派瑞股份:累积投票制实施细则

西安派瑞功率半导体变流技术股份有限公司

累积投票制实施细则

第一章总则

第一条为进一步完善西安派瑞功率半导体变流技术股份有限公司（以下简称公司）法人治理结构，规范公司董事、监事的选举，切实保证所有股东充分行使选择董事、监事的权利，维护中小股东利益，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规和规范性文件以及《西安派瑞功率半导体变流技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，特制定本细则。

第二条本细则所称累积投票制，是指公司股东会在选举董事或者监事时，股东所持的每一股份拥有与该次股东会应选董事或者监事人数相等的表决权，股东拥有的投票权等于该股东所持股份数与应选董事或者监事人数的乘积，并可以集中使用，即股东可以用所有的投票权集中投票选举一位董事或者监事候选人，也可以将投票权分散行使、投票给数位董事或者监事候选人，最后按得票的多少决定当选董事或者监事。

第三条本细则适用于选举或变更董事或监事的议案。

第四条本细则所称“董事”包括独立董事和非独立董事。

本细则中所称“监事”特指由股东会选举产生的非职工代表监事，由职工选举的监事由公司职工民主选举产生或更换，不适用于本细则的相关规定。

第二章董事、监事候选人的提名

第五条公司董事会、监事会、单独或者合并持有公司股份1%以上的股东

可以以提案的方式书面提出非独立董事、监事候选人；公司董事会、监事会、单

1独或者合并持有公司股份1%以上的股东可以提出独立董事候选人。

依法设立的投资者保护机构可以公开请求股东委托其代为行使提名独立董事的权利。

第六条提名人在提名前应当征得被提名人的同意。提名人应当充分了解被

提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。独立董事提名人应当就独立董事候选人是否符合任职条件和任职资格、是否存在影响其独立性的情形等内容进行审慎核实，并就核实结果作出声明与承诺。公司应在股东会召开前披露董事、监事候选人的详细资料，便于股东对候选人有足够的了解。

董事、监事候选人应在股东会召开之前作出书面承诺，同意接受提名，确认其被公司公开披露的资料真实、完整，并保证当选后切实履行董事职责。独立董事候选人还应当就其是否符合法律法规和深圳证券交易所相关规则有关独立董

事任职条件、任职资格及独立性等要求作出声明与承诺。

第七条董事、监事被提名人应向公司董事会提交真实、完整的个人详细资料，包括姓名、年龄、国籍、教育背景、工作经历、全部兼职情况等。

第八条公司董事会收到被提名人的资料后应当进行审核，对于符合法律、法规和公司章程规定的提案，应提交股东会审议，对于不符合的提案不提交股东会审议，但应当在股东会上进行解释和说明。

第九条当全部提案所提候选人数量之和多于应选人数时，应当进行差额选举。

第三章累积投票制的投票原则

第十条公司股东会对董事、监事候选人进行表决时，每位股东拥有的表决权等于其持有的股份数乘以应选举董事或者监事人数的乘积。

第十一条股东会对董事、监事候选人进行表决时，股东可以集中行使表决权，将其拥有的全部表决权集中投给某一位或几位董事或者监事候选人，也可将拥有的表决权分别投给全部应选董事或者监事候选人。

2第十二条每位投票人所投选的候选人数不能超过应选人数。

第十三条股东对某一个或几个董事或者监事候选人行使的表决权总数多

于其拥有的全部表决权时，该股东投票无效；股东对某一个或某几个董事、监事候选人行使的表决权总数等于或少于其拥有的全部表决权时，该股东投票有效，差额部分视为放弃表决权。

第十四条为确保独立董事当选人数符合公司章程的规定，独立董事与非独

立董事选举应当分开进行，以保证独立董事的比例。

选举独立董事时，每位股东拥有的投票权等于其持有的股份数乘以待选出的独立董事人数的乘积，该票数只能投向公司的独立董事候选人；选举非独立董事或监事时，每位股东拥有的投票权等于其持有的股份数乘以待选出的非独立董事或监事人数的乘积，该票数只能投向公司的非独立董事或监事候选人。

第四章董事、监事的当选原则

第十五条董事、监事候选人以其得票总数由高往低排列，位次在本次应选

董事、监事人数之前（含本数）的董事、监事候选人当选，但当选董事、监事的得票总数应超过出席股东会的股东所持表决权股份总数（以未累积的股份数为准）的二分之一。

第十六条两名或两名以上候选人得票总数相同，且该得票总数在拟当选人中最少，如其全部当选将导致当选人数超过应选人数的，排名在其之前的其他候选人当选，该次股东会应就上述得票总数相同的董事、监事候选人按规定程序进行再次选举。再次选举应以实际缺额为基数实行累积投票制。再次选举仍不能决定当选者时，则应在下次股东会另行选举。若由此导致董事会成员人数不足《公司章程》规定三分之二时，则应在该次股东会结束后两个月内再次召开股东会对缺额董事进行选举。

第十七条若在股东会上当选人数少于应选董事、监事的，但超过公司章程

规定的董事会成员人数三分之二以上时，则缺额在下次股东会选举填补。若当选

3人数少于应选董事、监事人数，且不足公司章程规定的董事会、监事会成员人数

三分之二以上时，则应对未当选董事、监事候选人进行再次选举。若经再次选举仍未达到公司章程规定的董事会、监事会成员人数三分之二时，则应在本次股东会结束后两个月内再次召开股东会对缺额董事、监事进行选举。

第五章累积投票制的特别操作程序

第十八条公司采用累积投票制选举董事、监事，应在召开股东会通知中予以特别说明。

第十九条在股东会选举董事、监事前，应向股东发放或公布由董事会制订

并经股东会通过的《累积投票制实施细则》。

第二十条股东会会议召集人必须制备适合实行累积投票方式的选票，该选

票应当标明：会议名称、董事或者监事候选人姓名、股东姓名、代理人姓名、所

持股份数、累积投票时的表决票数、投票时间，选票不设“反对”项和“弃权”项，并在选票的显著位置就累积投票方式、选票填写方法、计票方法作出明确的说明和解释。

第二十一条公司采用累积投票制选举董事、监事时，股东可以亲自投票，亦可委托他人代为投票。