捷强装备:北京市天元律师事务所关于天津捷强动力装备股份有限公司2024年第二次临时股东大会的法律意见

北京市天元律师事务所

关于天津捷强动力装备股份有限公司

2024年第二次临时股东大会的法律意见

京天股字（2024）第536号

致：天津捷强动力装备股份有限公司

天津捷强动力装备股份有限公司（以下简称“公司”）2024年第二次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）采取现场投票与网络投票相结合的方式，现场会议于2024年9月18日在天津市北辰区滨湖路3号公司会议室召开。北京市天元律师事务所（以下简称“本所”）接受公司聘任，指派本所律师参加本次股东大会现场会议，并根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则（2022年修订）》（以下简称“《股东大会规则》”）

以及《天津捷强动力装备股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，就本次股东大会的召集、召开程序、出席现场会议人员的资格、召集人资格、会议表决程序及表决结果等事项出具本法律意见。

为出具本法律意见，本所律师审查了《天津捷强动力装备股份有限公司第四届董事会第二次会议决议公告》《天津捷强动力装备股份有限公司第四届监事会第二次会议决议公告》《天津捷强动力装备股份有限公司关于召开2024年第二次临时股东大会的通知》（以下简称“《召开股东大会通知》”）以及本所律师认为必要的

其他文件和资料，同时审查了出席现场会议股东的身份和资格、见证了本次股东大会的召开，并参与了本次股东大会议案表决票的现场监票计票工作。本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见出具日以前已经发生

或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。

本所及经办律师同意将本法律意见作为本次股东大会公告的法定文件，随同其他公告文件一并提交深圳证券交易所（以下简称“深交所”）予以审核公告，并依法对出具的法律意见承担责任。

本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供的文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：

一、本次股东大会的召集、召开程序

公司第四届董事会于2024年8月28日召开第二次会议做出决议召集本次股东大会，并于2024年8月30日通过指定信息披露媒体发出了《召开股东大会通知》。

该《召开股东大会通知》中载明了召开本次股东大会的时间、地点、审议事项、投票方式和出席会议对象等内容。

本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式召开。本次股东大会现场会议于2024年9月18日14:30在天津市北辰区滨湖路3号公司会议室召开，由董事长潘淇靖先生主持，完成了全部会议议程。本次股东大会网络投票通过深交所股东大会网络投票系统进行，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为

2024年9月18日9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00，通过深圳证券交易所互联

网系统投票的时间为股东大会召开当日9:15-15:00。

本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定。

二、出席本次股东大会的人员资格、召集人资格

（一）出席本次股东大会的人员资格出席公司本次股东大会的股东及股东代理人（包括网络投票方式）共94人，共计持有公司有表决权股份19736260股，占公司有表决权股份总数的19.9095%，其中：

1、根据出席公司现场会议股东提供的股东持股凭证、法定代表人身份证明、股东的授权委托书和个人身份证明等相关资料，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代表（含股东代理人）共计3人，共计持有公司有表决权股份13914394股，占公司有表决权股份总数的14.0365%。

2、根据深圳证券信息有限公司提供的网络投票结果，参加本次股东大会网络

投票的股东共计91人，共计持有公司有表决权股份5821866股，占公司有表决权股份总数的5.8730%。

公司董事、监事、高级管理人员、单独或合并持有公司5%以上股份的股东（或股东代理人）以外其他股东（或股东代理人）（以下简称“中小投资者”）91人，代表公司有表决权股份数3678816股，占公司有表决权股份总数的3.7111%。

除上述公司股东及股东代表外，公司全部董事、监事、公司董事会秘书及本所律师出席了会议，全部高级管理人员列席了会议。

（二）本次股东大会的召集人本次股东大会的召集人为公司董事会。

网络投票股东资格在其进行网络投票时，由证券交易所系统进行认证。

经核查，本所律师认为，本次股东大会出席会议人员的资格、召集人资格均合法、有效。

三、本次股东大会的表决程序、表决结果经查验，本次股东大会所表决的事项均已在《召开股东大会通知》中列明。

本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式，对列入议程的议案进行了审议和表决，未以任何理由搁置或者不予表决。

本次股东大会所审议事项的现场表决投票，由股东代表、监事及本所律师共同进行计票、监票。本次股东大会的网络投票情况，以深圳证券信息有限公司向公司提供的投票统计结果为准。

