证券代码：300940证券简称：南极光公告编号：2024-051
深圳市南极光电子科技股份有限公司董事会
关于2024年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金基本情况
（一）首次公开发行普通股募集资金基本情况
1、实际募集资金金额和资金到账情况经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市南极光电子科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕9号）同意注册，深圳市南极光电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行人民币普通股（A股）股票29606423股，发行价格为12.76元/股，募集资金总额为人民币
377777957.48元，扣除发行费用人民币45350505.26元，实际募集资金净
额为人民币332427452.22元。募集资金已于2021年1月29日划至公司指定账户。上述募集资金到位情况已由信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2021年 1月 29 日出具了“XYZH/2021GZAA50004 号”验资报告。
2、募集资金使用和结余情况
截至2024年6月30日，公司首次公开发行股票募集资金使用情况如下：
单位：人民币元项目金额
募集资金净额332427452.22
加：利息收入扣除手续费金额433143.04
闲置募集资金理财收益18440631.87
减：直接投入募投项目219117596.11
其中：以前年度对募投项目的累计投入205157613.45
2024年半年度对募投项目的累计投入13959982.66
截至2024年6月30日募集资金余额132183631.02
注：截至2024年6月30日募集资金余额132183631.02元，其中：存放于募集资金专户的金额42183631.02元（其中：在募集资金专户中进行现金管理的金额20000000.00元）；尚未到期的用于闲置资金现金管理的总金额为110000000.00元。
（二）向特定对象发行普通股募集资金基本情况
1、实际募集资金金额和资金到位情况经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市南极光电子科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2807号）批复，公司向特定对象发行人民币普通股（A股）股票33163265股，发行价格为15.68元/股，募集资金总额为人民币519999995.20元，扣除发行费用（不含增值税）人民币
10230637.39元，实际募集资金净额为人民币509769357.81元。募集资金已
于2023年10月12日划至公司账户，上述募集资金到位情况已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2023年10月12日出具了“XYZH/2023GZAA7B0204”号《验资报告》。
2、募集资金使用和结余情况
截至2024年6月30日，公司向特定对象发行股票募集资金使用情况如下：
单位：人民币元项目金额
募集资金净额509769357.81
加：利息收入扣除手续费金额2787120.01
闲置募集资金理财收益272739.72
减：2024年半年度对募投项目的累计投入30050000.00
截至2024年6月30日募集资金余额482779217.54
注：截至2024年6月30日募集资金余额482779217.54元，其中：存放于募集资金专户的金额74179217.54元（其中：在募集资金专户中进行现金管理的金额
60000000.00元）；尚未到期的用于闲置资金现金管理的总金额为468600000.00元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）《募集资金管理制度》的制定和执行情况
为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第
2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规的有关规定，结合本公司的实际情况，制定了《募集资金管理制度》，对募集资金专户存储、使用、变更、监督和责任追究等内容进行了明确规定。
报告期内，公司严格按照《募集资金管理制度》规定和要求，对募集资金的存放和使用进行有效地监督和管理，对募集资金实行专户存储，募集资金的使用严格履行相应的审批程序，保证募集资金专款专用。
（二）募集资金三方监管协议情况
1、首次公开发行普通股募集资金存放和管理情况
根据公司《募集资金管理制度》的相关规定，经公司第一届董事会第二十三次会议、第一届董事会第二十四次会议审议通过，2021年2月24日，公司分别与平安银行股份有限公司深圳分行、上海浦东发展银行股份有限公司深圳后海支
行、杭州银行股份有限公司深圳深圳湾支行、兴业银行股份有限公司深圳分行及
