证券代码：300827证券简称：上能电气公告编号：2024-051
上能电气股份有限公司
募集资金2024年半年度存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式》
等相关法律、法规及规范性文件的规定，现将上能电气股份有限公司2024年半年度募集资金存放与使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
1、实际募集资金金额、资金到位时间经中国证券监督管理委员会《关于同意上能电气股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可【2022】929号）文核准，公司发行42000万元可转换公司债券，每份面值100元，发行数量420万份，期限6年，募集资金总额人民币42000万元，扣除发行费用人民币538.40万元，实际募集资金净额41461.60万元。以上募集资金已由公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）于2022年6月21日对公司向不特定对象发行可转换公司债券的资金到位情况
进行了审验，并出具“苏公W[2022]B071号”《验资报告》。
2、募集资金使用及结余情况
截止2024年6月30日，本公司募集资金使用及结存情况如下：
单位：元项目金额
2023年12月31日余额151855311.04
减：本年投入金额169685696.15
购买理财产品20000000.00结余转出0
加：收回理财产品120000000.00
利息收入、理财收益扣除手续费1655042.41
2024年6月30日余额83824657.30
注：公司以部分闲置募集资金向交通银行无锡惠山支行认购的2000万元结构性存款已
于2024年1月15日全部到期赎回。该理财产品赎回本金2000万元，获得投资收益
102027.40元。
公司以部分闲置募集资金向建行无锡惠山支行认购的8000万元定期存款已于2024年
3月20日全部到期赎回。该理财产品赎回本金8000万元，获得投资收益300，000.00元。
公司以部分闲置募集资金向交通银行无锡惠山支行认购的2000万元结构性存款已于
2024年5月9日全部到期赎回。该理财产品赎回本金2000万元，获得投资收益93972.60元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高募集资金使用的效率和效果，防范资金使用风险，保护投资者利益。本公司严格按照《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》及相关格式指引和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及《上能电气股份有限公司募集资金管理制度》的规定，对募集资金实行专户存储，对募集资金的使用执行严格的审批程序，以保证专款专用。
2022年6月，公司会同保荐机构兴业证券股份有限公司分别与建设银行无
锡惠山支行、兴业银行无锡惠山支行、交通银行无锡惠山支行、江苏银行无锡东
林支行、招商银行无锡分行营业部签订了《募集资金三方监管协议》。
2024年4月，公司与全资子公司无锡光曜能源科技有限公司（以下简称“无锡光曜”），会同保荐机构兴业证券股份有限公司分别与建设银行无锡惠山支行、交通银行无锡分行、兴业银行无锡分行签订了《募集资金四方监管协议》。
（二）募集资金存放情况
截至2024年6月30日止，募集资金余额为83824657.30元，全部为银行活期存款。具体存放情况如下：
单位：元账户名银行名称银行账号对应项目名称余额
称年产 5GW 储建设银行上能电能变流器及储
无锡惠山3205016171520000204718238319.33气能系统集成建支行设项目
年产 5GW 储兴业银行上能电能变流器及储
无锡惠山40846010010015921157631125.54气能系统集成建支行设项目交通银行上能电研发中心扩建
无锡惠山3220006590130009806657955212.43气项目支行招商银行上能电补充流动性资无锡分行5109030557106290气金营业部江苏银行上能电股份有限补充流动性资
271101880002254170
气公司无锡金东林支行
年产5GW储能建设银行无锡光变流器及储能无锡惠山320501617152000030260曜系统集成建设支行项目
年产5GW储能无锡光兴业银行变流器及储能
4084601001001773210
曜无锡分行系统集成建设项目交通银行无锡光研发中心扩建无锡惠山3220006590130014275350曜项目支行
合计——————83824657.30
