国金证券股份有限公司

关于河南金丹乳酸科技股份有限公司

2024年度持续督导之定期现场检查报告

保荐人名称：国金证券股份有限公司被保荐公司简称：金丹科技

保荐代表人姓名：朱垚鹏联系电话：021-68826021

保荐代表人姓名：解明联系电话：021-68826021

现场检查人员姓名：解明、宋乐真

现场检查对应期间：2024年度

现场检查时间：2025年2月13-14日

一、现场检查事项现场检查意见

(一)公司治理是否不适用

现场检查手段(包括但不限于本指引第三十三条所列)：

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规√

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行√

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会

√

议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认√

5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规

√则履行职责

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和

√信息披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行

√了相应程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立√

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争√

(二)内部控制

现场检查手段(包括但不限于本指引第三十三条所列)：

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计

√

部门(如适用)

2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立√

1内部审计部门(如适用)

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规(如

√

适用)

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部

√

审计部门提交的工作计划和报告等(如适用)

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审

√

计工作进度、质量及发现的重大问题等(如适用)

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次

内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发√

现的问题等(如适用)

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使

√

用情况进行一次审计(如适用)

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向

√

审计委员会提交次一年度内部审计工作计划(如适用)

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向

√

审计委员会提交年度内部审计工作报告(如适用)

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次

√

内部控制评价报告(如适用)

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否

√

建立了完备、合规的内控制度

(三)信息披露

现场检查手段(包括但不限于本指引第三十三条所列)：

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致√

2.公司已披露的内容是否完整√

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进

√展

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项√

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公

√司信息披露管理制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊

√载

(四)保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段(包括但不限于本指引第三十三条所列)：

1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其他关联人

√直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度

22.控股股东、实际控制人及其他关联人是否不存在直接

√或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形

3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披

√露义务

4.关联交易价格是否公允√

5.是否不存在关联交易非关联化的情形√

6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露

√义务

7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担

√保债务等情形

8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了

√相应的审批程序和披露义务

(五)募集资金使用

现场检查手段(包括但不限于本指引第三十三条所列)：

1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议√

2.募集资金三方监管协议是否有效执行√

3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财

√等情形

4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情√形

5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投

向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充

√

流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资

6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投

√资效益是否与招股说明书等相符

7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险√

(六)业绩情况

现场检查手段(包括但不限于本指引第三十三条所列)：

1.业绩是否存在大幅波动的情况√

2.业绩大幅波动是否存在合理解释√

3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异

√常

注：公司因计提信用减值准备、资产减值准备及报废部分资产，2024年度利润预计较上年

3存在一定程度的下滑，其波动及与同行业公司差异具有合理解释。

(七)公司及股东承诺履行情况

现场检查手段(包括但不限于本指引第三十三条所列)：

1.公司是否完全履行了相关承诺√

2.公司股东是否完全履行了相关承诺√

(八)其他重要事项

现场检查手段(包括但不限于本指引第三十三条所列)：

1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露√

2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露√

3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因√

4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变

√化或者风险

5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险√

6.前期监管机构和保荐人发现公司存在的问题是否已按

√相关要求予以整改

二、现场检查发现的问题及说明经检查，未发现重大问题。

（以下无正文）4（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于河南金丹乳酸科技股份有限公司2024年度持续督导之定期现场检查报告》签字盖章页）

保荐代表人：

朱垚鹏解明国金证券股份有限公司年月日

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