管理委员会《关于同意深水海纳水务集团股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕352号）同意注册，深水海纳水务集团股份有限公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 44324480 股，每股面值人民币1.00元，每股发行价格为8.48元，募集资金总金额为37587.16万元，扣除相关发行费用人民币（不含税）5531.71万元后，募集资金净额为人民币32055.45万元。上述募集资金已于2021年3月25日全部到账，天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）已于2021年3月26日对发行人首次公开发行股票
的资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（天职业字[2021]17544号）。
（二）募集资金使用和结余情况
截至2024年6月30日，公司累计已使用募集资金32227.24万元，其中本半年度使用募集资金1507.83万元，本半年度累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为人民币15.76万元。截止2024年6月30日，募集资金余额为人民币0.00万元(包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额)。具体情况如下：项目金额（单位：万元）
募集资金总额37587.16
减：支付发行费用（不含增值税）5531.71
直接投入募集资金投资项目9191.31
补充营运资金21073.46
节余募集资金永久性补充流动资金1962.46
加：募集资金利息收入扣减手续费净额171.78截至2024年6月30日募集资金余额0
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司根据中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2024年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作（2023年12月修订）》等有关法律法规、规范性文件，结合公司实际情况，制定了《深水海纳水务集团股份有限公司募集资金管理制度》。公司依照该制度严格执行，确保了募集资金存放、使用和管理的规范。
公司分别在北京银行股份有限公司深圳分行、徽商银行股份有限公司深圳分
行、宁波银行股份有限公司深圳分行、平安银行股份有限公司深圳分行、上海浦
东发展银行股份有限公司深圳分行、上海银行股份有限公司深圳分行、中国光大
银行股份有限公司深圳龙岗南湾支行、中国建设银行股份有限公司深圳华侨城支
行设立募集资金专项账户，公司于2021年4月22日与相关银行及保荐机构国投证券股份有限公司（原名“安信证券股份有限公司”）签订《募集资金三方监管协议》；公司于2021年5月16日与子公司江苏深水水务有限公司、国投证券股份有限公司、中国民生银行股份有限公司南京分行签署了《募集资金四方监管协议》；2022年6月29日与国投证券股份有限公司、中国光大银行股份有限公
司深圳华强支行签署了《募集资金三方监管协议》；协议明确了各方的权利和义务，实现了对募集资金专户存储，以便于对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。
上述监管协议与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。（二）募集资金余额情况截至2024年6月30日，公司募集资金专户存储情况如下：
单位：万元银行名称账户名称账号截止日余额存储方式北京银行股份有限深水海纳水务集团股份有限
2000002666260004011****--已销户
公司深圳分行公司徽商银行股份有限深水海纳水务集团股份有限
22302498612100****--已销户
公司深圳分行公司宁波银行股份有限深水海纳水务集团股份有限
7309012200016****--已销户
公司深圳分行公司平安银行股份有限深水海纳水务集团股份有限
1500010658****--已销户
公司深圳分行公司上海浦东发展银行深水海纳水务集团股份有限
股份有限公司深圳7928007880158866****--已销户公司分行上海银行股份有限深水海纳水务集团股份有限
003903800300449****--已销户
公司深圳分行公司中国光大银行股份深水海纳水务集团股份有限
有限公司深圳龙岗5195018800008****--已销户公司南湾支行中国光大银行股份深水海纳水务集团股份有限
有限公司深圳华强7815018800023****--已销户公司支行中国建设银行股份深水海纳水务集团股份有限
有限公司深圳华侨4425010000070000****--已销户公司城支行中国民生银行股份
江苏深水水务有限公司63291****--已销户有限公司泗阳支行
合计--0-
三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目实际使用情况
详见附表1：《2024年半年度募集资金使用情况对照表》
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况
在募集资金实际到位之前，公司已利用自筹资金对募集资金投资项目进行了先行投入，截至2021年4月16日，公司已以自筹资金人民币4152.91万元预先投入公司“江苏省泗阳县新一水厂扩建工程项目”。公司于2021年4月27日召开了第二届董事会第二十五次会议和第二届监事会第十八次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换先期投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用首次公开发行股票的募集资金人民币4152.91万元置换预先已投入募集资金项目的自筹资金。全体独立董事发表了明确同意的独立意见。天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金先期投入募投项目进行了审核，出具了天职业字[2021]24401号《关于深水海纳水务集团股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的鉴证报告》。保荐机构出具了《安信证券股份有限公司关于深水海纳水务集团股份有限公司调整募集资金金额、变更部分募集资金投资项目及使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的核查意见》。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况无。