注：招商银行无锡分行营业部、江苏银行股份有限公司无锡东林支行的募集资金账户已使用完毕并销户。
三、2024年半年度募集资金的实际使用情况
截至2024年6月30日，募集资金项目使用及各项目的投入情况及效益情况详见附表1。
四、变更募投项目的资金使用情况
报告期内，公司无变更募集投资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题报告期内，公司严格按照国家法律法规和证券监管部门的要求，遵循公司《募集资金管理制度》、公司与有关各方签署的《募集资金三方监管协议》《募集资金四方监管协议》和《信息披露管理制度》的规定，合法、合规、合理使用募集资金，及时、真实、准确和完整地履行相关信息披露义务，对以上募集资金的使用及信息披露不存在违法违规情形。
上能电气股份有限公司董事会
2024年8月27日附表1：
募集资金使用情况对照表——2022年向不特定对象发行可转换公司债券
单位：人民币万元本年度投入募
募集资金净额41461.6016968.57集资金总额报告期内变更用途的募集资金总额0已累计投入募
累计变更用途的募集资金总额034328.73集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例0.00%是否已变募集资金调整后投本年度投截至期末截至期末投资项目达到本年度实现是否达到项目可行性是否发
更项目（含承诺投资资总额入金额累计投入进度（%）(3)预定可使的效益预计效益生重大变化承诺投资项目部分变更）总额（1）金额(2)＝(2)/(1)用状态日期承诺投资项目
1. 年产 5GW 储能交
2024年
流器及储能系统集13022.17908.5否24461.6024461.6073.21
43912月31
不适用不适用否成建设项目日
2.研发中心扩建项否5000.005000.003946.14420.1488.402024年不适用不适用否目412月31日
3.补充流动资金项
12000.0已达到可
否12000.0012000.00-100.00不适用不适用否目0使用状态
承诺投资项目小计16968.34328.7—41461.6041461.60—----573超募资金投向
合计16968.34328.7—41461.6041461.60—----
573
“年产 5GW储能交流器及储能系统集成建设项目”与“研发中心扩建项目”：因政府土地招拍挂的流程晚于前期沟通的未达到计划进度或时间致使项目开工时间晚于计划时间。公司2022年可转债募投项目已于2023年6月取得惠山区工业转型集聚区锦舟路与北洲路交叉口东南侧地块，于2023年9月开工建设。因土地购得时间晚于预期，公司募投项目建设进度受到影响，预计收益的情况和为确保募投项目的建设质量，结合项目当期的实施进度，在不改变募投项目的建设内容、实施主体、募集资金用途及投原因（分具体项目）资规模的前提下，经公司第四届董事会第二次会议及第四届监事会第二次会议审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，公司决定将募投项目“年产 5GW储能交流器及储能系统集成建设项目”与“研发中心扩建项目”达到预计可使用状态时间从2024年6月30日延期至2024年12月31日。因上述募投项目尚未建设完成，无法计算项目效益。
项目可行性发生重不适用大变化的情况说明
超募资金的金额、用不适用途及使用进展情况
募集资金投资项目因原定土地收储和招拍挂的进程较慢，考虑到行业竞争及公司发展的需要，为尽快取得土地，建设募投项目，2023实施地点变更情况年7月19日，公司第三届董事会第十九次会议审议通过了《关于变更募集资金投资项目实施地点的议案》，同意公司将“年产 5GW储能变流器及储能系统集成建设项目”及“研发中心扩建项目”实施地点变更为惠山区工业转型集聚区锦
舟路与北洲路交叉口东南侧地块，公司已取得苏（2023）无锡市不动产权第0115265号《不动产权证书》。
公司第三届董事会第二十五次会议、第三届监事会第二十三次会议审议通过了《关于新增募投项目实施主体的议案》，结合公司目前储能业务的发展趋势、公司对市场的布局及判断，为提高募集资金使用效率，公司“年产 5GW储能变流器及储能系统集成建设项目”、“研发中心扩建项目”新增全资子公司无锡光曜能源科技有限公司为实施主体。
募集资金投资项目不适用实施方式调整情况募集资金投资项目先期投入及置换情不适用况用闲置募集资金暂时补充流动资金情不适用况项目实施出现募集公司已完成补充流动性资金项目，累计投入12000.00万元，结余资金1.95万元（系产生的利息，已全部永久补资金结余的金额及充流动资金）。原因尚未使用的募集资
截止2024年6月30日，公司剩余未使用募集资金均存放于募集资金专户。
金用途及去向募集资金使用及披露中存在的问题或不适用其他情况