海通证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》。
2021年7月16日，公司、万载南极光电子科技有限公司分别与平安银行股
份有限公司深圳分行、上海浦东发展银行股份有限公司深圳后海支行、杭州银行
股份有限公司深圳深圳湾支行、兴业银行股份有限公司深圳分行及海通证券股份
有限公司签订了《募集资金四方监管协议》。
因平安银行股份有限公司深圳大冲支行没有签署协议的权限，上述《募集资金三方监管协议》《募集资金四方监管协议》由其上级机构平安银行股份有限公
司深圳分行签署，实际本协议由平安银行股份有限公司深圳大冲支行履行。
上述监管协议内容与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
2、向特定对象发行普通股募集资金存放和管理情况
根据公司《募集资金管理制度》的相关规定，经公司第二届董事会第八次会
议、第二届董事会第十八次会议审议通过，2023年11月1日，公司分别与广发银
行股份有限公司深圳分行、中国银行股份有限公司深圳福永支行、杭州银行股份
有限公司深圳深圳湾支行、平安银行股份有限公司深圳分行、上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行及海通证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的存放和使用进行专户管理。
因广发银行股份有限公司深圳香蜜湖支行、中国银行股份有限公司深圳新沙
支行、平安银行股份有限公司深圳大冲支行、上海浦东发展银行股份有限公司深
圳滨海支行没有签署三方监管协议的权限，上述《募集资金三方监管协议》分别由广发银行股份有限公司深圳分行、中国银行股份有限公司深圳福永支行、平安银行股份有限公司深圳分行、上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行统一签署。
上述监管协议内容与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（三）募集资金的专户存储情况
1、首次公开发行普通股
截至2024年6月30日，公司首次公开发行普通股募集资金在专项账户的存放情况如下：
单位：人民币元账户名称开户行账号余额平安银行股份有限公司深圳大冲
1535336963007020805962.72
支行深圳市南上海浦东发展银行股份有限公司
极光电子793000788011000014703113648.63深圳后海支行科技股份杭州银行股份有限公司深圳深圳
有限公司440304016000032830833383.74湾支行
兴业银行股份有限公司深圳分行3370101001021440672226936.53平安银行股份有限公司深圳大冲
153969618600019532995.20
支行万载南极上海浦东发展银行股份有限公司
光电子科79300078801700001565645654.83深圳后海支行技有限公杭州银行股份有限公司深圳深圳
司44030401600003364344517370.27湾支行
兴业银行股份有限公司深圳分行3370101001022485081307679.10
合计42183631.02
2、向特定对象发行普通股
截至2024年6月30日，公司向特定对象发行普通股募集资金在专项账户的存放情况如下：
单位：人民币元账户名称开户银行银行账号余额广发银行股份有限公司深圳香蜜湖支
9550880225605500326683642.89
行深圳市南广发银行股份有限公司深圳香蜜湖支
极光电子95508802256055004167365410.52行科技股份
中国银行股份有限公司深圳新沙支行75237773200557471.09有限公司杭州银行股份有限公司深圳深圳湾支
44030401600004425211803268.02
行平安银行股份有限公司深圳大冲支行1565801476005960056598.94上海浦东发展银行股份有限公司深圳
791900788012000031664212826.08
滨海支行
合计74179217.54
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表报告期内，公司募集资金实际使用情况，详见附表1《首次公开发行普通股募集资金2024年半年度使用情况对照表》和附表2《向特定对象发行普通股募集资金2024年半年度使用情况对照表》。
（二）募集资金投资项目出现异常情况
报告期内，公司募集资金投资项目未出现异常情况。
（三）部分暂时闲置募集资金现金管理的情况
公司于2023年11月10日召开第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第十七次会议，于2023年11月28日召开2023年第二次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意在保证募集资金投资项目建设和公司正常经营情况下，公司及子公司使用不超过62000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限自2023年第二次临时股东大会审议通过之日起12个月内有效，在上述额度和期限范围内资金可滚动使用。