（四）节余募集资金使用情况
2022年8月17日，公司召开第二届董事会第三十二次会议、第二届监事会第二十五次会议，审议通过了《关于公司部分募投项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金的议案》。公司募投项目“江苏省泗阳县新一水厂扩建工程项目”已实施完成，为合理配置资金、提高募集资金使用效率，结合公司当前经营情况，同意将上述募投项目结项并将其节余募集资金用于永久性补充流动资金。
公司已对该项目进行结项。公司将该项目节余募集资金974.00万元（含利息收入）永久补充流动资金，用于公司日常经营活动，同时已注销相关募集资金专用账户，相关募集资金四方监管协议亦将予以终止。公司独立董事对该议案事项均已发表了明确同意的意见；保荐机构出具了《安信证券股份有限公司关于深水海纳水务集团股份有限公司部分募投项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金的核查意见》。
2024年6月3日，公司召开第三届董事会第十次会议及第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于公司首次公开发行股票募投项目整体结项并将节余募集资金永久性补充流动资金的议案》，公司将首次公开发行股票募投项目整体结项并将节余募集资金永久性补充流动资金，有利于满足公司日常经营对流动资金的需求，可以提高募集资金使用效率，降低公司财务成本，提升公司盈利能力，符合公司及全体股东的利益。公司将项目节余募集资金988.47万元（含利息收入）永久补充流动资金，用于公司日常经营活动，同时已注销相关募集资金专用账户，相关募集资金三方监管协议亦将予以终止。保荐机构出具了《国投证券股份有限公司关于深水海纳水务集团股份有限公司首次公开发行股票募投项目整体结项并将节余募集资金永久性补充流动资金的核查意见》。
（五）超募资金使用情况公司不存在超募资金使用情况。
（六）尚未使用的募集资金用途及去向
截至2024年6月30日，公司募集资金已使用完毕，相关募集资金专户已全部注销。
（七）募集资金使用的其他情况无
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至2024年6月30日，公司变更募集资金投资项目及变更后募集资金使用情况表详见本报告附表2。
鉴于研发中心建设项目于2019年立项，为公司首次公开发行股票募集资金投资项目，项目整体投资和建设规划是基于当时的研发状况、业务结构作出的决策。随着水务环保行业发展趋势、市场环境及公司经营战略规划的调整，结合国家“碳达峰、碳中和”目标，公司未来研发方向及内容亦发生了相应的变化。经公司2022年1月7日召开的第二届董事会第二十九次会议和2022年1月24日召开的2022年第二次临时股东大会，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》同意公司对募集资金投资项目“深圳总部环境工程技术研发中心建设项目”的募集资金用途予以变更，全部投入“深水海纳智慧环境科技创新研究中心建设项目”的建设，实施地点由深圳市南山区变更为深圳市宝安区。公司独立董事对该议案事项均已发表了明确同意的意见；保荐机构出具了《安信证券股份有限公司关于深水海纳水务集团股份有限公司变更部分募集资金投资项目的核查意见》。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司募集资金不存在未按规定使用以及相关信息未及时、真实、准确、完整披露的情况。六、公司存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的，应在专项报告分别说明。
公司本报告期不存在两次以上融资且当年存在募集资金使用情况。
深水海纳水务集团股份有限公司董事会
2024年8月30日附表1：
募集资金使用情况对照表
编制单位：深水海纳水务集团股份有限公司单位：人民币万元本报告期投入
募集资金总额32055.451507.83募集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额--已累计投入募
累计变更用途的募集资金总额3502.9732227.24集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例10.93%是否募集资金调整后投本报告期投入金截至期末累计投入金截至期末投资项目达到预本报是否项目
已变承诺投资资总额（1）额额（2）进度（%）（3）定可使用状告期达到可行
更项总额＝（2）/（1）态日期实现预计性是承诺投资项目目（含的效效益否发部分益生重
变更）大变化承诺投资项目江苏省泗阳县
新一水厂扩建否18273.607500.00--6569.1887.592022.6.2740.20是否工程项目
深圳总部环是3502.97------------不适否境工程技术研用发中心建设项目深水海纳智慧不适
环境科技创新是--3502.97519.372622.1374.862024.6.3--用否研究中心建设项目
是3317.33------------不适否污水研发中心（注用建设项目1）不适否
江苏深水智慧是3314.52------------用水务研发中心（注建设工程项目1）
否32000.0021052.48------不适否
补充营运资金21073.46100.10用
承诺投资项目--60408.4232055.45519.3730264.77----------小计
--超募资金投向不适用
节余募集资金------988.471962.46------不适否永久性补充流用动资金
--
合计60408.4232055.451507.8332227.24
