天阳科技:2024年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

证券代码：300872证券简称：天阳科技公告编号：2024-086

债券代码：123184债券简称：天阳转债

天阳宏业科技股份有限公司

2024年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、募集资金基本情况

（一）首次公开发行股票募集资金情况

经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]1653号文同意注册，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商光大证券股份有限公司于2020年8月12日向社会公众公开发行普

通股（A 股）股票 5620 万股，每股面值 1 元，每股发行价人民币 21.34 元。截至 2020 年 8月18日止，本公司共募集资金1199308000.00元，扣除发行费用70132301.27元，募集资金净额1129175698.73元。

截止2020年8月18日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）以“大华验字[2020]000467号”验资报告验证确认。

截止2024年6月30日，公司对募集资金项目累计投入914845485.54元，其中：于2020年度至2023年度共计使用募集资金人民币914845485.54元。2024年半年度使用超募资金暂时补充流动资金人民币192254608.06元，截止2024年6月30日，已全部归还至募集资金专用账户。截止2024年6月30日，募集资金余额为人民币221850161.45元（包含累计收到的银行存款利息、理财收益扣除银行手续费等的净额）。

（二）可转换公司债券募集资金情况

经中国证券监督管理委员会证监许可[2023]47号文同意注册，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商国海证券股份有限公司于2023年3月23日向不特定对象发行可转换公司

债券975万张，每张面值100元，发行总额人民币97500.00万元。截至2023年3月29日止，本公司共募集资金975000000.00元，扣除发行费用11984198.11元，募集资金净额

963015801.89元。

截止2023年3月29日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）以“大华验字[2023]000152号”验资报告验证确认。

截止2024年6月30日，公司对募集资金项目累计投入366193098.09元，其中：于2023年度共计使用募集资金人民币243651648.42元；2024年半年度使用募集资金人民币

专项报告第1页122541449.67元。2024年半年度使用闲置募集资金暂时补充流动资金人民币41314232.15元。

截止2024年6月30日，募集资金余额为人民币576236790.17元（包含累计收到的银行存款利息、理财收益扣除银行手续费等的净额）。

二、募集资金的管理情况为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《天阳宏业科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”），该《管理制度》经本公司2016年第一届第十五次董事会审议通过，并业经本公司2016年第五次临时股东大会表决通过，并于2020年第二届第十三次董事会、2022年第三届第三次董事会、2024

年第三届第十九次董事会对其进行修改。

（一）首次公开发行股票募集资金管理情况

根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，本公司及子公司北京银恒通电子科技有限公司在兴业银行股份有限公司拉萨分行（以下简称“兴业银行拉萨分行”）、上海浦东发展

银行股份有限公司拉萨分行（以下简称“上海浦发银行拉萨分行”）、中国建设银行股份有限公

司中关村分行（以下简称“建设银行中关村分行”）及中国光大银行股份有限公司北京金融街

丰盛支行（以下简称“光大银行金融街丰盛支行”）开设募集资金专项账户，并于2020年9月3日与光大证券股份有限公司、兴业银行拉萨分行、上海浦发银行拉萨分行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，与光大证券股份有限公司、建设银行中关村分行及光大银行金融街丰盛支行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》，对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料，并要求保荐代表人每半年对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一次。

2022年6月，本公司与国海证券股份有限公司签署了保荐协议，由国海证券股份有限公

司负责本公司发行的保荐及上市后的持续督导工作，同时本公司与国海证券股份有限公司、兴业银行拉萨分行、上海浦发银行拉萨分行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，公司及子公司北京银恒通电子科技有限公司与国海证券股份有限公司、建设银行中关村分行及

光大银行金融街丰盛支行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》，对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料，并要求保荐代表人每半年对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一次。

