国安达:国安达股份有限公司2024年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

国安达股份有限公司

2024年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》的相关规定，国安达股份有限公司（以下简称“公司”或者“本公司”）就2024年半年度募集资金存放

与使用情况报告如下：

一、募集资金基本情况

(一)2020年首次向社会公众公开发行股票募集资金情况

1、实际募集资金金额和资金到账时间根据中国证券监督管理委员会《关于同意国安达股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕2272号），本公司由主承销商招商证券股份有限公司采用网下向符合条件的投资者询价配售和网上向持有深圳市场非

限售 A 股股份或非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 3199.50 万股，发行价为每股人民币15.38元，共计募集资金49208.31万元，坐扣承销和保荐费用3559.15万元（总额3653.49万元，其中94.34万元为公司提前支付，本次支付3559.15万元）后的募集资金为45649.16万元，已由主承销商招商证券股份有限公司于

2020年10月26日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说

明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新

增外部费用1338.84万元后，公司本次募集资金净额为44215.99万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2020〕13-3号）。

2、募集资金使用和结余情况

金额单位：人民币万元项目序号金额

募集资金净额 A 44215.99

截至期初累计发生额项目投入 B1 42975.71项目序号金额

利息收入净额 B2 1285.09

项目投入 C1 472.89本期发生额

利息收入净额 C2 20.26

项目投入 D1=B1+C1 43448.60截至期末累计发生额

利息收入净额 D2=B2+C2 1305.35

应结余募集资金 E=A-D1+D2 2072.74

实际结余募集资金 F=F1+F2 2072.74

其中：存放募集资金专户余额 F1 572.74

结构性存款 F2 1500.00

差异 G=E-F 0.00

(二)2023年向特定对象发行股票募集资金情况

1、实际募集资金金额和资金到账时间根据中国证券监督管理委员会《关于同意国安达股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕627号），本公司由主承销商华源证券股份有限公司（曾用名：九州证券股份有限公司）向特定对象增发方式发行人民

币普通股（A 股）股票 293.02 万股，发行价为每股人民币 31.27 元，共计募集资金总额为9162.66万元，坐扣承销费及保荐费用552.83万元（总额600万元，其中47.17万元为公司提前支付，本次支付552.83万元）后的募集资金为

8609.83万元，已由主承销商华源证券股份有限公司于2023年4月4日汇入公

司募集资金监管账户。扣除公司提前支付的承销费及保荐费用47.17万元和律师费、审计费、法定信息披露等其他发行费用96.89万元后，公司本次募集资金净额8465.77万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具《验资报告》（天健验〔2023〕13-2号）。

2、募集资金使用和结余情况

金额单位：人民币万元项目序号金额

募集资金净额 A 8465.77

项目投入 B1 17.00截至期初累计发生额

利息收入净额 B2 102.43项目序号金额

项目投入 C1 2.80本期发生额

利息收入净额 C2 104.46

项目投入 D1=B1+C1 19.80截至期末累计发生额

利息收入净额 D2=B2+C2 206.89

应结余募集资金 E=A-D1+D2 8652.86

实际结余募集资金 F=F1+F2 8796.92

其中：存放募集资金专户余额 F1 96.92

结构性存款 F2 8700.00

差异 G=E-F 144.06[注]

[注]实际结余募集资金较应结余募集资金多144.06万元系应结余募集资金已扣除公司

先期使用普通银行账户对外支付发行费144.06万元。

二、募集资金存放和管理情况

(一)募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《国安达股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《管理制度》”）。

1、2020年首次向社会公众公开发行股票募集资金管理情况

根据《管理制度》，本公司及全资子公司国安达安全技术（华安）有限公司、国安达工业火灾防控技术研究中心(华安)有限公司、中汽客汽车零部件（厦门）

有限公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构招商证券股份有限公司于2020年10月26日分别与兴业银行股份有限公司厦门分

行、招商银行股份有限公司厦门分行、厦门银行股份有限公司杏林支行、中国农

业银行股份有限公司厦门集美支行签订了《募集资金三方监管协议》，于2021年1月18日、2021年7月12日与招商银行股份有限公司厦门分行签订了《募集资金三方监管协议》，于2021年12月14日与兴业银行股份有限公司厦门分行签订了《募集资金三方监管协议之补充协议》，于2021年12月27日与中国银行股份有限公司厦门杏林支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

2、2023年向特定对象发行股票募集资金管理情况

公司聘请华源证券股份有限公司担任公司向特定对象发行股票的保荐机构。

公司已与华源证券股份有限公司签署保荐协议，由华源证券股份有限公司负责向特定对象发行股票的保荐工作及持续督导工作。公司与原保荐机构招商证券股份有限公司以及相关募集资金存储银行签订的《募集资金三方监管协议》相应终止，招商证券股份有限公司未完成的持续督导工作由华源证券股份有限公司承接。公司、华源证券股份有限公司分别与兴业银行股份有限公司厦门分行、招商银行股