截至2024年6月30日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的未到期本金余额为人民币578600000.00元，未超过股东大会对公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的批准投资额度。现金管理具体情况如下：
认购预计年化是否到资金来
序号发行主体产品名称产品类型购买金额（元）产品起息日产品到期日方收益率期赎回源平安银行平安银行股
2021年第2024年4月2日
1份有限公司固定收益10000000.002021年4月2日3.70%是
深圳 SZ85 期单位 （可转让）深圳分行市南大额存单极光2024年2月29日
24977344.342021年7月19日1.35%是暂时闲
电子阶梯财富账（可支取）置募集
科技 平安银行股 户 A 智能七
固定收益3522655.662024年2月29日资金股份份有限公司天通知存款
32023年4月2日1.35%是
有限产品2024年4月8日
7754144.34公司（可支取）
2024年2月2日
4大额存单固定收益10000000.002021年4月2日3.70%是（可转让）兴业银行股
2024年4月2日
份有限公司20000000.00（可转让）深圳分行浦发深圳分上海浦东发行专属2021展银行股份2024年4月12日
5年第0384固定收益30000000.002021年4月12日3.45%是
有限公司深（可转让）期单位大额圳分行存单杭州银行股单位大额存份有限公司2024年4月12日
6 单 G067期 3 固定收益 40000000.00 2021 年 4 月 12 日 3.70% 是
深圳深圳湾（可转让）年支行万载南极
上海浦东发阶梯财富账500000.002024年2月2日光电
展银行股份 户 A 智能七
7子科固定收益2023年9月19日2.025%是
有限公司深天通知存款技有圳分行产品
限公500000.002024年4月8日司平安银行
20000000.002024年5月28日是
平安银行股2023年第
8固定收益2023年11月29日2.75%
份有限公司 SZ188 期单 2026 年 11 月 29 日
30000000.00否
位大额存单（可转让）广发银行公广发银行股司大额存单2026年11月29日
9固定收益100000000.002023年11月29日2.90%否
份有限公司2023年第（可转让）
451期
2026年11月29日
10深圳单位大额存固定收益10000000.002023年11月29日2.90%否
杭州银行股（可转让）市南单新资金份有限公司2026年11月30日
11 极光 G10 期 3 年 固定收益 40000000.00 2023 年 11 月 30 日 2.90% 否（可转让）电子上海浦东发科技上海浦东发展银行2023股份2026年11月30日
12展银行股份年第1994固定收益50000000.002023年11月30日2.85%否有限（可转让）有限公司期单位大额公司存单单位大额存中国银行股2026年12月1日
13单人民币三固定收益80000000.002023年12月1日2.65%否
份有限公司（可转让）
年 CD-18单位大额存杭州银行股2025年12月24日
14 单新客 G15 固定收益 10000000.00 2023 年 12 月 13 日 2.95% 否
份有限公司（可转让）期3年平安银行股平安银行2027年4月3日
15固定收益10000000.002024年4月3日2.60%否
份有限公司 2024 年第 （可转让）SZ29 期单位大额存单平安银行
2024年第2027年4月8日
16固定收益10000000.002024年4月8日2.60%否
SZ34 期单位 （可转让）大额存单平安银行
2024年第2027年4月8日
17固定收益30000000.002024年4月8日2.60%否
SZ35 期单位 （可转让）大额存单兴业银行股2027年4月8日
18大额存单固定收益20000000.002024年4月8日2.60%否
份有限公司（可转让）单位大额存杭州银行股2027年4月12日
19单新资金固定收益140000000.002024年4月12日2.65%否
份有限公司（可转让）
G09 期 3 年上海浦东发展银行2024
2027年4月18日
20年第0557固定收益20000000.002024年4月18日2.60%否（可转让）期单位大额上海浦东发存单展银行股份上海浦东发有限公司展银行2024
2027年4月25日
21年第0638固定收益10000000.002024年4月25日2.60%否（可转让）期单位大额存单单位大额存
2027年5月30日
22单人民币固定收益10000000.002024年5月30日2.35%否（可转让）
29CD20
中国银行股（深圳）对份有限公司
公结构性存保本浮动1.10%-
238600000.002024年6月3日2024年9月5日否
款收益1.85%
202408722
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况本报告期不存在变更募集资金投资项目情况。