专项报告第2页截至2024年6月30日止，募集资金的存储情况列示如下：

金额单位：人民币元银行名称账号初时存放金额截止日余额存储方式兴业银行股份有

限公司拉萨分行701020100100084923209765300.00-已销户

*1上海浦东发展银

行拉萨分行城东32030078801200000257330000000.00-已销户

支行*2

上海浦东发展银51850161.45活期存款

行拉萨分行城东32030078801900000258523939461.96

支行170000000.00结构性存款中国建设银行股

份有限公司北京1105016399000000061161610200.00-已销户

保福寺支行*3中国光大银行股份有限公司北京

3543018800021702419308700.00-已销户

金融街丰盛支行

合计——1144623661.96221850161.45——

*1.募投项目已结项，该募集资金账户已于2023年6月8日销户，节余资金用于补充动资金。

*2.补充流动资金及偿还银行贷款项目，该募集资金账户已于2023年6月14日销户。

*3.募投项目已结项，该募集资金账户已于2023年5月29日销户，节余资金用于补充动资金。

*4.募投项目已结项，该募集资金账户已于2023年5月26日销户，节余资金用于补充动资金。

注：《募集资金使用情况对照表》中募集资金结余金额与募集资金专项账户余额的差异，系利息、账户维护费等累计形成的金额。

(二)可转换公司债券募集资金管理情况

根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，本公司在上海浦东发展银行股份有限公司拉萨分行（以下简称“上海浦发银行拉萨分行”）、兴业银行股份有限公司拉萨分行（以下简称“兴业银行拉萨分行”）、兴业银行股份有限公司北京分行（以下简称“兴业银行北京分行”）

开设募集资金专项账户，公司已将募集资金存放于为本次发行开立的募集资金专项账户，并于2023年4月6日分别与上海浦发银行拉萨分行、兴业银行拉萨分行、兴业银行北京分行、国

海证券股份有限公司签订《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料，并要求保荐代表人每半年对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一次。

截至2024年6月30日止，募集资金的存储情况列示如下：

金额单位：人民币元银行名称账号初时存放金额截止日余额存储方式

上海浦东发展银32030078801600000706395063400.0028335302.10活期存款专项报告第3页银行名称账号初时存放金额截止日余额存储方式

行拉萨分行城东200000000.00定期存款支行

100000000.00结构性存款

兴业银行北京分147901488.07活期存款

326660100100729979395002600.00

行营业部100000000.00定期存款兴业银行股份有

限公司拉萨分行701020100100231870176443433.97-已销户

合计——966509433.97576236790.17——

*1.补充流动资金项目，该募集资金账户已于2023年12月12日销户。

注：《募集资金使用情况对照表》中募集资金结余金额与募集资金专项账户余额的差异，系利息、账户维护费等累计形成的金额。

三、2024年半年度募集资金的使用情况

1、首次公开发行股票募集资金使用情况详见附表1-1《募集资金使用情况对照表》。

2、可转换公司债券募集资金使用情况详见附表1-2《募集资金使用情况对照表》。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况本公司不存在变更募投项目或募投项目发生对外转让或置换的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的使用和管理不存在违规情况。

天阳宏业科技股份有限公司（盖章）

二〇二四年八月二十六日

专项报告第4页附表1-1募集资金使用情况对照表

编制单位：天阳宏业科技股份有限公司

金额单位：人民币元

募集资金总额1129175698.73本年度投入募集资金总额-

报告期内变更用途的募集资金总额-

累计变更用途的募集资金总额-已累计投入募集资金总额914845485.54

累计变更用途的募集资金总额比例-是否已变截至期末截至期末累项目达到预项目可行性承诺投资项目和超募更项目募集资金承诺调整后投资总额投资进度本年度实现是否达到本年度投入金额计投入金额定可使用状是否发生重

资金投向（含部分投资总额(1)（%）(3)＝的效益预计效益

(2)态日期大变化

变更）(2)/(1)承诺投资项目

新一代银行业 IT 解决 2022 年 12

否209765300.00209765300.00-214880580.72102.4439700991.90是否方案建设项目月31日产业链金融综合服务2022年12否61610200.0061610200.00-55498861.2290.0814055311.11是否平台升级项目月31日

