证券代码：300923证券简称：研奥股份公告编号：2024-028
研奥电气股份有限公司董事会
2024年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、
完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式》相关格式指引的规定，将研奥电气股份有限公司（以下简称“公司”）2024年半年度募集资金存放与使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕3257号文核准，并经深圳证券交易所同意，利用深圳证券交易所系统，采用网上按市值申购向公众投资者直接定价发行的方式向社会公众公开发行
人民币普通股（A 股）股票 19650000.00 股，发行价为每股人民币28.28元。2020年12月17日，本公司共募集资金55570.20万元，扣除发行费用5741.12万元后，募集资金净额为49829.08万元。上述募集资金净额已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）致同验字(2020)第 371ZA00483 号《验资报告》验证。
（二）以前年度已使用金额截至2023年12月31日，募集资金累计投入30326.44万元，募投项目终止、结项结余募集资金转出11257.12万元，尚未使用的金额为10489.99万元（其中募集资金8245.52万元，专户存储累计利息扣除手续费2244.47万元）。
（三）2024年半年度使用金额及期末余额
报告期内，公司以募集资金直接投入募投项目2223.91万元，募投项目结项结余募集资金转出406.41万元。截至2024年6月
30日，公司募集资金累计直接投入募投项目32550.35万元，尚未使用的金额为7974.37万元（其中募集资金5615.20万元，专户存储累计利息扣除手续费2359.17万元）。
二、募集资金存放和管理情况
（一）《募集资金管理办法》的制定和执行情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等文件的规定，结合本公司实际情况，制定了《研奥电气股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“管理办法”）。该管理办法于2022年5月17日经本公司2021年年度股东大会审议通过。
（二）募集资金专户存储情况截至2024年6月30日，募集资金具体存放情况（单位：人民币万元）如下：开户银行银行账号账户类别存储余额备注
上海浦东发展银行股份61010078801000005城轨车辆电气设备生产2023.11.10
-有限公司长春分行360线智能化升级改造项目注销招商银行股份有限公司高铁检修生产线升级改
4319000982109997974.37
长春分行营业部造项目
兴业银行股份有限公司581020100100935642023.12.27
-长春分行3注销研发中心建设项目
招商银行股份有限公司2024.1.15
755953148610903-
深圳天安云谷支行注销
中国建设银行股份有限220501470200090002024.3.13
补充流动资金-公司长春新竹路支行555注销
平安银行股份有限公司2024.3.12
15749999999913补充流动资金-
长春分行注销
合计7974.37注：1.上述存款余额中，已计入募集资金专户利息收入2359.70万元（其中2024年半年度利息收入114.72万元，2023年度利息收入598.54万元，2022年度利息收入
795.03万元，2021年度利息收入849.70万元2020年度利息收入1.71万元），已扣除手续费0.54万元（其中2024年半年度手续费0.02万元，2023年度手续费0.16万元，
2022年度手续费0.19万元，2021年度手续费0.16万元2020年度手续费0.01万元）。
2.数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，为四舍五入原因所致。
（三）募集资金监管协议的签订和履行情况
2020年12月17日，公司分别与上海浦东发展银行股份有限
公司长春分行、招商银行股份有限公司长春分行营业部、兴业银行股份有限公司长春分行及国泰君安证券股份有限公司签订《募集资金专户三方监管协议》。
2020年12月21日，公司与中国建设银行股份有限公司长春新竹路支行及国泰君安证券股份有限公司签订《募集资金专户三方监管协议》。
2021年4月19日，公司与深圳研奥电气有限公司、招商银行
股份有限公司深圳天安云谷支行及国泰君安证券股份有限公司签
订《募集资金四方监管协议》。
2022年3月，公司与平安银行股份有限公司长春分行及国泰
君安证券股份有限公司签订《募集资金专户三方监管协议》。
《募集资金专户三方监管协议》《募集资金四方监管协议》与
深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司严格按照监管协议的规定使用募集资金。
三、募集资金的实际使用情况募集资金实际使用情况详见附表1：《2024年半年度募集资金使用情况对照表》。
四、变更募投项目的资金使用情况
截至2024年6月30日，不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、前次募集资金投资项目已对外转让或置换情况
截至2024年6月30日，公司不存在前次募集资金投资项目对外转让的情况。
截至2024年6月30日，公司不存在前次募集资金投资项目置换情况。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