（二）募集资金投资项目已对外转让或置换情况本报告期不存在募集资金投资项目已对外转让或置换情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题报告期内，公司已按《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等规范性文件和公司
《募集资金管理制度》的相关规定，及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放及使用情况，公司不存在募集资金存放、使用、管理及披露违规情形。
六、两次以上融资且当年存在募集资金运用情况
公司存在两次以上融资，报告期内存在募集资金运用的情形。具体情况详见附表。
附表1：首次公开发行普通股募集资金2024年半年度使用情况对照表
附表2：向特定对象发行普通股募集资金2024年半年度使用情况对照表深圳市南极光电子科技股份有限公司董事会
2024年8月30日附表1：首次公开发行普通股募集资金2024年半年度使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金总额33242.75本年度投入募集资金总额1396.00
报告期内变更用途的募集资金总额0.00
累计变更用途的募集资金总额0.00已累计投入募集资金总额21911.76
累计变更用途的募集资金总额比例0.00%调整后投截至期末投资进承诺投资项目和超募是否已变更项目募集资金承本年度投入截至期末累计项目达到预定可本年度实是否达到项目可行性是否
资总额度（%）(3)＝
资金投向（含部分变更）诺投资总额金额投入金额(2)使用状态日期现的效益预计效益发生重大变化
（1）(2)/(1)承诺投资项目
LED背光源生产基地建 2022 年 12 月 31
否33964.8823681.24172.6115900.0667.14-333.80否否设项目日
5G 手机后盖生产基地 2022 年 12 月 31
否7272.655070.691017.483614.4171.28-178.81否否建设项目日
LED背光源研发中心建 2022 年 12 月 31
否6440.974490.82205.912397.2953.38不适用不适用否设项目日
补充流动资金项目否4400.00————————
承诺投资项目小计—52078.5033242.751396.0021911.76——-512.61——超募资金投向不适用
合计—52078.5033242.751396.0021911.76——-512.61——
（1）LED 背光源生产基地建设项目：受行业竞争激烈、OLED技术渗透等因素影响，产能利用率不足，产品固定成本较高，未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项预计效益未达预期。目） （2）5G 手机后盖生产基地建设项目：受产品开拓不及预期影响，产能利用率不足，导致预计效益未达预期。
（3）LED 背光源研发中心建设项目：旨在提升公司整体的研发能力和竞争力，促进公司整体经营效益的提升，无法单独核算效益。
项目可行性发生重大变化的情况说明无
超募资金的金额、用途及使用进展情况不适用2022年10月27日，公司第二届董事会第十二次会议和第二届监事会第十一次会议审议通过了《关于增加部分募集资金投资项目实施主体及实施地点的议案》，同意增加公司作为募投项目“LED 背光源研发中心建设项目”的实施主体，并增募集资金投资项目实施地点变更情况
加“广东省深圳市宝安区松岗街道芙蓉路五号”为该项目的实施地点。具体内容详见公司2022年10月28日披露于巨潮资讯网的《关于增加部分募集资金投资项目实施主体及实施地点的公告》。
募集资金投资项目实施方式调整情况不适用2021年3月1日，公司第一届董事会第二十四次会议及第一届监事会第二十一次会议审议通过了《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金
0元及已支付发行费用的自筹资金4195788.27元。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对相关情况进行验证，并募集资金投资项目先期投入及置换情况 出具了 XYZH/2021GZAA50005 号《深圳市南极光电子科技股份有限公司关于以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况及已支付发行费用专项说明的鉴证报告》。本公司已于2021年4月16日对前述已支付发行费用的自筹资金4195788.27元完成置换。具体内容详见公司2021年3月2日披露于巨潮资讯网的《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的公告》。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用项目实施出现募集资金节余的金额及原因不适用
尚未使用的募集资金用途及去向尚未使用的募集资金存放于公司募集资金账户及用于现金管理，并将继续用于投入本公司承诺的募投项目。