2022年12

研发中心升级项目否19308700.0019308700.00-15022957.6977.80-不适用否月31日补充流动资金及偿还

否330000000.00330000000.00-330000000.00100.00不适用-不适用否银行贷款项目

承诺投资项目小计620684200.00620684200.00-615402399.63————53756303.01————超募资金投向

补充流动资金-280000000.00-279443085.91-----

归还银行贷款-20000000.00-20000000.00-----

暂时闲置超募资金-508491498.73208491498.73-------

超募资金投向小计508491498.73508491498.73-299443085.91-----

专项报告第5页合计1129175698.731129175698.73-914845485.54--53756303.01--未达到计划进度或预计收益的情况和原因不适用（分具体募投项目）项目可行性发生重大不适用变化的情况说明根据2020年9月8日召开第二届董事会第十三次会议和第二届监事会第八次会议、2020年9月24日召开2020年第二次临时股东大会，审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金和偿还银行贷款的议案》，使用15000.00万元超募资金永久性补充流动资金和偿还银行贷款，其中13000.00万元用于永久性补充流动资金，2000.00万元用于偿还银行贷款。根据2023年1月12日召开第三届董事会第四次会议和第三届监事会第四次会议、2023年2月超募资金的金额、用途

6日召开2023年第一次临时股东大会，审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，使用15000.00万元超募资金永久性补充流动资金。

及使用进展情况根据2024年4月18日召开第三届董事会第十九次会议和第三届监事会第十三次会议、2024年5月13日召开2023年年度股东大会，审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，使用人民币1.5亿元的超募资金永久性补充流动资金。截止2024年6月30日，用于补充流动资金27944.31万元，用于偿还银行贷款2000.00万元。

募集资金投资项目实不适用施地点变更情况募集资金投资项目实不适用施方式调整情况募集资金投资项目先不适用期投入及置换情况

根据2024年1月12日召开第三届董事会第十六次会议、第三届监事会第十二次会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，随着公司规模持续扩大，为了满足公司生产经营需要，缓解业务发展对流动资金的需求，同时提高募集资金使用效率，在保证募集资金投资项目的资金用闲置募集资金暂时需求以及募集资金使用计划正常进行的前提下，公司拟使用闲置募集资金不超过人民币5亿元（含5亿元）暂时补充流动资金，用于与主营业务相关的补充流动资金情况生产经营，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，到期将归还至募集资金专户。截止2024年6月30日，公司已将用于暂时补充流动资金的超募资金19225.46万元全部归还至募集资金专用账户，该笔资金使用期限未超过12个月，不存在暂时用于补充流动资金的闲置超募资金尚未归还的情况，也不存在违规使用相关资金的情况。

根据2023年4月21日召开第三届董事会第七次会议和第三届监事会第七次会议、2023年5月19日召开2022年年度股东大会，审议通过《关于使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，公司在确保不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的前提下，拟使用最高不超过人民币17.9亿元的暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的理财产品或投资产品（包括但不限于结构性存款、协议存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等），单笔理财产品或投资产品期限最长不超过12个月，其中使用暂时闲置募集资金不超过7.9亿元，使用暂时闲置自有资金不超过10亿元。使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的期限为公司2022年年度股东大会通过之日起十二个月之内有效，在上述额度和期用闲置募集资金进行限范围内资金可滚动使用。

现金管理情况根据2024年4月18日召开第三届董事会第十九次会议和第三届监事会第十三次会议，2024年5月13日召开2023年年度股东大会，审议通过《关于使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的前提下，拟使用最高不超过人民币15.8亿元的闲置募集资金及自有资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的理财产品或投资产品（包括但不限于结构性存款、协议存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等），单笔理财产品或投资产品期限最长不超过12个月，其中使用暂时闲置募集资金不超过人民币8.8亿元（包含首次公开发行股票的超募资金及向不特定对象发行可转换公司债券的募集资金），使用暂时闲置自有资金不超过人民币7亿元。使用闲置募集资金及专项报告第6页自有资金进行现金管理的期限为自公司2023年年度股东大会审议通过之日起十二个月之内有效，在上述额度和期限范围内资金可滚动使用。

