海通证券股份有限公司关于常州中英科技股份有限公司

2023年度跟踪报告

保荐机构名称：海通证券股份有限公司被保荐公司简称：中英科技

保荐代表人姓名：晏璎联系电话：021-23180000

保荐代表人姓名：陈城联系电话：021-23180000

一、保荐工作概述项目工作内容

1、公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数无

2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的

情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募是

集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度是

3、募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数每月1次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露是文件一致

4、公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数0次。保荐代表人未列席三会时，

（2）列席公司董事会次数公司将三会会议议题和内容通

知保荐代表人，保荐代表人审阅了有关文件，与公司管理层进行

（3）列席公司监事会次数

了充分的沟通，并对需要发表意见的议案发表了专项核查意见。

15、现场检查情况

（1）现场检查次数1次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送是

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况无

6、发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数8次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见不适用

7、向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数0次

（2）报告事项的主要内容不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况不适用

8、关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项否

（2）关注事项的主要内容不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况不适用

9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是

10、对上市公司培训情况

（1）培训次数1次

（2）培训日期2024年4月17日创业板上市公司募集资金管理

和使用的法律规定、上市公司信

息披露、上市公司股东、董事、

（3）培训的主要内容监事及高级管理人员股票交易

规定、深圳证券交易所相关规范运作规定及上市公司违规案例警示等内容。

11、其他需要说明的保荐工作情况无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施事项存在的问题采取的措施

1、信息披露无不适用

2、公司内部制度的建立和

无不适用执行

3、“三会”运作无不适用

4、控股股东及实际控制人无不适用

2变动

5、募集资金存放及使用无不适用

6、关联交易无不适用

7、对外担保无不适用

8、收购、出售资产无不适用

9、其他业务类别重要事项

（包括对外投资、风险投无不适用

资、委托理财、财务资助、套期保值等）

10、发行人或者其聘请的

中介机构配合保荐工作的无不适用情况11、其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理无不适用

状况、核心技术等方面的重大变化情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况是否未履行承诺的原公司及股东承诺事项履行承诺因及解决措施

1、关于股份锁定的承诺是不适用

2、关于稳定股价的承诺是不适用

3、关于首次发行前股东的持股意向及减持意向是不适用

4、关于招股说明书中有虚假记载、误导性陈述或

是不适用者重大遗漏依法承担赔偿或者补偿责任的承诺

5、避免同业竞争的承诺是不适用

6、减少和规范关联交易的承诺是不适用

7、对欺诈发行上市的股份购回承诺是不适用

8、填补被摊薄即期回报的承诺、是不适用

9、利润分配政策的承诺是不适用

10、未能履行承诺时的约束措施是不适用

四、其他事项报告事项说明

1、保荐代表人变更及其理由无

32、报告期内中国证监会和本所对保报告期内不存在中国证监会和深交所

荐机构或者其保荐的公司采取监管措对发行人或因发行人对保荐机构采取施的事项及整改情况监管措施的事项及整改情况

3、其他需要报告的重大事项无（以下无正文）4（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于常州中英科技股份有限公司2023年度跟踪报告》之签字盖章页）

保荐代表人签名：

晏璎陈城

保荐机构：海通证券股份有限公司年月日

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