公司根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引
第2号——创业板上市公司规范运作》有关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况。
研奥电气股份有限公司董事会
2024年8月28日附表1：
2024年半年度募集资金使用情况对照表
金额单位：人民币万元
募集资金总额49829.08本年度投入募集资金总额2223.91报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额已累计投入募集资金总额32550.35累计变更用途的募集资金总额比例是否已变截至期末投项目可行调整后投资总
承诺投资项目和超募资更项目募集资金承本年度投入截至期末累计资进度(%)项目达到预定可使本年度实现是否达到预计性是否发额
金投向(含部分诺投资总额金额投入金额(2)(3)＝用状态日期的效益效益生重大变
(1)
变更)(2)/(1)化承诺投资项目
1、城轨车辆电气设备生
产线智能化升级改造项否11000.0011000.001296.5011.79不适用不适用不适用是目
2、高铁检修生产线升级
否15000.0015000.001094.838063.8353.762024年9月30日不适用不适用否改造项目
3、研发中心建设项目否6000.006000.005360.9489.352023年12月8日不适用不适用否
4、补充流动资金否8000.008000.008000.00100.00不适用不适用不适用否
承诺投资项目小计40000.0040000.001094.8322721.2756.80超募资金投向
1、补充流动资金9829.089829.081129.089829.08100.00不适用不适用否
合计—49829.0849829.082223.9132550.35———“高铁检修生产线升级改造项目”原预计达到预定可使用状态日期为2022年12月24日，因项目前期相关规划及施工等审批备案手续所需时间较长、公司所属长春地区冬季不具备正常施工条件等综合因
素导致项目整体建设时间延期，公司于2022年10月25日召开的第二届董事会第二十三次会议、第二届监事会第二十一次会议审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，同意将“高铁检修生产线升级改造项目”达到预定可使用状态日期延期至2023年12月31日。因检修业务量的增加，除主体工程未达到计划进度或预计收益的情况和原因
及室内总体建筑装修工作已按计划完成外，设备购置及安装等基础配套需逐步进行，产线、场地、工装需配套投入导致项目正持续推进中，公司于2023年12月8日召开的第三届董事会第八次会议和第三届监事会第七次会议审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金及部分募投项目延期的议案》，同意将“高铁检修生产线升级改造项目”预计可使用状态日期由原定2023年12月31日延期至2024年9月30日。
“城轨车辆电气设备生产线智能化升级改造项目”：随着轨道交通行业长期快速发展，现已进入平稳发展的成熟期，公司下游市场的需求增速放缓；其次，随着近年来业务发展，公司先后在成都、广州、南昌、深圳、武汉、重庆、西安等地投资设立全资子公司或生产、检修基地，服务能力和生产能力显项目可行性发生重大变化的情况说明著提升，公司现有平台、设备、产能可以基本满足目前的订单需求。公司于2023年8月28日召开第三届董事会第六次会议、第三届监事会第五次会议以及2023年9月13日召开2023年第三次临时股东
大会审议通过了《关于终止部分募投项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司终止2020年度首次公开发行股票募集资金项目中的“城轨车辆电气设备生产线智能化升级改造项目”。
适用。
1、公司于2021年1月15日召开第二届董事会第十二次会议、第二届监事会第十一次会议以及2021年2月1日召开2021年第一次临时股东大会，审议通过《关于使用超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金永久补充流动资金。2021年3月11日，公司完成使用部分超募资金2900万元进行永久补充流动资金，占超募资金总额的29.5%。
2、公司于2021年12月24日召开第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第十六次会议以及2022年1月10日召开2022年第一次临时股东大会，审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金永久补充流动资金。2022年2超募资金的金额、用途及使用进展情况月7日，公司完成使用部分超募资金2900万元进行永久补充流动资金，占超募资金总额的
29.5%。
3、公司于2023年2月8日召开第三届董事会第三次会议、第三届监事会第三次会议以及2023年2月24日召开2023年第一次临时股东大会，审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金永久补充流动资金。2023年2月24日，公司完成使用部分超募资金2900万元进行永久补充流动资金，占超募资金总额的29.5%。
4、公司于2023年12月8日召开第三届董事会第八次会议、第三届监事会第七次会议以及