项目实施出现募集资不适用金结余的金额及原因根据2023年4月21日召开第三届董事会第七次会议和第三届监事会第七次会议、2023年5月19日召开2022年年度股东大会，审议通过《关于使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，公司在确保不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的前提下，拟使用最高不超过人民币17.9亿元的暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的理财产品或投资产品（包括但不限于结构性存款、协议存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等），单笔理财产品或投资产品期限最长不超过12个月，其中使用暂时闲置募集资金不超过7.9亿元，使用暂时闲置自有资金不超过10亿元。使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的期限为公司2022年年度股东大会通过之日起十二个月之内有效，在上述额度和期限范围内资金可滚动使用。

根据2024年4月18日召开第三届董事会第十九次会议和第三届监事会第十三次会议，2024年5月13日召开2023年年度股东大会，审议通过《关于使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的前提下，拟使用最高不超过人民币尚未使用的募集资金15.8亿元的闲置募集资金及自有资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的理财产品或投资产品（包括但不限于结构性存款、协议存款、通知用途及去向存款、定期存款、大额存单、收益凭证等），单笔理财产品或投资产品期限最长不超过12个月，其中使用暂时闲置募集资金不超过人民币8.8亿元（包含首次公开发行股票的超募资金及向不特定对象发行可转换公司债券的募集资金），使用暂时闲置自有资金不超过人民币7亿元。使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的期限为自公司2023年年度股东大会审议通过之日起十二个月之内有效，在上述额度和期限范围内资金可滚动使用。

根据2024年1月12日召开第三届董事会第十六次会议、第三届监事会第十二次会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，随着公司规模持续扩大，为了满足公司生产经营需要，缓解业务发展对流动资金的需求，同时提高募集资金使用效率，在保证募集资金投资项目的资金需求以及募集资金使用计划正常进行的前提下，公司拟使用闲置募集资金不超过人民币5亿元（含5亿元）暂时补充流动资金，用于与主营业务相关的生产经营，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，到期将归还至募集资金专户。

截止2024年6月30日，公司首次公开发行股票的募集资金购买17000.00万元银行理财产品，尚未使用的募集资金存放于公司开立的募集资金专户。

募集资金使用及披露中存在的问题或其他不适用情况

专项报告第7页附表1-2募集资金使用情况对照表

编制单位：天阳宏业科技股份有限公司

金额单位：人民币元

募集资金总额963015801.89本年度投入募集资金总额122541449.67

报告期内变更用途的募集资金总额-

累计变更用途的募集资金总额-已累计投入募集资金总额366193098.09

累计变更用途的募集资金总额比例-是否已变更截至期末投资项目达到预项目可行性承诺投资项目和超募募集资金承诺调整后投资本年度投入金截至期末累计本年度实现是否达到

项目（含部进度（%）(3)定可使用状是否发生重

资金投向投资总额总额(1)额投入金额(2)的效益预计效益分变更）＝(2)/(1)态日期大变化承诺投资项目金融业云服务解决方2026年03否395063400.00395063400.0053827613.3077152360.6219.53-不适用否案升级项目月31日数字金融应用研发项2026年03否395002600.00395002600.0068713836.37116090935.5829.39-不适用否目月31日