----40.20----未达到计划进不适用度或预计收益的情况和原因（分具体项目）项目可行性发生重大变化的不适用情况说明超募资金的金
额、用途及使用不适用进展情况公司于2022年1月7日、2022年1月24日召开了第二届董事会第二十九次会议和2022年第二次临时股东大会，审议通过了《关募集资金投资于变更部分募集资金投资项目的议案》，同意公司对募集资金投资项目“深圳总部环境工程技术研发中心建设项目”的募集资金用途项目实施地点予以变更，全部投入“深水海纳智慧环境科技创新研究中心建设项目”的建设，实施地点由深圳市南山区变更为深圳市宝安区。公司变更情况独立董事对该议案事项均已发表了明确同意的意见；保荐机构出具了《安信证券股份有限公司关于深水海纳水务集团股份有限公司变更部分募集资金投资项目的核查意见》。
募集资金投资项目实施方式不适用调整情况公司于2021年4月27日召开了第二届董事会第二十五次会议和第二届监事会第十八次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换先期投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用首次公开发行股票的募集资金人民币4152.91万元置换预先已投入募集资金项募集资金投资目的自筹资金。全体独立董事发表了明确同意的独立意见。天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金先期投入募项目先期投入投项目进行了审核，出具了天职业字[2021]24401号《关于深水海纳水务集团股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹及置换情况资金的鉴证报告》；保荐机构出具了《安信证券股份有限公司关于深水海纳水务集团股份有限公司调整募集资金金额、变更部分募集资金投资项目及使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的核查意见》。
用闲置募集资金暂时补充流不适用动资金情况项目实施出现
公司在确保募投项目质量的前提下，本着合理、有效、谨慎的原则使用募集资金，加强对项目的费用监督和管控，通过项目贷及控募集资金结余
制预算和成本，使得“江苏省泗阳县新一水厂扩建工程项目”的募集资金投入得到了有效节约，水厂已全部完成投资建设达到满产8的金额及原因万立方米/日的供水规模。公司将该项目节余募集资金974.00万元（含利息收入）永久补充流动资金，用于公司日常经营活动，同时已注销相关募集资金专用账户。
公司募投项目“补充营运资金”已达到预定可使用状态，公司拟将该项目进行结项，且该项目无节余募集资金；“深水海纳智慧环境科技创新研究中心建设项目”于2022年开始实施，截止到2024年5月已完成科创中心软硬件建设，已完成相应的研发工作并达到预期目标，公司拟将该项目进行结项，同时将项目节余募集资金共计988.47万元永久性补充流动资金，同时已注销相关募集资金专用账户。
用闲置募集资金进行现金管不适用理情况尚未使用的募
集资金用途及截至2024年6月30日，公司首次公开发行股票募集资金已使用完毕，相关募集资金专户已全部注销。
去向募集资金使用及披露中存在无的问题或其他情况注1：公司于2021年4月27日、2021年5月20日分别召开第二届董事会第二十五次会议和2020年年度股东大会，审议通过了《关于调整募集资金金额及变更部分募集资金投资项目的议案》，同意公司根据首次公开发行股票募集资金实际情况，调整募集资金金额及变更部分募集资金投资项目。
由于公开发行实际募集资金净额32055.45万元少于拟投入的募集资金额60408.42万元，公司将投入“江苏省泗阳县新一水厂扩建工程项目”的募集资金金额由18273.60万元调整为7500.00万元，将“补充营运资金”项目的募集资金金额由32000.00万元调整为21052.48万元。为优先保障“江苏省泗阳县新一水厂扩建工程项目”、“深圳总部环境工程技术研发中心建设项目”建设实施及改善公司实际经营中的资金紧张情况，公司决定“污水研发中心建设项目”、“江苏深水智慧水务研发中心建设工程项目”两个项目的建设不再使用募集资金，后续将通过银行贷款或其他自筹资金解决。附表2：
变更募集资金投资项目情况表
单位：万元变更后项目拟截至期末投入募集资金本年度实际实际累计截至期末投资项目达到预定变更后的项
变更后的项目对应的原承诺项目总额投入金额投入金额进度（%）（3可使用状态日本报告期是否达目可行性是
（1）（2）=（2）/期实现的效到预计否发生重大）（1）益效益变化
深水海纳智慧环境科技创新深圳总部环境工程3502.97519.372622.1374.862024.6.3--不适用否研究中心建设项目技术研发中心建设项目
合计3502.97519.372622.1374.86-
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鉴于研发中心建设项目于2019年立项，为公司首次公开变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目）发行股票募集资金投资项目，项目整体投资和建设规划是基于当时的研发状况、业务结构作出的决策。随着水务环保行业发展趋势、市场环境及公司经营战略规划的调整，结合国家“碳达峰、碳中和”目标，公司未来研发方向及内容亦发生了相应的变化。经公司2022年1月7日召开的
第二届董事会第二十九次会议和2022年1月24日召开的2022年第二次临时股东大会，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》同意公司对募集资金投资项目
“深圳总部环境工程技术研发中心建设项目”的募集资金用途予以变更，全部投入“深水海纳智慧环境科技创新研究中心建设项目”的建设，实施地点由深圳市南山区变更为深圳市宝安区。公司独立董事对该议案事项均已发表了明确同意的意见；保荐机构出具了《安信证券股份有限公司关于深水海纳水务集团股份有限公司变更部分募集资金投资项目的核查意见》。
不适用
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）不适用变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明