2023年12月25日召开2023年第四次临时股东大会，审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用1129.08万元超募资金永久补充流动资金。2024年2月29日，公司完成使用剩余超募资金1129.08万元进行永久补充流动资金，占超募资金总额的11.5%。
5、截至2024年6月30日，公司累计使用超募资金人民币9829.08万元用于永久性补充流
动资金超募资金已全部用于补充流动资金。
适用。
以前年度发生。
公司于2021年3月15日召开的第二届董事会第十三次会议和第二届监事会第十二次会议审议通过了《关于部分募投项目增加实施主体、变更实施地点及实施方式并向全资子公司注资以实施募投项目的募集资金投资项目实施地点变更情况议案》，同意增加全资子公司深圳研奥电气有限公司为研发中心建设项目实施主体，实施地点由长春市绿园经济开发区中研路1999号变更为深圳市龙岗区坂田街道岗头社区天安云谷产业园二期（02-08块地）11栋2406，实施方式由“建设办公场所”变更为“购置办公场所”，并由研奥电气股份有限公
司向其全资子公司深圳研奥电气有限公司注资4000.00万元，本事项已经2021年第二次临时股东大会审议通过。
适用。
以前年度发生。
公司于2021年3月15日召开的第二届董事会第十三次会议和第二届监事会第十二次会议审议通过了《关于部分募投项目增加实施主体、变更实施地点及实施方式并向全资子公司注资以实施募投项目的募集资金投资项目实施方式调整情况议案》，同意增加全资子公司深圳研奥电气有限公司为研发中心建设项目实施主体，实施地点由长春市绿园经济开发区中研路1999号变更为深圳市龙岗区坂田街道岗头社区天安云谷产业园二期（02-08块地）11栋2406，实施方式由“建设办公场所”变更为“购置办公场所”，并由研奥电气股份有限公
司向其全资子公司深圳研奥电气有限公司注资4000.00万元，本事项已经2021年第二次临时股东大会审议通过。
适用。
以前年度发生。
本次募集资金实际到位前，公司以自筹资金预先投入募投项目的金额为人民币504.95万元，预先支付发行费用的金额为1286.76万元，此事项经致同会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，并于2021年募集资金投资项目先期投入及置换情况
1 月 15 日出具致同专字（2021）第 371A000059 号《鉴证报告》。公司于 2021年 1月 15日召开第二届董事会第十二次会议和第二届监事会第十一次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的置换金额为人民币504.95万元，使用募集资金置换已支付发行费用为人民币1286.76万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用。
1、“城轨车辆电气设备生产线智能化升级改造项目”：随着轨道交通行业长期快速发展，现已进入平
项目实施出现募集资金结余的金额及原因
稳发展的成熟期，公司下游市场的需求增速放缓；其次，随着近年来业务发展，公司先后在成都、广州、南昌、深圳、武汉、重庆、西安等地投资设立全资子公司或生产、检修基地，服务能力和生产能力显著提升，公司现有平台、设备、产能可以基本满足目前的订单需求。公司于2023年8月28日召
开第三届董事会第六次会议、第三届监事会第五次会议以及2023年9月13日召开2023年第三次临时
股东大会审议通过了《关于终止部分募投项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司终止2020年度首次公开发行股票募集资金项目中的“城轨车辆电气设备生产线智能化升级改造项目”，并将上述募投项目终止后对应的该部分剩余募集资金10497.73万元永久补充流动资金，用于公司日常生产经营及业务发展。
2、“研发中心建设项目”：在项目实施过程中，公司持续推进降本工作，通过多种方式降低采购成本
并充分利用市场资源实现设备及软件的投资节约，以及利用闲置募集资金进行现金管理产生一定的理财收益等导致出现募集资金结余。公司于2023年12月8日召开第三届董事会第八次会议、第三届监事会第七次会议以及2023年12月25日召开2023年第四次临时股东大会审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金及部分募投项目延期的议案》，公司对首次公开发行股票募集资金投资项目中的“研发中心建设项目”予以结项，并将上述项目结项后剩余的募集资金759.39万元（含2024年1月募集资金专户销户转出）永久补充流动资金，用于公司日常生产经营及业务发展。
3、“超募资金用于补充流动资金”：公司于2023年12月8日召开第三届董事会第八次会议、第三届监事会第七次会议以及2023年12月25日召开2023年第四次临时股东大会，审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用1129.08万元超募资金永久补充流动资金。2024年2月29日、2024年3月14日，公司完成使用剩余资金1535.49万元（其中含超募资金1129.08万元，已扣除手续费的利息收入406.41万元）永久补充流动资金，本次补充流动资金超募资金占超募资金总额的11.5%。
截至2024年6月30日，公司尚未使用的募集资金余额为7974.37万元（其中募集资金5615.20万尚未使用的募集资金用途及去向元，专户存储累计利息扣除手续费2359.17万元），其中存放于募集资金专用账户余额为7974.37万元。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况无。