补充流动资金*1否172949801.89172949801.89-172949801.89100.00不适用-不适用否

承诺投资项目小计963015801.89963015801.89122541449.67366193098.09-----超募资金投向

归还银行贷款---------

补充流动资金---------

超募资金投向小计----------

合计-963015801.89963015801.89122541449.67366193098.09-----未达到计划进度或预不适用计收益的情况和原因

专项报告第8页（分具体募投项目）项目可行性发生重大不适用变化的情况说明

超募资金的金额、用途不适用及使用进展情况募集资金投资项目实不适用施地点变更情况募集资金投资项目实不适用施方式调整情况募集资金投资项目先不适用期投入及置换情况

根据2024年1月12日召开第三届董事会第十六次会议、第三届监事会第十二次会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，随着公司规模持续扩大，为了满足公司生产经营需要，缓解业务发展对流动资金的需求，同时提高募集资金使用效率，在保证募集资金投资项目的资金用闲置募集资金暂时

需求以及募集资金使用计划正常进行的前提下，公司拟使用闲置募集资金不超过人民币5亿元（含5亿元）暂时补充流动资金，用于与主营业务相关的补充流动资金情况

生产经营，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，到期将归还至募集资金专户。报告期用于暂时补充流动资金4131.42万元，截止2024年6月30日，尚未归还募集资金专用账户，募集资金使用期限未超过12个月，不存在违规使用相关资金的情况。

现金管理情况根据2024年4月18日召开第三届董事会第十九次会议和第三届监事会第十三次会议，2024年5月13日召开2023年年度股东大会，审议通过《关于使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的前提下，拟使用最高不超过人民币15.8亿元的闲置募集资金及自有资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的理财产品或投资产品（包括但不限于结构性存款、协议存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等），单笔理财产品或投资产品期限最长不超过12个月，其中使用暂时闲置募集资金不超过人民币8.8亿元（包含首次公开发行股票的超募资金及向不特定对象发行可转换公司债券的募集资金），使用暂时闲置自有资金不超过人民币7亿元。使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的期限为自公司2023年年度股东大会审议通过之日起十二个月之内有效，在上述额度和期限范围内资金可滚动使用。

项目实施出现募集资不适用金结余的金额及原因根据2023年4月21日召开第三届董事会第七次会议和第三届监事会第七次会议、2023年5月19日召开2022年年度股东大会，审议通过《关于使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，公司在确保不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的前提下，拟使用最高不超过人民币17.9亿元尚未使用的募集资金的暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的理财产品或投资产品（包括但不限于结构性存款、协议存款、通知存款、用途及去向定期存款、大额存单、收益凭证等），单笔理财产品或投资产品期限最长不超过12个月，其中使用暂时闲置募集资金不超过7.9亿元，使用暂时闲置自有资金不超过10亿元。使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的期限为公司2022年年度股东大会通过之日起十二个月之内有效，在上述额度和期限范围内资金可滚动使用。

专项报告第9页根据2024年4月18日召开第三届董事会第十九次会议和第三届监事会第十三次会议，2024年5月13日召开2023年年度股东大会，审议通过《关于使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的前提下，拟使用最高不超过人民币15.8亿元的闲置募集资金及自有资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的理财产品或投资产品（包括但不限于结构性存款、协议存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等），单笔理财产品或投资产品期限最长不超过12个月，其中使用暂时闲置募集资金不超过人民币8.8亿元（包含首次公开发行股票的超募资金及向不特定对象发行可转换公司债券的募集资金），使用暂时闲置自有资金不超过人民币7亿元。使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的期限为自公司2023年年度股东大会审议通过之日起十二个月之内有效，在上述额度和期限范围内资金可滚动使用。

截止2024年6月30日，可转换公司债券的募集资金存入6个月定期存款共计30000.00万元，购买10000.00万元银行理财产品，使用4131.42万元闲置募集资金暂时补充流动资金暂未归还，尚未使用的募集资金存放于公司开立的募集资金专户。

募集资金使用及披露中存在的问题或其他不适用情况

*1.补充流动资金账户兴业银行拉萨分行（701020100100231870），存放期间产生了部分利息收入及理财产品投资收益扣除手续费后共计705420.71元，其中705420.38元直接用于补充流动资金，剩余0.33元于销户时转至公司其他账户。

专项报告第10页

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