研奥股份:首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告

证券代码：300923证券简称：研奥股份公告编号：2024-022

研奥电气股份有限公司

首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、

完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1.研奥电气股份有限公司（以下简称“公司”）本次解除限

售的股份为公司首次公开发行前已发行的部分股份，本次申请解除股份限售的数量为36180000股，占公司股本总额的

46.0305%。

2.本次限售股份可上市流通日为2024年7月5日（星期五）。

一、首次公开发行前已发行股份概况

（一）首次公开发行股份情况经中国证券监督管理委员会《关于同意研奥电气股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]3257号）文核准，经深圳证券交易所《关于研奥电气股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》（深证上[2020]1257号）同意，并于2020年12月24日在深圳证券交易所创业板上市，首次公开发行人民币普通股19650000股。首次公开发行股票后，公司总股本由首次公开发行前的58950000股增至78600000股。其中有限售安排的股票数量为58950000股，占发行后总股本的比例为75.0000%，无限售安排的股票数量19650000股，占发行后总股本的比例为25.0000%。

（二）上市后股本变动情况

公司上市后至本公告披露日，未发生因股份增发、回购注销、资本公积金转增股本等导致公司股本变动的情形。

截至本公告披露日，公司总股本为78600000股，其中，有限售条件股份数量为38311500股，占公司总股本的比例为

48.7424%，无限售条件股份数量为40288500股，占公司总股

本的比例为51.2576%。

二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

（一）本次申请解除股份限售的股东本次申请解除股份限售的股东为长春研奥集团有限公司（以下简称“研奥集团”）1名股东。

（二）本次申请解除股份限售的股东的相关承诺

1.研奥集团在《招股说明书》《上市公告书》中的承诺

（1）自发行人上市之日起36个月内，不转让或者委托他人

管理其持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购其持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。

（2）发行人上市后6个月内如股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价（发行人股票有派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项的，发行价将进行除权、除息调整，下同），研奥集团持有发行人股票的锁定期限自动延长6个月。（3）锁定期届满后的两年内，研奥集团将根据需要选择集中竞价、大宗交易、协议转让等符合法律、法规规定的方式减持，每年减持比例不超过发行前研奥集团持有发行人股份总数的25%

（若因发行人进行权益分派、减资缩股等导致承诺人所持发行人股份变化的，相应年度可减持数量做相应调整，下同）。

（4）研奥集团在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价。

（5）研奥集团拟减持股份时，将严格按照中国证监会及深

交所的规定，真实、准确、完整、及时地履行信息披露义务。

2.研奥集团的自愿承诺2023年10月16日，研奥集团出具了《关于未来六个月不减持公司股份的承诺函》，基于对公司未来发展前景的信心以及对公司价值的认可，促进公司持续、稳定、健康发展，维护资本市场稳定和广大中小投资者利益，研奥集团作为公司控股股东自愿承诺：研奥集团自锁定期满至未来的六个月内（2023年12月

24日-2024年6月23日）不通过任何方式减持其持有的公司股份，包括承诺期间该部分股份因资本公积转增、派送股票红利、配股、增发等事项产生的新增股份。

（三）截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东在

限售期内严格遵守了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

（四）截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东不

存在非经营性占用公司资金的情形，公司对上述股东亦不存在任何违规担保的情形。三、本次解除限售股份的上市流通安排

1.本次解除限售股份的上市流通日期为2024年7月5日。

2.本次解除限售股份的数量36180000股，占公司股本总额

的46.0305%。

3.本次申请解除股份限售的股东共1名。

4.股份解除限售及上市流通具体情况如下：

所持限售股份总数本次解除限售数量序号股东名称

（股）（股）