份有限公司厦门分行签订了《募集资金三方监管协议》；公司及全资子公司中汽

客汽车零部件（厦门）有限公司、华源证券股份有限公司与招商银行股份有限公

司厦门分行签订了《募集资金四方监管协议》；公司及全资子公司国安达安全技术（华安）有限公司、华源证券股份有限公司与招商银行股份有限公司厦门分行

签订了《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。基于向特定对象发行股票事项，公司、全资子公司国安达安全技术（华安）有限公司与平安银行股份有限公司北京分行、华源证券股份有限公司签署了《募集资金三方监管协议》

和《募集资金四方监管协议》。三方监管协议及四方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

(二)募集资金专户存储情况

1、2020年首次向社会公众公开发行股票募集资金专户存储情况

截至2024年06月30日，本公司有4个募集资金专户，1个结构性存款账户募集资金存放情况如下：

金额单位：人民币元开户银行银行账号募集资金余额备注兴业银行股份有限

1299501001004048454572895.76活期存款

公司厦门杏林支行招商银行股份有限

5929066391108061054767.86活期存款

公司厦门集美支行

招商银行股份有限59290315961090389797.29活期存款开户银行银行账号募集资金余额备注公司厦门集美支行招商银行股份有限

5929050995105019909.01活期存款

公司厦门集美支行招商银行股份有限

59290663911080615000000.00结构性存款

公司厦门集美支行

合计20727369.92

2、2023年向特定对象发行股票募集资金专户存储情况

截至2024年06月30日，本公司有2个募集资金专户、1个结构性存款账户，募集资金存放情况如下：

金额单位：人民币元开户银行银行账号募集资金余额备注

平安银行北京分行营业部15950090888888967189.65活期存款

平安银行北京分行营业部157080309999992054.95活期存款

平安银行北京分行营业部1595009088888887000000.00结构性存款

合计87969244.60

三、本报告期募集资金的实际使用情况

(一)募集资金使用情况对照表募集资金使用情况对照表详见本报告附件1和附件2。

(二)募集资金投资项目出现异常情况的说明本公司募集资金投资项目未出现异常情况。

(三)募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

本公司募集资金投资项目中研发中心建设项目预计投资额7874.46万元，该项目主要为公司研发项目提供服务，预计不能产生直接的经济效益，因此该项目未能单独核算效益的情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况变更募集资金投资项目情况表详见本报告附件3。

五、募集资金使用及披露中存在的问题本报告期，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。

附件：1、2020年首次向社会公众公开发行股票募集资金使用情况对照表

2、2023年向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表

3、变更募集资金投资项目情况表

国安达股份有限公司董事会

2024年8月26日附件1

2020年首次向社会公众公开发行股票募集资金使用情况对照表

2024年1-6月

编制单位：国安达股份有限公司金额单位：人民币万元

募集资金总额44215.99本报告期投入募集资金总额472.89本报告期变更用途的募集资金总额

累计变更用途的募集资金总额6667.38已累计投入募集资金总额43448.60

累计变更用途的募集资金总额比例15.08%是否已变更调整后截至期末截至期末项目可行性承诺投资项目募集资金本报告期项目达到预定本报告期是否达到

项目（含部投资总额累计投入金额投资进度（%）是否发生和超募资金投向承诺投资总额投入金额可使用状态日期实现的效益预计效益分变更）(1)(2)(3)＝(2)/(1)重大变化承诺投资项目超细干粉自动灭

火装置生产项目是7043.662358.842358.84100.00项目已终止不适用项目已终止是

[注1]、[注2]乘客舱固定灭火

系统生产项目是2500.00694.29694.29100.00项目已终止不适用项目已终止是

[注1]、[注2]变压器固定自动

灭火系统生产项是18797.8711441.1211441.12100.002022.3.3156.46否否目研发中心建设项

是7874.467874.46472.896522.7782.832024.6.30不适用不适用否目

补充流动资金否8000.008000.008000.00100.00不适用不适用不适用否锂电池储能柜火

灾防控和惰化抑是831.75831.75100.002022.8.31-199.03否否爆系统生产项目永久性补充流动

是3168.003168.00100.00不适用不适用不适用否

资金[注1]永久性补充流动

资金(募集资金是10431.8210431.82100.00不适用不适用不适用否

节余）

合计－44215.9944800.28472.8943448.60－－-142.57－－

1、“变压器固定自动灭火系统生产项目”未达到预期收益系未达到预期销售额的影响，订单获取及转化未达到预期。

未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）2、“锂电池储能柜火灾防控和惰化抑爆系统生产项目”未达到预计收益，系原预测效益时基于原有产品及储能的市场环境进行预计，但储能市场环境较预测时发生较大变化，竞争较为激烈，尚无法覆盖直接相关和间接分摊的相关期间费用等损益的影响。