经合并网络投票及现场表决结果，本次股东大会审议议案表决结果如下：

（一）《关于第四届董事会董事薪酬方案的议案》

本议案涉及关联交易，关联股东已回避表决。

表决情况：同意3507006股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份的

95.3297%；反对166660股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份的4.5303%；

弃权5150股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份的0.1400%。

其中，中小投资者投票情况为：同意3507006股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份的95.3297%；反对166660股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份的4.5303%；弃权5150股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份的0.1400%。

表决结果：通过

（二）《关于续聘会计师事务所的议案》

表决情况：同意19578090股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的

99.1986%；反对153920股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.7799%；弃

权4250股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.0215%。

其中，中小投资者投票情况为：同意3520646股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份的95.7005%；反对153920股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份的4.1840%；弃权4250股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份的0.1155%。

表决结果：通过（三）逐项审议《关于修订部分管理制度的议案》

1、《关于修订<公司章程>的议案》

本议案涉及特别决议事项，需获得出席本次股东大会有表决权股份总数的三分之二以上审议通过。

表决情况：同意19569390股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的

99.1545%；反对149920股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.7596%；弃

权16950股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.0859%。

其中，中小投资者投票情况为：同意3511946股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份的95.4640%；反对149920股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份的4.0752%；弃权16950股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份的

0.4607%。

表决结果：通过

2、《关于修订<股东会议事规则>的议案》

本议案涉及特别决议事项，需获得出席本次股东大会有表决权股份总数的三分之二以上审议通过。

表决情况：同意19580990股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的

99.2133%；反对149920股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.7596%；弃

权5350股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.0271%。

其中，中小投资者投票情况为：同意3523546股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份的95.7793%；反对149920股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份的4.0752%；弃权5350股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份的0.1454%。

表决结果：通过

3、《关于修订<董事会议事规则>的议案》

本议案涉及特别决议事项，需获得出席本次股东大会有表决权股份总数的三分之二以上审议通过。

表决情况：同意19578650股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的

99.2014%；反对151160股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.7659%；弃

权6450股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.0327%。

其中，中小投资者投票情况为：同意3521206股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份的95.7157%；反对151160股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份的4.1089%；弃权6450股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份的0.1753%。

表决结果：通过

4、《关于修订<独立董事工作制度>的议案》

表决情况：同意19563910股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的

99.1267%；反对163160股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.8267%；弃

权9190股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.0466%。

其中，中小投资者投票情况为：同意3506466股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份的95.3151%；反对163160股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份的4.4351%；弃权9190股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份的0.2498%。

表决结果：通过

5、《关于修订<对外担保管理办法>的议案》表决情况：同意19554810股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的

99.0806%；反对170460股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.8637%；弃

权10990股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.0557%。

其中，中小投资者投票情况为：同意3497366股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份的95.0677%；反对170460股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份的4.6336%；弃权10990股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份的

0.2987%。

表决结果：通过

6、《关于修订<对外投资管理办法>的议案》

表决情况：同意19573550股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的

99.1756%；反对156460股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.7928%；弃

权6250股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.0317%。

其中，中小投资者投票情况为：同意3516106股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份的95.5771%；反对156460股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份的4.2530%；弃权6250股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份的0.1699%。

表决结果：通过

7、《关于修订<关联交易管理办法>的议案》

表决情况：同意19578450股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的

99.2004%；反对151360股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.7669%；弃

权6450股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.0327%。其中，中小投资者投票情况为：同意3521006股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份的95.7103%；反对151360股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份的4.1144%；弃权6450股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份的0.1753%。

表决结果：通过

8、《关于修订<募集资金管理办法>的议案》

表决情况：同意19577390股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的

99.1950%；反对152220股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.7713%；弃

权6650股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.0337%。

其中，中小投资者投票情况为：同意3519946股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份的95.6815%；反对152220股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份的4.1377%；弃权6650股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份的0.1808%。

表决结果：通过

（四）《关于修订<监事会议事规则>的议案》

本议案涉及特别决议事项，需获得出席本次股东大会有表决权股份总数的三分之二以上审议通过。

表决情况：同意19565190股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的

99.1332%；反对161720股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.8194%；弃

权9350股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.0474%。