汇创达:北京市康达律师事务所关于深圳市汇创达科技股份有限公司2024年第二次临时股东大会的法律意见书

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2024年第二次临时股东大会的法律意见书

康达股会字[2024]第2245号

致：深圳市汇创达科技股份有限公司

北京市康达律师事务所（以下简称“本所”）接受深圳市汇创达科技股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派本所律师参加公司2024年第二次临时股东大会（以下简称“本次会议”）。

本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）、《深圳市汇创达科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等规定，就本次会议的召集和召开程序、召集人和出席人员的资格、表决程序以及表决结果发表法律意见。

关于本法律意见书，本所及本所律师谨作如下声明：

（1）在本法律意见书中，本所及本所律师仅就本次会议的召集和召开程序、召集

人和出席会议人员的资格、表决程序以及表决结果等事项发表法律意见，不对本次会议的议案内容及其所涉及的事实和数据的完整性、真实性和准确性发表意见。

（2）本所及本所律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》

和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定以及本法律意见书出具日以前

已经发生的或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，法律意见书进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对此承担相应法律责任。

（3）公司已向本所及本所律师保证并承诺，其所发布或提供的与本次会议有关的

文件、资料、说明和其他信息（以下合称“文件”）均真实、准确、完整，相关副本或复印件与原件一致，所发布或提供的文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

（4）本所及本所律师同意将本法律意见书作为公司本次会议的必备文件予以公告，未经本所及本所律师事先书面同意，任何人不得将其用作其他任何目的。

基于上述，本所律师根据有关法律、行政法规和规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见如下：

一、本次会议的召集和召开程序

（一）本次会议的召集本次会议经公司第三届董事会第二十三次会议决议同意召开。

根据发布于指定信息披露媒体的《深圳市汇创达科技股份有限公司关于召开2024年第二次临时股东大会的通知》（以下简称“《股东大会通知》”），公司董事会于2024年10月29日以公告方式通知了全体股东，公告日期距本次会议的召开日期已达15日，通知中列明了本次会议的时间、地点、提交会议审议的事项和提案，并确定股权登记日。

（二）本次会议的召开本次会议采取现场表决与网络投票相结合的方式召开。

本次会议的现场会议于2024年11月14日（星期四）下午14:30在广东省深圳市

宝安区石岩街道爱群路同富裕工业区2-2栋公司会议室召开，由公司董事长李明主持。

本次会议的网络投票时间为2024年11月14日，其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间2024年11月14日上午9:15-9:25，9:30-11:30和下午

13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为2024年

11月14日9:15-15:00。

2法律意见书

综上所述，本所律师认为，本次会议的召集和召开程序符合《公司法》《股东大会规则》等法律、行政法规、规范性文件以及《公司章程》的规定。

二、召集人和出席会议人员的资格

（一）本次会议的召集人本次会议的召集人为公司董事会。

（二）出席本次会议的股东及股东代理人

出席本次会议的股东及股东代理人共计159名，代表公司有表决权的股份共计

80212068股，占公司有表决权股份总数的46.3726%。

1．出席现场会议的股东及股东代理人

出席现场会议的股东及股东代理人共计2名，代表有表决权的股份共计52318302股，占公司有表决权股份总数的30.2465%。

上述出席现场会议的人员为截至2024年11月8日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东。

2．参加网络投票的股东

参加网络投票的股东共计157名，代表公司有表决权的股份共计27893766股，占公司有表决权股份总数的16.1261%。

上述参加网络投票的股东，由深圳证券信息有限公司验证其股东身份。

3．参加本次会议的中小投资者

在本次会议中，通过出席现场会议或参加网络投票的中小投资者共计156名，代表公司有表决权的股份共计637994股，占公司有表决权股份总数的0.3688%。

（三）出席或列席现场会议的其他人员

出席或列席现场会议的其他人员包括公司全体董事、监事、高级管理人员以及本所律师。

综上所述，本所律师认为，本次会议的召集人资格合法有效；在参与网络投票的股

3法律意见书

东资格均符合法律、行政法规、规范性规定等相关规定的前提下，本次会议的出席人员资格合法有效。

三、本次会议的表决程序和表决结果

（一）本次会议的表决程序本次会议采取现场表决和网络投票相结合的方式召开。现场会议以书面记名投票的方式对会议通知公告中所列议案进行了表决，并由股东代表、监事代表以及本所律师共同进行计票、监票。网络投票的统计结果由深圳证券信息有限公司向公司提供。现场投票及网络投票结束后，本次会议的监票人、计票人将两项结果进行了合并统计。

经本所律师查验，提交本次会议审议的提案经合法表决通过。本次会议未对《股东大会通知》中未列明的事项进行表决。

（二）本次会议的表决结果

经本所律师见证，本次会议按照《公司法》《股东大会规则》等法律、行政法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，审议通过了以下议案：

1.《关于拟购买公司董监高责任险的议案》

表决结果：同意80090074股，占出席本次会议有效表决权股份总数的99.8479%；

反对84294股，占出席本次会议有效表决权股份总数的0.1051%；弃权37700股，占出席本次会议有效表决权股份总数的0.0470%。

其中，中小投资者表决结果：同意516000股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的80.8785%；反对84294股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的13.2123%；弃权37700股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的5.9091%。

2.《关于拟变更会计师事务所的议案》

表决结果：同意80119918股，占出席本次会议有效表决权股份总数的99.8851%；

反对35050股，占出席本次会议有效表决权股份总数的0.0437%；弃权57100股，占出席本次会议有效表决权股份总数的0.0712%。

4法律意见书其中，中小投资者表决结果：同意545844股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的85.5563%；反对35050股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的5.4938%；弃权57100股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的8.9499%。

本次股东大会审议的议案为普通决议事项，经出席本次会议有效表决权股份总数的过半数同意通过。