2021年，公司交通运输行业产品需求下降，同时公司逐年在现有厂房及设备基础上通过技术改进、提升工艺流程、临时调剂等手段，进一步提高了设备的利用率，根据目前的行业形势及市场需求情况，对于“超细干粉自动项目可行性发生重大变化的情况说明灭火装置”和“乘客舱固定灭火系统”两种产品，公司现有产能基本可以满足当前的市场需求。

公司终止“超细干粉自动灭火装置生产项目”和“乘客舱固定灭火系统生产项目”两个募集资金投资项目的投资，将结余募集资金用于投资新项目“锂电池储能柜火灾防控和惰化抑爆系统生产项目”和永久性补充流动资金。超募资金的金额、用途及使用进展情况不适用根据2020年11月11日公司第三届董事会第八次会议审议通过《关于增加部分募投项目实施主体及使用募集资金向全资子公司提供借款实施募投项目的议案》，公司为提高整体运营效率，加快推进项目实施结合研发中心建设项目实际情况，决定将“研发中心建设项目”实施主体由国安达工业火灾防控技术研究中心(华安)有限公司变更为国安达工业火灾防控技术研究中心(华安)有限公司、本公司、中汽客汽车零部件（厦门）有限公司，实施地募集资金投资项目实施地点变更情况点由华安县经济开发区变更为华安县经济开发区、厦门市集美区后山头路39号。

根据2021年4月14日公司第三届董事会第十次会议审议通过《关于变更部分募投项目实施主体的议案》，将“研发中心建设项目”实施主体由国安达工业火灾防控技术研究中心(华安)有限公司、本公司、中汽客汽车零部件（厦门）有限公司变更为国安达安全技术（华安）有限公司、国安达股份有限公司、中汽客汽车零部件（厦门）有限公司。

根据2022年12月20日公司2022年第四次临时股东大会审议通过了《关于调整部分募集资金投资项目内部投资募集资金投资项目实施方式调整情况结构及项目延期的议案》，在“研发中心建设项目”实施主体和投资规模不变的情况下，机器设备投资金额减少

1200.00万元，耗材投资金额增加200.00万元，人员薪资投资金额增加1000.00万元。

根据2020年11月11日召开第三届董事会第八次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换截至2020年10月31日预先已投入募投项目自筹资金7295.17万元，其中超细干粉自动灭火装置生产项目先期投入资金1713.15万元、乘客舱固定灭火系统生产项目先期投募集资金投资项目先期投入及置换情况

入资金504.21万元、变压器固定自动灭火系统生产项目先期投入资金5077.81万元。截至2020年10月31日已完成置换7295.17万元，经并由天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具《以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（天健审〔2020〕13-30号）。

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用

公司本期使用闲置募集资金购买银行结构性存款实现收益11.66万元，期末结存的银行结构性存款情况如下：

用闲置募集资金进行现金管理情况签约方产品名称金额期限

招商银行股份有限公司厦门分行点金看涨三层 92D 1500.00 万元 2024/05/27-2024/8/271、“变压器固定自动灭火系统生产项目”本公司于2022年6月24日召开第四届董事会第二次会议及第四届监事会第二次会议，审议通过了《关于首次公开发行股票部分募集资金投资项目结项并将结余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意将募集资金投资项目“变压器固定自动灭火系统生产项目”结项，并将上述募投项目结项后的募集资金共计7356.74万元（含累计收到的理财收益净额、银行存款利息扣除银行手续费等的净额，具体金额以转出时账户实际余额为准）永久补充流动资金，用于公司生产经营活动，公司实际永久补充流动资金7696.80万元。结余原因系在募投项目实施过程中，公司严格按照募集资金管理的有关规定，本着合理、高效、节约的原则，从项目的实际需求出发，科学审慎地使用募集资金，在保证项目建设质量和控制风险的前提下，加强对项目费用的监督和管控，降低项目建设的成本和费用，节省了资金支出。

2、“锂电池储能柜火灾防控和惰化抑爆系统生产项目”本公司于2022年10月21日召开第四届董事会第四次会议及第四届监事会第四次会议，分别审议通过了《关于部分募集资金投资项目结项并将结余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意将募集资金投资项目“锂电池储项目实施出现募集资金节余的金额及原因能柜火灾防控和惰化抑爆系统生产项目”结项，并将上述募投项目结项后的募集资金共计2667.98万元（含累计收到的理财收益净额、银行存款利息扣除银行手续费等的净额，具体金额以转出时账户实际余额为准）永久补充流动资金，用于公司生产经营活动，公司实际永久补充流动资金2735.02万元。结余原因系为应对国内储能市场的快速发展，尽快满足市场需求，公司在实施本募投项目期间，及时调整实施方案，优先拓展相关外协加工供应商，储能生产线因上述实施方案调整节约了设备投入。