公司首次公开发行募投项目已于2022年12月达到生产能力，募集资金使用进度与预计建设进度不存在重大差异。截至募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况2024年6月30日，公司已使用募集资金21911.76万元，剩余款项主要系未到付款期的厂房购置款等，公司后续将按照约定及时支付相关款项。附表2：向特定对象发行普通股募集资金2024年半年度使用情况对照表单位：人民币万元
募集资金总额50976.94本年度投入募集资金总额3005.00
报告期内变更用途的募集资金总额0.00
累计变更用途的募集资金总额0.00已累计投入募集资金总额3005.00
累计变更用途的募集资金总额比例0.00%是否已变更截至期末投资进项目达到预项目可行性募集资金承诺调整后投资本年度投截至期末累计本年度实现是否达到预计效
承诺投资项目和超募资金投向项目（含部度（%）(3)＝定可使用状是否发生重
投资总额总额（1）入金额投入金额(2)的效益益分变更）(2)/(1)态日期大变化承诺投资项目
Mini/Micro-LED 显示模组生产 2025 年 10 月
否38861.0026767.580.000.000.00不适用不适用否项目11日
2025年10月
中尺寸液晶显示模组生产项目否14294.009845.750.000.000.00不适用不适用否
11日
2025年10月
新型显示技术研发中心项目否7853.005409.170.000.000.00不适用不适用否
11日
补充流动资金否13000.008954.443005.003005.0033.56————
承诺投资项目小计—74008.0050976.943005.003005.00—————超募资金投向不适用
合计—74008.0050976.943005.003005.00—————
向特定对象发行股票募投项目已在前期经过充分的可行性论证，但在实际执行过程中受到宏观经济波动、行业竞争情未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）况、市场需求变化等多方面因素影响，为确保募投项目稳步实施，降低募集资金使用风险，公司对募投项目投资更加谨慎，投资速度有所放缓。公司于2024年8月29日召开第三届董事会第二次会议、第三届监事会第二次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，同意公司在向特定对象发行股票募投项目实施主体、募集资金用途和投资总额不变的情况下，对向特定对象发行股票募投项目“Mini/Micro-LED 显示模组生产项目”“中尺寸液晶显示模组生产项目”“新型显示技术研发中心项目”达到预定可使用状态的日期进行调整，由2024年10月11日延期至
2025年10月11日。海通证券股份有限公司对该事项出具了无异议的核查意见。
项目可行性发生重大变化的情况说明无
超募资金的金额、用途及使用进展情况不适用2023年11月10日，公司召开第二届董事会第十八次会议及第二届监事会第十七次会议审议通过了《关于变更募投项目实施主体及实施地点的议案》，同意公司将向特定对象发行股票募集资金投资项目“Mini/Micro-LED 显示模组生产项目、中尺寸液晶显示模组生产项目及新型显示技术研发中心项目”的实施主体由公司全资子公司惠州市南极光显募集资金投资项目实施地点变更情况
示科技有限公司变更为公司，实施地点由惠州市惠阳区三和惠澳大道西侧（厂房3）变更为深圳市宝安区松岗街道芙蓉路五号。具体内容详见公司2023年11月11日披露于巨潮资讯网的《关于变更募投项目实施主体及实施地点的公告》。
募集资金投资项目实施方式调整情况不适用2023年11月10日，公司召开第二届董事会第十八次会议及第二届监事会第十七次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换已预先支付发行费用的自筹资金1910637.47元。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）专项审核，并出具了《关于深圳市南极募集资金投资项目先期投入及置换情况光电子科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目及已支付发行费用专项说明的鉴证报告》（报告文号：XYZH/2023SZAA8F0262），本公司已于 2024 年 3 月 29 日对前述已支付发行费用的自筹资金 1910637.47 元完成置换。具体内容详见公司2023年11月11日披露于巨潮资讯网的《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的公告》。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用项目实施出现募集资金节余的金额及原因不适用
尚未使用的募集资金用途及去向尚未使用的募集资金存放于公司募集资金账户及用于现金管理，并将继续用于投入本公司承诺的募投项目。募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况不适用
