申万宏源证券承销保荐有限责任公司

关于四川合纵药易购医药股份有限公司

2023年度跟踪报告

保荐人名称：申万宏源证券承销保荐有限责任公司被保荐公司简称：药易购（300937）

保荐代表人姓名：罗泽联系电话：028-85958793

保荐代表人姓名：何搏联系电话：028-85958796

一、保荐工作概述项目工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数0

2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于是防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度是

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数7

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致是

4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数1

（2）列席公司董事会次数0

（3）列席公司监事会次数0

5.现场检查情况

（1）现场检查次数1

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送是（3）现场检查发现的主要问题及整改情况详见《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于四川合纵药易购医药股份有限公司2023年现场检查报告》

6.发表专项意见情况

（1）发表专项意见次数6

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见0

7.向本所报告情况（现场检查报告除外）（1）向本所报告的次数0

（2）报告事项的主要内容不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况不适用

8.关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项是（2）关注事项的主要内容公司与杨亚、曹继军之间的《关于设立及收购目标公司之合作框架协议》

产生合同纠纷，公司于2022年11月10日收到广东省广州市黄埔区人民法院

送达的《民事起诉状》《应诉通知书》等法律文书，提请公司关注事件进展，及时对事件后续进展情况进行披露。

（3）关注事项的进展或者整改情况本案正在庭审过程中，诉讼结果暂无法确定，本案判决结果对公司本期及期后利润的影响存在重大不确定性。

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数1

（2）培训日期2023年12月28日

（3）培训的主要内容培训内容主要为上市公司治理及内部

控制、上市公司信息披露、募集资金管理以及上市公司应关注的重大规范事项等

11.其他需要说明的保荐工作情况无

二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施事项存在的问题采取的措施

1.信息披露无不适用

2.公司内部制度的建立和执行无不适用

3.“三会”运作无不适用

4.控股股东及实际控制人变动无不适用

5.募集资金存放及使用无不适用

6.关联交易无不适用

7.对外担保无不适用

8.收购、出售资产无不适用9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财无不适用务资助、套期保值等）10.发行人或者其聘请的中介机构配无不适用合保荐工作的情况11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等无不适用方面的重大变化情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况公司及股东承诺事项是否履行承诺未履行承诺的原因及解决措施

1.首次公开发行时所作承诺是不适用

四、其他事项报告事项说明

1、2023年6月，保荐代表人龙序女士因个人原因离职，无法继续从事对公司的持续督导工作。曹永林先生接替龙序女士担任药易购的持续督导期间的保荐代表人，继续履行持续督导职责。

1.保荐代表人变更及其理由

2、2023年10月，保荐代表人曹永林先生因个

人原因离职，无法继续从事对公司的持续督导工作。何搏先生接替曹永林先生担任药易购的持续督导期间的保荐代表人，继续履行持续督导职责。

2.报告期内中国证监会和本所对保荐人或者

其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情无况2023年4月3日，四川证监局出具《关于对四川合纵药易购医药股份有限公司、李燕飞、雷启岗、郝睿智采取出具警示函措施的决定》

3.其他需要报告的重大事项（〔2023〕24号），因公司在董事会履职方

面、募集资金管理和使用方面、内部控制执行

方面存在违规行为，对药易购、李燕飞、雷启岗、郝睿智采取出具警示函行政监管措施。（本页无正文，为《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于四川合纵药易购医药股份有限公司2023年度跟踪报告》之签章页）

保荐代表人：________________________________________罗泽何搏申万宏源证券承销保荐有限责任公司年月日