3、“研发中心建设项目”

“研发中心建设项目”已达到预定可使用状态，公司已对“研发中心建设项目”进行结项，截至2024年6月30日，上述项目结余募集资金2072.74万元（含累计收到的理财收益净额、银行存款利息扣除银行手续费等的净额，以及已签订合同但尚未支付的款项359.70万元，具体金额以转出时账户实际余额为准）。节余原因系在募投项目实施过程中，公司严格遵守募集资金使用的有关规定，从项目的实际情况出发，在不影响募投项目能够顺利实施完成的前提下，本着合理、节约、高效使用的原则，审慎使用募集资金，加强对项目各个环节成本费用的控制、监督和管理工作，合理节约了募集资金；同时，公司加强暂时闲置募集资金的现金管理，募集资金在专户存储期间也产生了一定的利息收入和现金管理收益。

用途：尚未使用的募集资金余额为2072.74万元，公司将募集资金余额用于待支付的款项等。

尚未使用的募集资金用途及去向

去向：尚未使用的募集资金存放于募集资金存款专户款。募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况不适用[注1]根据2021年8月25日公司第三届董事会第十二次会议及第三届监事会第八次会议审议通过的《关于变更部分募集资金用途的议案》，公司终止“超细干粉自动灭火装置生产项目”和“乘客舱固定灭火系统生产项目”两个募集资金投资项目的投资，将结余募集资金用于投资新项目“锂电池储能柜火灾防控和惰化抑爆系统生产项目”和永久性补充流动资金。截至2021年8月16日，超细干粉自动灭火装置生产项目累计投资额为2333.74万元、乘客舱固定灭火系统生产项目累计投资额为686.86万元，两个项目剩余募集资金（包括利息收入和理财收益）共计为6635.95万元，其中，公司将剩余募集资金3499.38万元投入到新项目“锂电池储能柜火灾防控和惰化抑爆系统生产项目”，其余3136.57万元用于永久性补充流动资金（剩余募集资金以资金转出当日账户实际金额为准，扣除新项目投资金额3499.38万元后，全部用于永久性补充流动资金）。公司于2021年8月25日支付超细干粉自动灭火装置生产项目尾款25.10万元、乘客舱固定灭火系统生产项目尾款7.43万元，因此截至2021年8月25日超细干粉自动灭火装置生产项目累计投资额为2358.84万元、乘客舱固定灭火系统生产项目694.29万元，剩余募集资金共计6667.38万元，

其中投入新项目锂电池储能柜火灾防控和惰化抑爆系统生产项目3499.38万元、用于永久性补充流动资金3168.00万元。

[注2]截至2022年12月31日，超细干粉自动灭火装置生产项目和乘客舱固定灭火系统生产项目共计投入3053.13万元，用于购建华安国安达超细干粉自动灭火装置及乘客舱固定灭火系统1#厂房，于2021年7月1日竣工验收，该厂房用于锂电池储能柜火灾防控和惰化抑爆系统生产项目。附件2

2023年向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表

2024年1-6月

编制单位：国安达股份有限公司金额单位：人民币万元

募集资金总额8465.77本报告期投入募集资金总额2.80本报告期变更用途的募集资金总额

累计变更用途的募集资金总额已累计投入募集资金总额19.80累计变更用途的募集资金总额比例是否已变更调整后截至期末截至期末项目可行性承诺投资项目募集资金本报告期项目达到预定本报告期是否达到

项目（含部投资总额累计投入金额投资进度（%）是否发生和超募资金投向承诺投资总额投入金额可使用状态日期实现的效益预计效益分变更）(1)(2)(3)＝(2)/(1)重大变化承诺投资项目锂电池储能柜火

灾防控和惰化抑否11534.808465.772.8019.800.232025.8.22不适用不适用否爆系统扩产项目

合计－11534.808465.772.8019.80－－－－－

“锂电池储能柜火灾防控和惰化抑爆系统扩产项目”投入金额较低，进度相对较慢，主要系前期“锂电池储能柜未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）火灾防控和惰化抑爆系统生产项目”效益未达预期，公司结合市场环境最新变化，适当统筹放缓了扩产项目的整体建设进度。

项目可行性发生重大变化的情况说明不适用超募资金的金额、用途及使用进展情况不适用募集资金投资项目实施地点变更情况不适用募集资金投资项目实施方式调整情况不适用募集资金投资项目先期投入及置换情况不适用用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用