深圳证券交易所

关于对品渥食品股份有限公司及

相关当事人的监管函

创业板监管函〔2024〕第144号

品渥食品股份有限公司、王牧、朱国辉：

根据中国证监会上海监管局出具的《关于对品渥食品股份有限公司、王牧、朱国辉采取出具警示函措施的决定》（沪证监决〔2024〕334号）查明的事实，你公司存在募集资金与自有资金混同进行现金管理、12个月内使用超募资金永久

补充流动资金的累计金额超过募集资金总额的30%、超董事

会审议额度使用闲置募集资金进行现金管理、募集资金现金管理公告存在遗漏等行为。

你公司的上述行为违反了本所《创业板股票上市规则（2020年12月修订）》第1.4条、第5.1.1条，《创业板股票上市规则（2023年修订）》第1.4条，《创业板股票上市规则（2024年修订）》第1.4条，《上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》第6.3.5条，《上市公司自律1监管指引第2号—创业板上市公司规范运作（2023年12月修订）》第6.2.1条、6.3.13条的规定。

你公司董事长王牧、董事会秘书朱国辉未能恪尽职守、履行忠实勤勉义务，违反了本所《创业板股票上市规则（2020年12月修订）》第1.4条、第4.2.2条、第5.1.2条，《创业板股票上市规则（2023年修订）》第1.4条、第4.2.2条，《创业板股票上市规则（2024年修订）》第1.4条、第4.2.2条，《上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》第6.1.3条，《上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》（2023年12月修订）》第6.1.3条的规定。

请你公司董事会充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。

我部提醒你公司：上市公司必须按照国家法律、法规和

本所《创业板股票上市规则》及相关规定，认真和及时地履行信息披露义务。上市公司的董事会全体成员必须保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的责任。

特此函告。

深圳证券交易所创业板公司管理部

2024年9月3日

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